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出版者:法律出版社

作者:吴振汉

出品人:

页数:432

译者:

出版时间:2000-6

价格:20.00元

装帧:

isbn号码:9787503631030

丛书系列:

图书标签:

• 股票
• 投资
• 理财
• 法律
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• 金融
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• 维权

证券市场中的投资者权益保护：一份详尽的法律与实践指南 本书聚焦于保护普通中小投资者的合法权益，深入剖析了证券市场中复杂的法律框架、常见的侵权行为、有效的维权途径以及前沿的监管动态。它不仅是投资者的“避险手册”，更是法律从业者和监管机构理解市场微观运作的参考工具书。 --- 第一部分：证券法律基础与投资者角色定位 第一章：证券市场的法律基石与投资者权利的溯源 本章详细阐述了我国现行《证券法》、《公司法》及相关司法解释中关于投资者权益保护的核心条款。重点解析了信息披露制度、内幕交易防范机制以及市场操纵的法律界定。我们将追溯投资者权利的法律源头，从“知情权”、“参与权”到“诉讼权”，构建一个完整的权利保护知识体系。 核心内容： 《证券法》中“诚实守信、严格自律、正当竞争、保护投资者”基本原则的实践意义；各类证券品种（股票、债券、基金、衍生品）对应的特殊权益保护要点。 实践案例分析： 经典的公司治理结构缺陷导致的小股东利益受损案例，以及通过法律途径成功救济的路径分析。 第二章：信息披露制度：投资者决策的生命线 信息不对称是证券市场固有的缺陷。本章深入探讨了信息披露制度的构建逻辑、关键信息类型（如重大事件、财务报告）的披露标准与时效性要求。特别关注了“选择性披露”的认定标准及其对投资者决策的潜在误导。 重点解析： 财务会计报告的“实质性虚假”与“形式性瑕疵”的区分；控股股东、实际控制人对信息披露的义务与责任界限；利用未公开信息进行交易的界定模型。 工具性指南： 如何利用交易所公告、证监会处罚公告等公开渠道，高效甄别信息质量，识别潜在的风险信号。 --- 第二部分：证券侵权行为的识别与认定 第三章：内幕交易与市场操纵：看不见的“黑手” 本部分是全书风险识别的核心。我们采用大量司法判例，细致拆解了内幕交易的构成要件（知悉内幕信息、利用信息、交易行为）以及市场操纵（包括对倒、抢帽子交易、连续交易等）的具体手法。 内幕交易的深度剖析： 区分“平行信息”与“内幕信息”的界限；亲友关系链的认定；“法定内幕信息知情人员”的范畴延伸。 市场操纵的手法辨识： 结合最新的监管处罚案例，图解常见的操纵手法，例如利用资金优势、信息优势或利用新上市初期（“新股效应”）进行合谋操纵的模式。 第四章：虚假陈述与民事赔偿责任的构建 虚假陈述是损害投资者利益最直接的方式。本章聚焦于如何将公司或中介机构的行为与投资者的损失进行因果关系链接，这是提起民事诉讼的关键。 认定难点解析： 如何证明“重大性”和“关联性”；对保荐人、会计师事务所、律师事务所等中介机构的“勤勉尽责”义务的司法检验标准。 损失计算模型的比较： 详细介绍“基础损失模型”、“纳入考量因素模型”等不同司法实践中对投资者损失的量化方法，为投资者提供损失预估的参考依据。 --- 第三部分：维权路径的选择与实务操作 第五章：行政监管与刑事追责：维护市场秩序的威慑力 本章介绍了投资者通过举报、投诉等途径，促使监管机构介入行政处罚和刑事追诉的流程与要点。 行政处罚流程： 从实名举报的提交格式到证监会立案调查、信息反馈、最终处罚决定的各个阶段的应对策略。 刑事责任的界定： 阐述内幕交易、操纵市场行为在何种情节下会构成犯罪，以及投资者应如何配合司法机关的调查取证工作。 第六章：代表人诉讼（集体诉讼）的实操指南 集体诉讼（代表人诉讼）是中小投资者追回损失的有力武器。本章提供了一份详尽的操作手册，覆盖从诉前准备到庭审执行的全过程。 关键步骤详解： 确定适格的原告代表、证据的收集与固定、诉讼时效的精确计算、以及费用分担机制的设计。 与海外模式的比较： 简要对比美国集体诉讼（Class Action）的特点，分析我国证券集体诉讼制度的优势与当前面临的挑战，为投资者选择最佳维权策略提供参考。 --- 第四部分：监管前沿与未来趋势 第七章：新业态下的投资者保护挑战 随着金融科技（FinTech）的发展，新的投资工具和交易模式不断涌现，对传统监管框架提出了挑战。本章探讨了场外配资、量化交易、加密资产等新兴领域中可能存在的投资者权益风险点。 量化交易的风险： 探讨“闪电崩盘”等极端事件中，普通投资者的即时风险敞口与救济可能性。 金融科技赋能维权： 介绍利用大数据分析、区块链技术辅助证据收集和身份核验的前沿应用探索。 第八章：公司治理与中小股东的参与权 本章回归公司内部治理，强调了中小股东通过参与股东大会、行使提案权和质询权来预防侵害的积极作用。 股东大会的有效参与： 讨论如何有效地利用“关联交易”的否决权、董事提名权等工具，确保公司决策符合全体股东利益，而非仅少数大股东利益。 --- 本书的特色在于其高度的实操性与案例导向性，它摒弃了晦涩的纯理论阐述，而是紧密结合我国司法实践和监管执法的前沿动态，旨在赋予每一位普通投资者在复杂金融市场中，拥有清晰的认知、专业的工具和坚定的维权能力。

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这部作品给我的最大冲击是其思想的深度和广度。它并没有停留在表面的冲突或事件描述上，而是深入挖掘了人性中那些最原始、最复杂、最难以言说的角落。作者似乎带着一种冷静的、近乎人类学的审视视角，去剖析社会结构、道德困境以及个体在巨大历史洪流中的挣扎与选择。我特别欣赏作者处理冲突时的那种不偏不倚，他没有给出简单的对错答案，而是将复杂的道德光谱完整地呈现在读者面前，迫使我们每个人都必须在心中进行一次深刻的自我拷问。这种作品的价值在于，它提供了一个思考的平台，而非一个预设的结论。它像是一面镜子，映照出我们自身世界的复杂性和矛盾性，读完之后，看待世界的方式都会产生微妙的偏移。

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从文学性的角度来看，这部作品无疑是上乘之作。它的语言密度非常高，大量运用了意象和象征，构建了一个庞大而自洽的文学宇宙。我注意到作者在遣词造句上极度考究，很多看似寻常的词语在他的笔下焕发出了全新的生命力，充满了古典的韵味和现代的锋芒。这种语言的质感，使得阅读过程本身就成为了一种享受，即便跳出故事情节本身，这些精妙的句子也值得反复品味和摘抄。它不是那种追求快餐式阅读体验的作品，它要求读者投入时间去解码其中的深层含义。我时常需要停下来，对着某一段文字反复阅读，试图捕捉其中那些隐藏的暗流和作者不愿明说的隐喻。这种对语言艺术的极致追求，让这部作品在众多同类作品中脱颖而出，拥有了独特的艺术魅力。

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从整体阅读体验来说，这本书的氛围营造极其成功。它成功地构建了一种独一无二的“场域”，那种情绪的基调贯穿始终，时而阴郁如潮湿的地下室，时而又闪烁着一线来自远方的微光。作者对环境和气氛的渲染力极强，你几乎可以闻到文字中散发出的气味，感受到角色所处的温度。这种环境描写并非简单的背景板，而是与人物的命运紧密纠缠，共同推动情节发展的重要元素。它不是那种让你轻松度过的故事，它更像是一次漫长而深刻的潜水，需要你屏住呼吸，适应水下的压力和黑暗。但正因如此，当你最终浮出水面时，那种重获光明的震撼感和满足感，是其他许多作品难以比拟的。

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这部作品的结构设计简直是鬼斧神工。它巧妙地运用了非线性叙事，时间线在不同角色的记忆和现实之间跳跃、交织，构建出一种迷幻而又逻辑严密的多维空间。初读时，可能会感到有些眩晕，仿佛置身于一个多面镜构成的房间，每一个角度看到的都是一个不同的片段。然而，随着阅读的深入，你会逐渐发现这些看似零散的碎片是如何被一条无形的线索串联起来的。作者的布局之宏大，远超我的想象，他似乎总能提前预埋伏笔，然后在故事的后半段以一种令人拍案叫绝的方式将其揭示。这种精妙的架构，极大地增强了阅读的沉浸感和智力上的满足感，让人在完成阅读后，还有强烈的冲动去重读一遍，以确认那些之前忽略的细节是如何完美契合整体框架的。

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这本书的叙事手法真是让人耳目一新。作者似乎对文字有着一种近乎魔术般的掌控力，每一个段落都像是在精心编织一张错综复杂的网，将读者牢牢地吸入故事的核心。我尤其欣赏他对人物内心世界的刻画，那种细致入微的描写，仿佛能让我们直接触摸到角色的灵魂深处。在某些场景中，那种压抑与爆发的张力拿捏得恰到好处，让人屏息凝神，生怕错过任何一个微妙的情感波动。这种高超的叙事技巧，使得整部作品的节奏感极强，读起来酣畅淋漓，却又在不经意间留下了值得反复咀嚼的意味。它不是那种直白的宣泄，而是充满了克制与深思，像是一壶陈年的老酒，初尝时或许平淡无奇，但回味悠长，后劲十足。每一次翻页，都像是在探索一个未知的迷宫，充满了发现的乐趣和智力上的挑战。

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