中华人民共和国证券期货法规汇编 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:法律出版社

作者:中国证券监督管理委员会

出品人:

页数:363

译者:

出版时间:2004-3

价格:80.00元

装帧:简裝本

isbn号码:9787503647284

丛书系列:

图书标签:

• 证券法
• 期货法
• 法规汇编
• 法律
• 金融
• 投资
• 中国
• 政策
• 合规
• 资本市场

深入洞察全球经济脉络：现代金融市场运作与监管前沿精选 本书聚焦于当代全球金融体系的复杂结构、新兴风险领域以及前沿监管理念的实践与发展。 这是一部面向资深金融从业者、高级研究人员、政策制定者以及对宏观经济治理有深度兴趣的读者的专业参考书。它旨在提供一个超越特定国家法律框架的、全球视野下的金融市场运行图景。 第一部分：全球金融架构与宏观审慎治理 本部分系统梳理了自2008年全球金融危机以来，国际社会为构建更具韧性的全球金融架构所采取的关键举措与理论基础。我们深入探讨了巴塞尔协议III（以及其后续演进）在资本充足率、杠杆率约束、以及流动性风险管理方面对全球系统重要性银行（G-SIBs）提出的严格要求。重点分析了这些监管标准的全球统一性与各国具体实施之间的张力，以及对实体经济信贷供给的影响。 书中详细阐述了宏观审慎政策工具箱的构建与应用。讨论了逆周期资本缓冲（CCyB）、系统重要性附加资本要求（SSP）以及特定部门的贷款价值比（LTV）限制等工具，如何协同作用以识别和缓释系统性风险。我们不仅分析了这些工具的理论模型，更结合了欧洲主权债务危机、新兴市场货币波动等实际案例，评估其在不同经济周期中的有效性与局限性。同时，对国际货币基金组织（IMF）和金融稳定理事会（FSB）在跨国监管协调中的角色进行了深入剖析。 第二部分：数字金融时代的颠覆性变革与监管挑战 随着信息技术的飞速发展，金融业正经历深刻的结构性变革。本卷集中探讨了金融科技（FinTech）带来的机遇与挑战。 一、加密资产与分布式账本技术（DLT）的重塑力量： 我们详尽考察了比特币、以太坊等主流加密货币的技术原理、市场特性及全球监管态度。书籍特别关注了稳定币（Stablecoins）的兴起及其对支付体系、货币主权构成的潜在挑战。书中对央行数字货币（CBDC）的研发进展、设计选择（如零售型与批发型、基于账户或基于代币）及其对传统银行业务模式的长期影响进行了深度建模与前瞻分析。对于去中心化金融（DeFi）生态系统的运作机制、风险溢出效应以及如何将其纳入现有反洗钱（AML）和投资者保护框架，提供了批判性的学术讨论。 二、人工智能与大数据在金融中的应用与治理： 本章探讨了机器学习在信用评分、算法交易、欺诈检测中的前沿应用。但更重要的是，我们聚焦于“算法的黑箱”问题、数据偏见导致的歧视性放贷风险（Fair Lending Issues），以及如何构建可解释的、公平的监管科技（RegTech）框架，以确保技术进步不以牺牲金融公平和稳健为代价。 第三部分：市场微观结构、衍生品定价与风险对冲前沿 本部分深入金融市场的核心交易机制与复杂金融工具的定价理论。它超越了基础的衍生品知识，专注于现代高频交易（HFT）环境下的市场质量（Market Quality）衡量指标，如有效性（Efficiency）、深度（Depth）和弹性（Resilience）。我们分析了闪电崩盘（Flash Crashes）的成因及其对交易所监管规则的启示。 在衍生品领域，本书详细剖析了利率互换、信用违约互换（CDS）以及复杂期权策略的定价模型。重点解析了后金融危机时代，场外衍生品（OTC Derivatives）向中央清算（Central Clearing）转移的全球实践及其对交易对手风险（Counterparty Credit Risk）管理的影响。书中结合了赫斯顿（Heston）随机波动率模型、跳跃扩散模型等高级数学工具，来更精确地模拟资产价格的非正态分布特征。 第四部分：可持续金融与气候风险的制度化 应对气候变化已成为全球金融监管的“新常态”。本书将可持续金融置于核心地位，分析了环境、社会和治理（ESG）因素如何从道德考量转变为核心的金融风险。 我们系统梳理了气候相关财务信息披露工作组（TCFD）的建议框架，并探讨了各国央行和监管机构如何利用压力测试（Stress Testing）工具来量化物理风险（Physical Risks）和转型风险（Transition Risks）对银行、保险公司资产负债表的影响。此外，本书还深入探讨了“绿色洗钱”（Greenwashing）的识别与防范，以及如何设计有效的绿色金融激励机制，引导私人资本流向低碳转型领域。 结论：全球金融监管的未来走向 全书的最终目标是描绘一个更加动态、相互关联的全球金融监管图景。它强调了监管范式的转变：从侧重于机构监管（Pillar I & II）向更加关注跨市场、跨行业的系统性风险传导路径的转变。对于如何在全球化受挫、地缘政治不确定性加剧的背景下，维护一个开放、稳定且具有创新活力的全球金融体系，本书提供了深刻的、多维度的思考框架。

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说实话，我刚开始以为这会是一本枯燥到让人昏昏欲睡的“字典式”参考书，毕竟涉及的是国家层面的金融法规，那严密性是毋庸置疑的。然而，当我真正开始用它来辅助我的学术研究时，惊喜地发现，它的编排逻辑，甚至可以说具有一种内在的美感。它不仅仅是法规条文的堆砌，更像是一部浓缩的中国金融市场发展史的侧面记录。通过比对不同时期的规定，我能清晰地看到监管思路是如何一步步适应市场创新和风险演进的。学术研究最忌讳的就是碎片化信息，而这本汇编，就像一个巨大的信息聚合器，将散落在各个官方渠道的、具有法律效力的文本，进行了一次权威性的整合与提炼。这种“一网打尽”的便利性，极大地节省了我进行文献检索和交叉验证的时间。对于我这样的理论工作者而言，它提供的不仅仅是“法条本身”，更是理解法条背后立法精神和市场逻辑的钥匙。它的深度和广度，使得任何关于中国资本市场的深入探讨，都绕不开对这本书的引用和参考。

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作为一名老股民和期货参与者，我过去对监管文件的态度总是有点“敬而远之”，觉得那都是专业人士才需要关心的事。直到某次因为不了解某项交易限制规定而差点造成违规操作后，我才意识到，保护自己的第一道防线就是读懂这些“规矩”。这本汇编的体量让我有些望而生畏，但我很快发现，我可以通过查阅目录，直奔我感兴趣的领域——比如客户保证金管理、衍生品交易的限制等。这本书的索引做得极为细致，这对于非法律人士来说简直是救星。我不再需要通过晦涩难懂的官方网站去大海捞针。它让我对自己投资行为的合法性有了更清晰的判断基础。这种“赋权”的感觉非常棒，它让普通投资者也能在复杂多变的金融市场中，多一份底气和清醒。相比于那些只告诉你“怎么赚钱”的书，这本书更教会我“怎么不被市场淘汰和惩罚”，价值取向完全不同，但对长期投资更为重要。

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坦白讲，我并非金融或法律专业的科班出身，只是因为业务拓展的需要，近期需要快速搭建起对国内证券期货监管框架的基础认知。市面上那些入门指南往往过于浅显，抓不住重点；而专业教材又过于注重理论模型，与实际操作的脱节感很强。这本《汇编》，恰好填补了这种“中层空白”。它直接提供了“一手材料”，虽然阅读门槛相对较高，但只要愿意投入时间去啃读，效果是立竿见影的。我发现，通过对照实际的法规条文，很多我之前模糊理解的业务边界和合规红线，一下子就清晰锐利起来。尤其是那些关于信息披露和内幕交易的细则部分，条文的措辞极其精准，让我切实体会到了法律语言的严密性。对于想从零开始构建自己金融合规知识体系的“跨界学习者”来说，这本书是最好的“陪跑教练”，它不会手把手教你，但它提供的训练场地和标准答案是无可替代的。它让你在实践中学会与法律条文“对话”。

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这本厚重的典籍，初拿到手时，那种纸张的质感和油墨的清香，仿佛就能闻到一股子严谨与专业的味道。我本身是业内人士，平时工作中需要频繁查阅最新的监管文件和历史条文对比，过去那种零散的电子版或者自行整理的资料库，总是让人在关键时刻抓耳挠腮。这本书的出现，简直是为我们这些“实战派”提供了一个坚实的后盾。它不是那种只罗列条文的冷冰冰的工具书，你能感觉到编纂者在内容组织上的用心良苦。比如，它将不同类别的法规进行了清晰的划分，从证券发行上市、交易行为规范，到期货市场的特定监管要求，脉络非常清晰。我特别欣赏它在细节处理上的严谨性，比如对某一修正案生效日期的标注，准确无误，这在法律效力的判断上至关重要。很多时候，我们需要的不仅仅是“有什么规定”，更是“这个规定是怎么演变的”，这本书在这方面做得非常到位，提供了极佳的参考参照价值。每一次翻阅，都像是进行了一次系统性的知识梳理，对于提升我的合规意识和业务操作的规范性，有着不可替代的作用。可以说，它已经成了我办公桌上最常被翻阅的“武功秘籍”。

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这套书的物理形态本身就透露着一种权威感，装帧考究，印刷质量上乘，这在动辄半年一更新的法律法规书籍中，是难能可贵的品质保证。我负责公司的档案管理工作，深知保存和检索法律文本的重要性。相较于那些采用活页夹、需要不断抽换页面的版本，这种整合度高、成体系的汇编，在长期保存和版本控制上具有显著优势。我们内部在进行重大合规审查或进行历史案件回溯时，需要确保引用的文本具有绝对的、可追溯的权威性，这本书恰好满足了这种高标准要求。它不是流行读物，但它是一种基础设施。想象一下，在监管机构进行突击检查时，能迅速从书架上抽出一本内容完备、版本清晰的法规汇编，那种效率和专业形象的展示，是任何电子文档都无法完全替代的。它代表着对法律文本的尊重，以及对合规工作的严肃态度。

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