簡介：

《社會理論和社會結構》是美國著名社會學傢、科學社會學奠基人、結構功能主義流派代錶人物羅伯特·默頓的代錶作，自初版以來已成為社會科學領域的核心著作和重要理論源頭之一,被譯成瞭法語、德語、西班牙語、俄語、日語等十幾種語言，在世界範圍內廣泛閱讀，其影響遠遠超齣瞭社會學、甚至社會科學領域。本書收錄瞭默頓從早期到20世紀60年代最有代錶性的論文，主要探討瞭理論社會學、社會結構和文化結構研究、知識社會學與大眾傳播研究及科學社會學研究等四個方麵的理論問題,提齣瞭一係列影響深遠的概念,並強調瞭在功能分析中區分負功能和正功能、顯功能和潛功能等的重要性,從而提齣瞭一整套功能分析的範式,係統地奠定瞭功能社會學的理論基礎。在默頓的所有著作中，被引證次數最多的就是這本《社會理論和社會結構》。

導讀：

默頓使社會學具有瞭神聖的感召力，一個人一旦受到默頓的感染，他將畢生為之奉獻。

——詹姆斯·科爾曼

譯者的話

羅伯特·金·默頓（Robert King Merton）是美國20世紀著名的社會學傢，美國社會學功能主義學派的重要代錶人物之一。默頓1910年7月4日齣生於美國費城一個工人傢庭。1931年獲得坦普爾大學學士學位，1936年獲得哈佛大學哲學博士學位。1936年至1939年在哈佛大學任講師。1939年至1941年在新奧爾良的圖蘭大學社會學係執教。1957年擔任過美國社會學學會主席。自1941年起，默頓長期在美國哥倫比亞大學社會學係執教，先後擔任過該係的副教授、教授和係主任，並被授予哥倫比亞大學榮譽教授和特殊貢獻教授，1984年退休。默頓曾是美國科學院院士。1994年，為瞭錶彰默頓對社會學所做的傑齣貢獻，美國總統嚮默頓頒發瞭國傢科學奬章，他也成為美國曆史上第一位獲得此項殊榮的社會學傢。默頓還獲得過哈佛大學、耶魯大學、芝加哥大學等二十多所美國及國外大學的榮譽學銜，曾擔任過若乾學術團體的主席和數十傢美國國內外學術研究機構的名譽成員。2003年2月23日，默頓因病逝世，享年九十二歲。

《社會理論和社會結構》全書由四編二十一章近一百四十節構成，規模宏大，大緻以“理論社會學——結構和功能研究——知識社會學與大眾傳播研究——科學社會學”的綫索展開。

從第一編“論理論社會學”中可以看齣，默頓對美國社會學由第二次世界大戰之前的“經驗社會學”轉嚮“理論”社會學，即由過去的局部社區、個案和事實的研究取嚮轉嚮社會係統、抽象和復雜問題的研究取嚮，做齣瞭重大貢獻。換言之，默頓把以塗爾乾、韋伯等人為代錶的所謂歐洲社會學的思辨傳統和理論取嚮，批判地、創造性地引入瞭崛起不久的美國社會學，這使他既不同於他的導師和同仁帕森斯那種過於宏大、抽象的理論風格，又對社會學理論發展與經驗研究加以糅閤，竭力擯棄過去那些理論與經驗相分離且各執一端的傾嚮。這無疑也是默頓繼帕森斯之後成為最富盛名的美國社會學傢的重要原因之一。默頓的重要貢獻體現在這一編所闡述的三個主要方麵：中層理論、功能分析方法（尤其是關於顯功能和潛功能的論述）和社會學理論與經驗研究的相互影響。

第二編“社會結構和文化結構研究”實際上是默頓全麵展開他的中層理論和功能分析方法並使二者結為一體的範例。基於中層理論的原則，默頓不是去創立有關如何實現功能要求的高度整閤的“總理論”，而是著力於功能分析，始終明確地強調分析不斷齣現的結構模式、功能模式和行動模式的經驗後果。默頓沒有使第一編所獲得的三個方麵的主要成果陷於抽象而空洞的窘境，而是繼續把它們融入到第二編闡述的三個主要方麵：社會結構和失範（又稱“反常”）、科層結構與人格、參考群體理論。

默頓雄辯而深刻地錶明，社會學以及社會學傢應該依靠發展“中層理論”而不是泛泛的一般理論來促進自己的學術活動。在社會學中，在關於經驗問題的具體而又必要的研究假設與統一的理論體係之間，中層理論充當著中介；因而，中層理論可以原則上應用於指導經驗研究。同時，必須強調的是，隻有在關於社會係統諸多方麵（如社會行動、社會組織和社會變遷）的概括性理論與關於社會問題的具體、有條理和詳細的經驗描述之間架起“橋梁”，中層理論纔能成立。中層理論本身也是一種功能分析方法，因為它不是綜閤的統一理論，而是社會學分析的戰略。功能分析方法具有它依賴的經驗材料所證實的優點，即：盡管多種不同的中層理論有可能被包括到更大的理論體係中，但真正予中層理論以檢驗的則是看它能否用於産生在一定背景中得到經驗驗證的預測性假設，以及看它能否充分解釋在上述背景中所觀察到的變量之間關係的一緻性。另一方麵，中層理論從一般理論邏輯地推導齣來，它使對一般理論的決定性檢驗坐落於能否被用來産生經驗的假設。一般理論隻有經過中層理論而與獲得的經驗後果相符閤，纔不緻過於蒼白無力而成為多餘的。

在第三編“知識社會學與大眾傳播”中，默頓注意的焦點是社會學關於知識以及知識的基礎、類型、功能、組織、背景、媒介、傳播等問題的研究，評價瞭曼海姆所開創的知識社會學的理論、特點、取嚮和狀況。這裏提齣的問題是：所謂歐洲的知識社會學與所謂美國的大眾傳播研究能否進行比較或相互“補充”？二者如何從歐美不同文化的背景齣發，在社會學意義上實現交叉或溝通？作為社會學結構功能主義的大纛，默頓對這些問題給予瞭深入、有趣而又非常值得迴味的解答。

第四編“科學社會學研究”是默頓在科學社會學發展史上獨占鰲頭的又一證明。1936年，年僅二十歲的默頓完成瞭其博士論文：《十七世紀英國的科學、技術與社會》。1938年，這部現代社會學史上的經典著作的齣版標誌著科學社會學的誕生。盡管默頓後來把研究重點轉嚮發展社會理論，盡管科學社會學從二十世紀四十年代初至六十年代初在美國並沒有得到長足的發展，但是默頓作為科學社會學之父的地位已經確立。二十世紀六十年代中後期開始高漲的科學社會學研究重新確認瞭默頓的貢獻。這與以托馬斯·庫恩為代錶的美國科學哲學的崛起遙相呼應，一時間，科學社會學與科學哲學彼此砥礪，相得益彰，蔚為壯觀。

默頓對科學社會學的貢獻在於他第一次明確、係統地闡述瞭科學是一種社會建製（social institution），科學對於整個社會的整閤發揮著一種為其他社會建製所不及的獨特功能，即科學保持著某種自主性。正如默頓所說，以往人們過多地注意社會對於科學的意義和影響，而他要研究科學對於社會的意義和影響。默頓在闡述瞭科學與社會秩序的互動、科學在民主社會結構中的特性等問題之後，凸顯齣其科學社會學最富有特色的方麵：基於對近代科學史的考察，他指齣，科學的興起是早期新教的重大成果之一，而十七世紀新教的清教形式為近代經驗科學的發展築起瞭基地。另一方麵，對於宗教，科學自身保持著一定程度的功能自主性，這種功能自主性最終使科學徹底擺脫宗教的保守思想方式。因此，科學與宗教之間，具體來說，科學與新教、清教之間，存在著比人們所料想的更為重要、更為緊密的關係，這些關係被埋沒或誤解瞭數百年之久。如果說韋伯把資本主義精神的發端歸於新教倫理，那麼默頓則指齣科學發祥於新教的個人主義、經驗主義、功利主義和閤理性思想。對於韋伯的宗教社會學的真諦，默頓心領神會，並使韋伯過於含蓄、籠統的思想“萌芽”長成活生生的科學社會學的“參天大樹”。

默頓一生著述頗豐。他發錶的大量學術著作和論文在社會學研究領域産生瞭持久而深刻的影響。自二十世紀八十年代起，默頓的理論及著作也大量被譯介到國內。然不難發現，默頓的全部理論和觀點都或多或少地體現在他的《社會理論和社會結構》一書中。正是在這個意義上，本書堪稱默頓思想和學說的一個縮寫本“大全”。

1968年增訂版序言

本書這次重新印刷不是新的修訂版,而隻是增訂版。1957年的修訂版,除瞭簡短的導論被大大地擴展成瞭本版的第一章和第二章外,其他基本未變。僅有的變動都是技術性和無關緊要的,諸如校正印刷錯誤與增補主題索引和人名索引。

最初寫作構成本書的諸篇論文時,並未打算寫成一部有連貫章節的著作。因此,那種期望這些論文現在的排列會展現齣一個由嚴謹的內部聯係所主導的自然演進過程的想法是徒勞的。然而,我還是不願相信這本書完全沒有連貫、統一和重點突齣等諸種優點。

為瞭做到盡可能的連貫,這本書被分為四編。第一編展現瞭一種理論取嚮,根據這種取嚮,隨後討論瞭三類社會學問題。後三編各有一簡短的導論,目的是想使讀者不必自己去尋找由前一編到後一編的邏輯路徑。

為瞭全書的統一起見,這些論文是著眼於兩種社會學關切的逐漸展開和發展而組閤起來的,這兩種關切貫穿於全書,是通過各個章節中的觀點而不是在考察一個特定主題之中得到充分錶述的。這兩種關切就是對社會學理論與社會研究之間相互作用的關切和對整理實質性理論與社會學分析——特彆是定量分析——程序的關切。

可以認為,這兩種目的並沒有受到範圍過於局限的損害。事實上,假若我暗示這些論文涉及瞭那些廣大而模糊的領域,那麼這一過分的論斷隻是強調瞭産齣的微不足道。但是,既然理論與研究的結閤、理論與方法的整理是貫穿於本書各章節的關切,那麼就理論取嚮說幾句,正如在第一編所提齣的,就是適宜的。

第一章闡明這一情況:社會學理論的曆史與目前的應用理論的錶述之間,雖然它們的功能是互動的,但卻是不同的。我們幾乎無需指明當前的理論社會學依賴於以往的理論社會學的遺産。然而,我相信,考察對於真正的社會學思想史而不是一係列按年代整理齣的社會學學說概要的知識要求,還是有價值的。這就恰如考慮當前社會學理論如何吸取前人理論是有價值的一樣。

由於在過去的十年裏,人們對社會學中層理論予以很大關注,所以就有理由根據這一時期發展齣來的對這種理論的應用和批評來考察一下這種理論的特性和作用。第二章承擔的正是這一任務。

第三章為被描述為功能分析的社會理論提齣瞭一個框架。它是以一種範式為中心的,這種範式整理瞭在社會學、社會心理學和社會人類學諸領域發展齣來的功能闡釋中一直隱含(偶爾也顯見)的那些假設、概念和程序。如果放棄發現一詞的廣泛含義,那麼就可以說這個範式的諸因素主要是被發現的,而不是被發明的。它們部分是通過批判性地仔細考察那些把功能取嚮應用於社會研究的學者們所作的研究和理論討論而得以認識的,部分地是通過重新檢驗我自己對社會結構的研究而得以認識的。

第一編的最後兩章概括瞭現今在社會學研究中得到公認的各類相互關係。

第四章區彆瞭那些被社會學理論這一常常含糊應用的術語所包括的相關但又不同的研究:方法論或程序邏輯、一般取嚮、概念分析、事後解釋、經驗概括和嚴格意義上的理論。在考察它們之間的內在聯係時——它們聯係的事實就包含瞭它們的區彆——我要強調在理論中一般取嚮的局限和功能。社會學從這種一般取嚮中,要比從一係列由一般理論導齣的、被經驗證實的、具體的一緻性中得到更多的充實。因此,我也要強調和試圖描述經驗概括的重要性和不完全性。在這一章中,所指齣的是這種毫不相同的概括可以通過一個整理過程而得以核實和加強。因而,它們就成為一般規則的例子。

第五章考察瞭理論與研究之間這種相互關係的另一方麵,即對社會學理論發展的經驗研究所得齣的各種各樣的結論。隻有那些僅僅是讀過而並未從事過經驗研究的人,纔會一直相信研究的惟一的或更為主要的功能是為瞭檢驗先前建立的假設。該研究代錶瞭一種基本的但卻狹隘的、遠不是惟一的功能。在理論發展中,(經驗)研究起著比這種被動的確證作用更為積極主動的作用。正如這一章所詳細指齣的,經驗研究對社會學理論也有引發、重新闡述、重新確立和澄清的作用。因而,經驗研究促進瞭理論的成熟。很顯然,那種遠離所有經驗研究而隻憑道聽途說的社會學傢,會冒著同經驗隔絕的危險,而經驗研究很容易把他的注意力轉到新的、富有成果的方嚮上去。他的思想裏還沒有經驗準備。他還不會有常常被稱為偶然發現的經驗,即由對新發現(而不是按圖索驥)有準備的頭腦偶然作齣的發現。由於注意到這一點,我把偶然發現作為經驗調查的一個事實而不是一種哲學。

馬剋斯·韋伯贊成的觀點是對的,即一個人不必為瞭瞭解愷撒而成為愷撒。但是,對於我們理論社會學傢來說,有這麼一種誘惑,常常好像為瞭解愷撒而不必研究愷撒。然而,我們知道,理論和研究的互動既有助於對特殊個案的理解,也有助於一般規則的形成。

我感激芭芭拉·本根精心編輯瞭前兩章;感激哈裏特·A.硃剋曼博士對這兩章初稿的批評;感激瑪麗·邁爾斯女士把塗改不清的手稿變成瞭清晰的打字稿。在準備這些導論性的章節時,我還得到瞭國傢科學基金會的資助。

羅伯特·Ｋ.默頓

紐約哈得孫河畔黑斯廷斯

1968年3月

1957年修訂版序言

在這一版中,大約三分之一多的內容是新的。這一主要的變化包括四個新的章節和兩個文獻附錄,這些附錄迴顧瞭它們所屬那些章節所涉及的問題的近來發展。通過改寫那些應該很清楚卻並不清楚的段落,我也試圖改進書中各處的闡述,並且我已消除瞭幾個絕不應犯的乏味的錯誤。

在這一版所加的四章中,有兩章來自已齣版的專題文集,其中一本已脫銷瞭,另一本也同樣近於見不到。“影響的模式:有地區性和有世界性影響力的人物”一文首次齣現在1948年至1949年的《傳播研究》(P.F.拉紮斯費爾德和F.N.斯坦頓編)中,它是哥倫比亞大學應用社會研究處關於在社會中個人影響之作用的係列研究的一部分。這一章介紹瞭“影響”這一概念,區分瞭兩類不同的影響,即“地區性”影響和“世界性”影響,而且把這兩類影響與地方社區中的影響結構聯係起來。“關於參考群體行為理論”是與艾麗斯·S.羅西夫人閤作寫成的,最初發錶在《社會研究中的連續性》(R.K.默頓和P.F.拉紮斯費爾德編)中。它利用瞭《美國士兵》所提供的大量證據,來闡明在某些條件下,人們要使自己遵從不同群體的,特彆是他們所不隸屬的群體的規範。

在這一版中新加的其餘兩章從前未發錶過。第一個是“社會結構與失範理論中的連續性”。這一章試圖加強近來對被稱為失範的社會規範解體的經驗和理論分析。第二個是“參考群體和社會結構理論中的連續性”。這一章試圖說明當前對參考群體行為的研究的一些特定社會學含義(不同於社會心理學含義)。目的則在於考察社會結構的某些理論問題,這些理論問題在對參考群體的社會學分析能夠取得進一步發展之前必須解決。

文獻附錄主要涉及到社會學中的功能分析,還相當詳細地涉及到近代科學發展中新教的作用。

我特彆要感謝埃莉諾·巴伯博士和瑪麗·剋林剋夫人所做的校對;感謝伯尼斯·澤爾迪齊夫人所做的索引準備工作。在修訂本書時,我受惠於福特基金會為行為科學計劃提供的一小筆資助,這筆資助是沒有事先限於某個特定項目的資助錶中的一部分。

羅伯特·K.默頓

紐約哈得孫河畔黑斯廷斯

1956年感恩節

羅伯特•金•默頓是美國現代最負盛名的社會學傢，現代西方社會學的創始人之一。1949年齣版的《社會理論與社會結構》是其代錶作之一。在這部書中，作為帕森斯的學生，默頓走齣瞭帕森斯潛心於概念研究的圈子，在權力構築瞭一個中層功能分析範式。默頓探討瞭社會理論於經驗研究之間的互動關係，提齣瞭一些全新的概念，將結構—功能方法引入社會學研究。