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出版者:Pearson

作者:Frank J. Fabozzi

出品人:

页数:663

译者:

出版时间:2001

价格:GBP 45.99

装帧:Paperback

isbn号码:9780130180797

丛书系列:

图书标签:

• 金融
• finance
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金融市场的基石：理解现代经济的运作机制 金融市场是现代经济的神经系统，它将储蓄者与投资者连接起来，为企业提供融资，为个人提供财富增长的途径，并为风险管理提供工具。理解金融市场的运作方式，对于任何希望在商业、投资或经济学领域取得成功的人来说，都是至关重要的。 本书将深入探讨构成金融市场和机构核心的原则和实践。我们将从最基础的概念出发，逐步构建对这个复杂而迷人的世界的全面认识。 第一部分：金融市场的基本组成 我们将从金融市场的基本结构开始，了解它们是如何运作的。 金融市场概述： 什么是金融市场？它们在经济中扮演什么角色？我们将探讨一级市场（新证券发行）和二级市场（现有证券交易）之间的区别，以及它们各自的功能。 金融工具： 从短期债务工具（如国库券和商业票据）到长期资本市场工具（如股票和债券），我们将详细介绍各种金融工具的特征、风险和收益。我们将深入研究股本证券，包括普通股和优先股，理解它们的定价机制和投资吸引力。同时，我们将剖析各种类型的债券，从政府债券到公司债券，以及它们如何反映发行方的信用状况和市场利率的变动。 货币市场： 这是一个短期融资和投资的市场，是金融体系的基石。我们将探讨货币市场的主要参与者（银行、企业、政府），以及主要的货币市场工具，如短期国库券、银行承兑汇票和回购协议。理解货币市场的健康状况，对于评估短期利率的走向和整体经济的流动性至关重要。 资本市场： 这是长期融资和投资的市场，是经济增长的动力源泉。我们将深入研究股票市场，包括股票的种类、交易机制、股票指数的作用以及影响股票价格的关键因素。接着，我们将分析债券市场，包括不同类型的债券、债券的收益率计算、信用评级的作用以及利率风险。 第二部分：金融机构的核心功能 金融机构是金融市场得以有效运作的关键。我们将审视这些机构的主要类型及其在经济中的作用。 商业银行： 作为经济的“血液循环系统”，商业银行扮演着吸收存款、发放贷款、支付清算等核心角色。我们将探讨银行的资产负债表结构，理解其盈利模式，以及在宏观经济中的重要作用。我们还将研究银行监管的必要性及其主要形式，以确保金融体系的稳定。 投资银行： 投资银行是连接企业与资本市场的桥梁。我们将分析其在证券承销、并购咨询、交易执行等方面的业务，以及它们如何促进资本的有效配置。 保险公司： 保险公司通过分担风险，为个人和企业提供财务安全网。我们将了解不同类型的保险（人寿保险、财产保险），以及保险公司如何进行投资以覆盖其负债。 投资基金： 包括共同基金、交易所交易基金（ETF）等，这些机构汇集个人投资者的资金，并进行专业化管理。我们将探讨不同类型的投资基金，了解其投资策略、风险收益特征以及对普通投资者的意义。 其他金融机构： 我们还将简要介绍其他重要的金融机构，如养老基金、对冲基金和金融科技公司（FinTech），了解它们在金融体系中的独特贡献和不断演变的角色。 第三部分：金融市场的运行机制与监管 理解金融市场的内部运作和外部监管，对于把握市场动态至关重要。 利率和收益率： 利率是金融市场定价和投资决策的核心。我们将深入研究利率的决定因素，包括货币政策、通货膨胀、经济增长和风险溢价。我们将学习如何计算不同金融工具的收益率，并理解收益率曲线的含义及其预测作用。 外汇市场： 这是不同国家货币进行交易的市场。我们将分析汇率的决定因素，包括国际收支、利率差异、通货膨胀和政治因素。我们将探讨外汇交易的机制以及汇率波动对国际贸易和投资的影响。 金融市场监管： 为了维护市场秩序和投资者信心，金融市场受到严格监管。我们将研究各国金融监管的主要目标，包括保护投资者、维护市场公平竞争、防范系统性风险等。我们将了解主要的监管机构及其职能，并探讨不同监管框架的优劣。 金融风险管理： 金融市场 inherently 伴随着各种风险，如市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险。我们将介绍风险管理的基本概念和工具，包括风险计量、对冲策略以及衍生品在风险管理中的应用。 第四部分：金融市场与宏观经济的互动 金融市场并非孤立存在，它们与宏观经济的各个方面紧密相连。 货币政策与金融市场： 中央银行通过调整利率、公开市场操作等工具影响货币供应和信贷条件，进而对金融市场产生深远影响。我们将分析货币政策传导机制，以及央行政策如何影响股票、债券和汇率市场。 财政政策与金融市场： 政府的财政支出和税收政策也会影响经济活动和利率水平，从而对金融市场产生间接影响。 全球化与金融市场： 随着全球化的深入，各国金融市场之间的联系日益紧密。我们将探讨国际资本流动、全球金融危机以及国际金融监管合作等议题。 通过对这些核心内容的深入学习，您将能够更清晰地认识金融市场和机构在现代经济中的关键作用，理解它们如何影响您的个人财务决策以及整体经济的健康发展。本书旨在为您提供坚实的理论基础和实用的分析工具，帮助您在不断变化的金融世界中做出明智的选择。

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第15章 【财政与机构证券市场】 · 财政证券市场的重要性 · 财政部发行的不同类型的证券 · 财政证券一级市场的运行 · 财政证券的二级市场 / 财政证券是由美国财政部发行的，得到美国政府的完全保证和信用支持。因而被市场参与者认为是没有信用风险的。 财政证券的利率就一直...  

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本章将阐述两个问题： ① 一是利率决定理论，讨论关注的是经济中利率总水平。 ② 二是解释利率在债券定价中的作用。 这种解释导致了需要考虑经济给借款者和投资者提供的多种利率水平问题。 不同利率之间以及利率和债券特点、利率和经济环境之间的关系。 1. 利率理论 利率是借款...

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金融市场的各种功能，从中我们知道金融市场可分为一级市场和二级市场。 已发行的金融资产是在二级市场中进行交易的。 【二级市场的功能】 再回顾一下二级市场的功能。在二级市场中，证券的发行者——公司或政府部门——可以得到关于资产价值的常规信息。 资产的定期交易告诉发...  

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本章将阐述两个问题： ① 一是利率决定理论，讨论关注的是经济中利率总水平。 ② 二是解释利率在债券定价中的作用。 这种解释导致了需要考虑经济给借款者和投资者提供的多种利率水平问题。 不同利率之间以及利率和债券特点、利率和经济环境之间的关系。 1. 利率理论 利率是借款...

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第七部分【公司证券市场】 ① 普通股市场：基本特征 普通股市场：结构与组织 ② 公司高级工具市场：I 公司高级工具市场：II ③ 银行债务市场 / 1. 【普通股市场：基本特征】 权益证券代表对公司的所有者权益。权益证券的持有者有权得到以股利形式发放的公司盈利，在公司清算时...  

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这本书的结构设计也十分人性化。每个章节都以清晰的学习目标开始，并在结尾处提供总结和思考题，帮助读者巩固所学内容。作者还为每个章节推荐了进一步阅读的书目和文献，这为我提供了继续深入学习的宝贵资源。我尤其欣赏作者在讲解国际金融市场时，对不同国家金融体系的比较分析，这让我能够跳出单一国家的视角，理解全球金融市场的相互联系和影响。

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总而言之，这本书是一本不可多得的金融市场与金融机构的权威指南。它不仅为我提供了扎实的理论基础，更让我对金融世界的运作有了更全面、更深刻的认识。无论你是金融领域的初学者，还是希望深化理解的专业人士，这本书都能为你带来宝贵的收获。我特别期待作者能够继续出版更多关于金融主题的书籍，因为每次阅读他的作品，都能让我对金融这个领域有新的感悟和启发。

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阅读这本书的过程，仿佛经历了一场金融知识的“头脑风暴”。作者以一种非常引人入胜的方式，将枯燥的金融概念变得生动有趣。我特别喜欢他对金融创新的解读，例如信用卡、ATM机以及电子支付系统的发展历史，这些都极大地改变了我们的生活方式。作者不仅仅是介绍这些创新，更是分析了它们对金融市场结构和效率的影响，这让我能更深刻地理解金融发展背后的驱动力。

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对于像我这样对金融领域充满好奇但又缺乏系统性知识的读者来说，这本书无疑是一本极好的入门读物，但同时它也能满足更深入研究的需求。作者对中央银行的运作和货币政策的讲解，非常清晰且具有条理性。我特别喜欢作者关于通货膨风险和失业率之间权衡的讨论，这解释了中央银行在制定货币政策时所面临的挑战。作者并没有简单地罗列政策工具，而是深入分析了每种工具的作用机制及其潜在的副作用。

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我一直觉得，学习金融知识，光有理论是不够的，必须结合实践才能融会贯通。这本书恰恰在这方面做得非常好。作者在讲解货币市场时，不仅介绍了各种短期金融工具，如国库券、商业票据等，还详细阐述了它们在企业融资和短期资金融通中的作用。我印象最深的是关于同业拆借市场的描述，作者将其比作银行之间的“短期借贷平台”，解释了银行为了弥补日常资金缺口而进行的短期借款和贷款活动。这种贴切的比喻，加上具体的市场参与者和交易流程的描述，让我对这个看似抽象的市场有了直观的感受。

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在学习过程中，我发现作者不仅注重理论的阐述，还穿插了大量的实际案例分析。这些案例都来源于真实世界的金融活动，例如2008年的金融危机，作者详细剖析了危机爆发的原因、过程以及对全球金融市场的影响，并从中提炼出重要的经验教训。这让我意识到，金融市场并非空中楼阁，而是与我们的生活息息相关的。通过这些案例，我对书中的理论知识有了更深刻的理解，也更能体会到金融市场运作的复杂性和重要性。我特别喜欢作者对不同金融衍生品市场的解读，比如期货、期权和掉期，这些工具在风险管理和投机交易中扮演着至关重要的角色，而作者的讲解，让我对它们的运作机制有了清晰的认识。

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这本书的内容深度和广度都非常令人满意。在股票市场的部分，作者不仅讲解了股票的分类、发行和交易规则，还深入探讨了股票估值模型和影响股价的因素。我尤其对关于行为金融学的章节很感兴趣，作者解释了投资者心理和情绪如何影响市场价格，这让我更加理解了市场非理性的表现。作者还通过引用大量学术研究成果，支持了自己的观点，这让整本书的论证更加严谨和有说服力。我喜欢作者在阐述基本原理时，会追溯其历史渊源，例如在讲解交易所的起源时，作者会提及早期集市上的交易活动，这能帮助读者建立更完整的知识体系。

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我非常赞赏作者在书中对金融监管的讨论。作者详细阐述了金融监管的目标、内容和工具，以及不同国家监管体系的异同。我对作者关于金融机构风险管理和内部控制的讲解尤为印象深刻，这让我意识到，在追求效率和利润的同时，金融机构必须高度重视风险控制，以维护金融体系的稳定。作者在讲解过程中，引用了许多监管机构的报告和法律法规，这使得他的论述更加专业和权威。

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这本书的语言风格流畅易懂，即使对于非金融专业的读者也能轻松理解。作者善于使用类比和实例来解释复杂的金融理论，这让我的学习过程充满了乐趣。我特别喜欢作者在讲解投资组合理论时，对“分散化”概念的生动解释，他用“不要把所有的鸡蛋放在同一个篮子里”这句话来形象地说明分散投资的重要性，让我一下就明白了其中的道理。

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这本书，我拿到它的时候，就充满了期待。封面设计简洁大气，透着一股专业和严谨的气息，这正是我在寻找的。打开书页，首先映入眼帘的是目录，条理清晰，从最基础的金融市场概念，到复杂的金融机构运作，再到宏观经济对金融体系的影响，内容涵盖得非常全面。我尤其对书中关于债券市场的章节印象深刻，作者以非常生动形象的比喻，解释了债券的发行、交易、定价等复杂过程，让我这个初学者也能轻松理解。比如，作者将债券比作一个承诺，承诺在未来的某个时间点支付固定的利息，并偿还本金，而这个承诺的价值，则会随着市场利率的变化而波动，这比枯燥的公式要易于接受得多。

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