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出版者:法律出版社

作者:雷霆

出品人:

页数:0

译者:

出版时间:2015-7-24

价格:100

装帧:平装

isbn号码:9787511878182

丛书系列:

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• 法律实务
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《金融市场法律实务：监管、合规与风险防范》 一、 内容概述 本书深入剖析金融市场运作的法律框架，聚焦于当前复杂多变的监管环境，旨在为金融从业者、法律专业人士以及对金融市场法律实务感兴趣的读者提供一套系统、详实、实用的指导。全书围绕金融市场的核心要素——监管、合规与风险防范——展开，以案例分析、法律条文解读、前沿趋势探讨相结合的方式，全面展现金融市场法律实务的广度和深度。 二、 核心章节精要 第一部分：金融市场监管的演进与挑战 第一章：金融监管的宏观视角与全球趋势 本章追溯金融监管的起源与发展脉络，分析不同国家和地区金融监管体系的共性与差异。 重点阐述自2008年国际金融危机以来，全球金融监管改革的关键方向，如宏观审慎监管、系统重要性金融机构监管、影子银行监管等。 探讨大数据、人工智能、区块链等新技术对传统金融监管模式带来的挑战与机遇。 分析当前地缘政治、贸易摩擦等因素对全球金融市场监管政策的影响。 第二章：中国金融监管体系的重塑与深化 详细解读中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会等监管机构的职能划分、监管职责与协调机制。 深入分析《金融稳定法》、《金融控股公司监督管理办法》、《个人信息保护法》等基础性、关键性法律法规的出台背景、核心要义及实践意义。 聚焦金融供给侧结构性改革对金融监管提出的新要求，探讨如何优化监管资源配置，提升监管效能。 研究金融科技（FinTech）发展背景下，监管科技（RegTech）的应用前景与发展路径。 第三章：主要金融业态的监管要点 银行业监管： 深入剖析巴塞尔协议的演进、资本充足率、杠杆率、流动性覆盖率等审慎性监管指标的计算与应用；探讨信贷风险、市场风险、操作风险等风险管理要求；关注非银行支付机构、信托公司、消费金融公司等新兴银行业态的监管特点。 证券业监管： 详细解读《证券法》、《公司法》等核心法律框架；聚焦首次公开募股（IPO）发行监管、再融资监管、并购重组监管、退市制度等资本市场关键环节；分析信息披露制度、内幕交易与市场操纵监管、投资者适当性管理等内容。 保险业监管： 阐述偿付能力监管（偿二代）的核心要求，分析风险综合评级体系；探讨保险产品监管、销售行为监管、资金运用监管等内容；关注互联网保险、相互制保险等创新业态的监管挑战。 基金业监管： 介绍基金募集、运作、投资、清算等全流程监管；分析开放式基金、封闭式基金、私募基金的监管差异；探讨基金销售、基金评价、基金托管等环节的合规要求。 金融科技监管： 重点关注第三方支付、网络借贷（P2P）、数字货币、智能投顾、保险科技等领域的监管政策演变；分析数据安全、用户隐私、反洗钱、消费者权益保护等方面的监管重点。 第二部分：金融市场合规的基石与挑战 第四章：金融合规的原则、框架与管理体系 探讨合规的定义、重要性及其在金融机构风险管理中的核心地位。 构建系统性的金融合规管理体系，包括合规政策、合规流程、合规培训、合规监测与报告等。 分析不同层级的合规风险，如法律风险、监管风险、声誉风险、操作风险等，及其相互关联性。 强调将合规融入企业文化和业务流程的重要性。 第五章：关键合规领域的深度解析 反洗钱与反恐怖融资（AML/CFT）： 详细解读《反洗钱法》及其配套法规；阐述客户尽职调查（CDD）、可疑交易报告（STR）等核心义务；分析虚拟资产、跨境交易等领域的AML/CFT新挑战。 数据安全与隐私保护： 深入分析《网络安全法》、《数据安全法》、《个人信息保护法》等法规对金融机构数据处理活动的要求；探讨数据跨境传输、敏感信息保护、数据泄露应急响应等关键问题。 消费者权益保护： 剖析金融消费者在产品购买、服务使用、信息获取、投诉维权等环节的合法权益；解读金融机构在产品设计、营销宣传、合同订立、风险提示等方面的合规义务；研究消费者纠纷解决机制。 反不正当竞争与反垄断： 分析金融机构在市场准入、价格制定、广告宣传、商业诋毁等方面可能面临的反不正当竞争风险；探讨在并购、合作等过程中涉及的反垄断审查要点。 外汇管理与跨境交易合规： 梳理外汇管理法规体系，解读经常项目和资本项目下外汇收支的规定；分析跨境支付、投资、融资等业务的合规要点及风险。 第六章：合规科技（RegTech）的应用与实践 介绍合规科技的定义、发展历程与主要应用领域（如自动化报告、风险监测、客户身份验证等）。 分析人工智能、机器学习、自然语言处理等技术在提升合规效率、降低合规成本方面的潜力。 探讨金融机构在选择、部署和评估合规科技解决方案时需要考虑的因素。 第三部分：金融风险防范与法律应对 第七章：系统性金融风险的识别与应对 界定系统性金融风险的概念、表现形式及其危害。 分析金融机构内部的传导机制（如关联交易、风险共担等）和金融市场外部的传导机制（如信心危机、流动性枯竭等）。 探讨宏观审慎政策工具在防范系统性风险中的作用，如逆周期资本缓冲、系统重要性金融机构附加资本要求等。 研究金融危机处置的法律框架与国际经验。 第八章：金融机构的法律风险管理 合同风险： 分析金融合同（如贷款合同、担保合同、租赁合同、保险合同等）的订立、履行、变更、解除过程中可能出现的法律问题，以及风险防范措施。 侵权风险： 探讨金融机构在服务过程中可能因疏忽、欺诈、误导等行为引发的侵权责任，以及如何通过规范操作、充分提示等方式降低风险。 合规性风险： 强调合规性风险与法律风险的紧密联系，深入分析违规行为可能带来的法律后果。 知识产权风险： 关注金融机构在软件开发、数据使用、品牌推广等方面的知识产权保护与侵权风险。 诉讼与仲裁风险： 分析金融纠纷的常见类型，探讨诉讼与仲裁的策略选择、证据收集、庭审技巧等。 第九章：金融科技风险与法律挑战 技术风险： 探讨算法歧视、系统故障、网络攻击、数据篡改等技术风险及其法律责任。 模型风险： 分析金融模型（如定价模型、风险模型、信用评分模型等）的局限性，以及模型错误可能引发的法律后果。 平台风险： 关注P2P平台、众筹平台、交易平台等中介机构的法律责任，以及平台运营的合规要求。 新兴技术风险： 探讨去中心化金融（DeFi）、非同质化代币（NFT）等新兴领域带来的法律不确定性与监管挑战。 第十章：不良资产处置的法律框架与实务 分析不良资产的成因、分类与处置方式（如清收、重组、转让、证券化等）。 解读《商业银行法》、《民事诉讼法》、《企业破产法》等与不良资产处置相关的法律规定。 探讨资产管理公司（AMC）在不良资产处置中的功能与运作模式。 研究不良资产处置过程中的法律风险，如抵押物处置、担保追索、合同履行等。 四、 目标读者 本书适合以下人群阅读： 银行、证券、保险、基金、信托等各类金融机构的合规、法务、风险管理、业务部门从业人员。 律师事务所中专注于金融法律服务的律师。 金融监管机构的工作人员。 在校的法学、金融学、经济学专业学生。 对金融市场法律实务感兴趣的投资者、企业家及其他专业人士。 五、 本书特色 前瞻性与时效性： 紧密跟踪金融监管和法律的最新动态，重点关注新兴业态和前沿问题。 体系化与全面性： 构建了金融市场法律实务的完整知识体系，涵盖监管、合规、风险防范三大核心板块。 实务性与操作性： 强调理论与实践相结合，通过案例分析和法律条文解读，提供可操作的法律建议和风险防范策略。 专业性与深度： 由具备深厚理论功底和丰富实践经验的专业人士撰写，内容严谨，分析深刻。 《金融市场法律实务：监管、合规与风险防范》 将成为您在瞬息万变的金融市场中，把握法律脉搏、规避潜在风险、实现稳健经营的得力助手。

评分☆☆☆☆☆

刚刚上市就入手了，因为之前看过作者的公司并购重组原理，知道其写书实在，干货多多，所以没有犹豫。这本书适合初中级实务人士当做工具书使用，初级入门学习，中级查漏补缺，有很多实用的要点和模板，不像市面上的多数法律实务书骗字数骗资历。当然自认高级的就不必要了。

评分☆☆☆☆☆

刚刚上市就入手了，因为之前看过作者的公司并购重组原理，知道其写书实在，干货多多，所以没有犹豫。这本书适合初中级实务人士当做工具书使用，初级入门学习，中级查漏补缺，有很多实用的要点和模板，不像市面上的多数法律实务书骗字数骗资历。当然自认高级的就不必要了。

评分☆☆☆☆☆

资本交易法律文书精要详解及实务指南 1 资本交易法律文书综述 1.1 概述 1.1.1 并购重组流程概述 1.1.1.1 并购决策 1.1.1.2 初步谈判意向 1.1.1.3 尽职调查 1.1.1.4 正式谈判和签约 1.1.1.5 并购实施 1.1.1.6 并购整合 1.1.2 资本交易法律文书体系 1.1.2.1 投资设立 1.1.2.2 运...  

评分☆☆☆☆☆

资本交易法律文书精要详解及实务指南 1 资本交易法律文书综述 1.1 概述 1.1.1 并购重组流程概述 1.1.1.1 并购决策 1.1.1.2 初步谈判意向 1.1.1.3 尽职调查 1.1.1.4 正式谈判和签约 1.1.1.5 并购实施 1.1.1.6 并购整合 1.1.2 资本交易法律文书体系 1.1.2.1 投资设立 1.1.2.2 运...  

评分☆☆☆☆☆

刚刚上市就入手了，因为之前看过作者的公司并购重组原理，知道其写书实在，干货多多，所以没有犹豫。这本书适合初中级实务人士当做工具书使用，初级入门学习，中级查漏补缺，有很多实用的要点和模板，不像市面上的多数法律实务书骗字数骗资历。当然自认高级的就不必要了。

评分☆☆☆☆☆

作为一名专注于公司治理的律师，我深知合同文本的严谨性是避免未来纠纷的最后一道防线。这本书在文本起草和条款设计的深度上，远超我以往接触的任何一本同类教材。它不仅仅停留在告诉你“应该写什么”，更重要的是，它解释了“为什么这样写”以及“如果不这样写会带来什么后果”。书中对一些高频出现的争议条款，比如违约责任的量化标准、管辖权和仲裁条款的冲突解决机制等，都提供了多套成熟的文本范例，并且附带了详尽的批注，解释了每个措辞背后的法律效力差异。这对我来说，无疑是极大的效率提升，我不再需要花费大量时间去重新构建基础框架，而是可以直接基于书中的高质量范本来进行定制化修改。这种手把手指导式的撰写思路，极大地降低了因疏忽或经验不足导致的法律风险，让原本枯燥的文本工作变得充满了策略性和掌控感，真正做到了从“能写”到“写得精妙”的跨越。

评分☆☆☆☆☆

从阅读体验的角度来说，这本书的学术底蕴和市场洞察力的融合达到了一个非常难得的平衡点。它既有法律院校教授般的严谨逻辑，又不失一线从业者对市场风向的敏锐嗅觉。书中引用的判例并非那些陈旧的、教科书式的案例，而是结合了近年最高法院和各地高院发布的典型案例，这确保了所学知识的“新鲜度”和“时效性”。这种将宏观的法律原则与微观的商业实践紧密结合的叙事方式，极大地提升了读者的理解深度。我发现，仅仅是理解书中对某个核心概念的重新界定，就足以优化我过去几年对某些合同条款的理解。这本书的作者显然不是在“写书”，而是在“传授经验”，用一种高度提炼和系统化的方式，将多年的行业智慧浓缩于此，对于希望快速构建和巩固自己专业壁垒的同行而言，这是一笔绝对值得的投入。

评分☆☆☆☆☆

我最近一直在为几笔复杂的跨国资产重组项目做准备，手头的资料多如牛毛，但真正能提炼出核心操作精髓的指南却少之又少，直到我翻阅了这本书，那种“踏破铁鞋无觅处，得来全不费工夫”的感觉油然而生。它不仅仅是简单地罗列法条和案例，更难得的是，它深入剖析了不同交易模式背后的商业逻辑和潜在风险点，这才是真正的高价值所在。作者的笔触极其老练，对于某些关键的“灰色地带”，他们没有回避，而是给出了多角度的分析和审慎的建议，这体现了极高的职业素养和对市场脉搏的精准把握。我尤其欣赏它对“风险预警机制”的详尽阐述，那些在实际操作中常常被忽略的细节，比如特定司法管辖区的最新判例对既有合同条款的影响，书中都做了细致入微的提醒。可以说，这本书提供的不是静态的知识，而是动态的、可适应市场变化的思维框架，对于需要在高度不确定的环境中做出决策的专业人士，这份洞察力是无价的财富。

评分☆☆☆☆☆

这本书的实操性强到让人不得不佩服作者的行业经验积累。阅读过程中，我数次停下来，对照我手头上正在跟进的某个复杂项目，发现书中提到的某些应对策略，正是我们团队正在努力摸索的方向。比如，在处理涉及多方利益主体复杂的交易结构时，书中清晰地勾勒出了“利益平衡点”的构建步骤，这涉及到财务安排、股权激励乃至退出机制的复杂耦合，一般的教科书是绝对不会触及这种深层架构问题的。它就像一位资深的交易顾问坐在你旁边，在你遇到瓶颈时，适时地抛出一个更优的替代方案。它的价值不在于让你成为理论家，而在于让你成为一个高效、少走弯路的实干家。尤其是关于尽职调查环节中，如何穿透复杂的股权结构、识别最终受益人的那几章内容，简直是实战秘籍，为我后续的工作提供了明确的行动路线图和风险识别清单。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计着实让人眼前一亮，封面那种沉稳的墨绿色搭配烫金字体，透着一股专业人士的严谨与信赖感。我拿到手的时候就感觉分量十足，不是那种虚有其表的“大部头”，而是实实在在的干货感。内页纸张的质地也很好，摸起来舒服，长时间阅读眼睛也不会太累，这点对于我们这种需要反复查阅法律条文的从业者来说，简直是福音。更别提它在章节编排上的用心了，结构清晰得像是高明的建筑师设计的蓝图，层层递进，从基础的概念梳理到复杂的实务操作，过渡得自然流畅，根本不会让人在浩瀚的法条中迷失方向。我特别欣赏它在图表运用上的克制与精准，没有那些花里胡哨的装饰，每一张流程图、每一个对比表格，都是直击要害的工具，能瞬间帮助理解那些原本晦涩难懂的法律关系和交易结构。对于初入这个领域的新人来说，它就像是一个耐心的向导，而对于经验丰富的同行，它更像是一本随时可以翻阅的“法律工具箱”，设计感和实用性的完美结合，让人爱不释手。

评分☆☆☆☆☆

实务操作作用很强

评分☆☆☆☆☆

磨刀石

评分☆☆☆☆☆

2016.11.24，amazon。

评分☆☆☆☆☆

好书，作者很牛

评分☆☆☆☆☆

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