证券公司风险管理

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出版者:中国财政经济出版社
作者:
出品人:
页数:453
译者:
出版时间:1900-01-01
价格:28.00
装帧:0
isbn号码:9787500543459
丛书系列:
图书标签:
  • 风险管理
  • 证券公司
  • 金融
  • 投资
  • 监管
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  • 内控
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  • 金融工程
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具体描述

好的,这是一本关于人工智能在现代制造业中的应用与实践的图书简介,旨在深入探讨前沿技术如何重塑传统的生产模式,提升效率、质量与可持续性。 智能制造的未来:人工智能驱动的工业范式转型 图书核心概念: 本书聚焦于人工智能(AI)技术——包括机器学习、计算机视觉、深度学习、自然语言处理(NLP)以及强化学习等——在当代制造业各个环节的深度集成、实际应用案例、面临的挑战与未来的发展趋势。它不仅是对现有技术的罗列,更是对一场正在发生的工业范式革命的系统性剖析。 目标读者: 制造业高层管理者、工厂运营总监、工业工程师、数据科学家、自动化专家、以及对智能制造未来感兴趣的研究人员和政策制定者。 --- 第一部分:智能制造的理论基石与宏观图景 本部分奠定了理解现代工业转型的理论框架,将读者从传统的自动化概念引向数据驱动的智能决策体系。 第一章:从工业3.0到工业4.0:智能化的驱动力 深入分析了驱动当前工业革命的核心要素,包括全球供应链的复杂化、消费者对个性化产品的需求激增,以及数据爆炸性增长所带来的机遇。本章详细阐述了“信息物理系统”(CPS)的概念,及其如何作为智能工厂的神经中枢存在。重点探讨了云计算、边缘计算与物联网(IoT)技术在数据采集和实时反馈中的关键作用,为后续AI的应用场景做铺垫。 第二章:人工智能在工业数据生态中的角色定位 本章专门讨论了工业大数据的特性(如高维度、高速度、异构性),以及传统统计方法难以处理的挑战。随后,系统介绍了适用于工业场景的AI核心算法族群:监督学习(如预测性维护中的故障分类)、无监督学习(如工艺参数的异常检测)和强化学习(如机器人路径优化)。强调了数据治理、数据清洗和特征工程在工业AI项目成功中的决定性地位。 第三章:构建弹性与敏捷的供应链:AI的全局优化 探讨了AI如何超越单个工厂的范畴,优化整个价值链。内容包括需求预测的精度提升(利用时间序列分析和外部宏观数据),库存管理的动态优化(基于实时销售和生产排程),以及物流路径的实时重规划。特别关注了利用生成式AI和模拟技术进行“数字孪生”(Digital Twin)构建,以测试不同供应链中断的抵抗能力。 --- 第二部分:AI在生产现场的核心应用实践 本部分深入到生产车间,展示AI技术如何直接提升效率、降低成本和保障产品质量。 第四章:预测性维护(PdM):从被动到主动的转变 详细剖析了PdM如何通过传感器数据(振动、温度、电流等)训练机器学习模型,精准预测设备故障时间点。本章对比了基于阈值的传统报警系统与基于概率模型的预测系统的优劣。涵盖了传感器数据特征的提取方法、模型选择(如LSTM用于时序数据)以及如何将预测结果无缝集成到企业的维护管理系统(CMMS)中,实现最优化的资源调度。 第五章:质量控制的革命:基于计算机视觉的缺陷检测 本章聚焦于机器视觉系统(Machine Vision)在质量检测中的应用。讨论了高分辨率图像采集、图像预处理技术,以及深度学习中的卷积神经网络(CNN)如何实现对微小表面缺陷(如划痕、气泡、异物)的实时、高精度识别。案例分析涵盖了电子元件、汽车涂层和半导体晶圆等不同领域的实际部署经验,并探讨了如何利用弱监督学习来减少人工标注的工作量。 第六章:机器人协作与流程优化:强化学习的工业实践 重点阐述了强化学习(RL)如何解决传统编程难以处理的复杂动态优化问题。包括工业机器人手臂在非结构化环境下的抓取与装配任务优化、生产线上的动态节拍调整,以及复杂的调度问题。本章解释了模拟环境(Sim-to-Real)在RL模型训练中的重要性,以避免在真实产线上进行代价高昂的试错。 第七章:生成式设计与材料科学的加速发现 探讨了AI如何辅助工程师进行创新。生成式设计(Generative Design)利用拓扑优化算法,根据载荷、材料限制等约束条件自动生成数千种潜在设计方案,极大地拓宽了设计空间。此外,还介绍了AI在新型合金、复合材料的分子结构预测和实验参数优化方面的应用,显著缩短了新材料的研发周期。 --- 第三部分:部署、挑战与伦理考量 本部分关注将AI系统成功落地所必须面对的技术、组织和人文挑战。 第八章:边缘智能与实时决策:系统架构的演进 讨论了将AI模型部署到靠近数据源的边缘设备(如PLC、工业网关)的必要性,以克服云端传输延迟带来的问题。本章详细比较了边缘计算的硬件选型(如FPGA、专用的AI芯片),模型压缩和量化技术,以及如何确保边缘模型在传感器数据波动时依然保持鲁棒性。 第九章:可解释性、安全性和信任度(XAI in Industry) 在工业环境中,决策失误的成本极高,因此“黑箱模型”是不可接受的。本章深入探讨了工业AI的可解释性(XAI)技术,如SHAP值和LIME,帮助工程师理解模型做出特定预测的原因。同时,分析了模型对抗性攻击的风险,以及如何构建安全防护机制来保护关键生产系统的完整性。 第十篇:人才重塑与组织变革:拥抱智能化的文化转型 成功的智能化转型不仅是技术的更迭,更是人才结构的重塑。本章分析了“人机共存”的新工作模式,探讨了操作员、工程师与数据科学家之间协作的新范式。讨论了企业如何通过跨学科培训、建立数据文化和设立清晰的AI治理框架,来平稳度过这场深刻的组织变革。 结论:迈向自主学习与适应性的工厂 总结了当前AI在工业中的成就,并展望了未来——即完全自主、能够自我诊断、自我修复和自我优化的“神经系统工厂”。强调了持续学习(Continual Learning)和联邦学习在数据隐私保护下的跨工厂知识共享潜力。 本书特色: 实践导向: 包含多个来自实际工业项目的深度案例分析,而非纯粹的理论推导。 技术广度: 覆盖了从传统数据挖掘到最新深度学习和强化学习在工业环境中的部署细节。 系统思维: 强调AI并非孤立的技术模块,而是重塑整个制造价值链的系统性工具。

作者简介

目录信息

第一章 证券公司概述
第一节 证券公司慨还
第二节 中国证券公司现状
第三节 中国证券公司存在的问题
第四节 中国证券公司未来的发展
第二章 证券公司监管
第一节 美国证券公司监管体制
第二节 英国证券公司监管体制
第三节 日本证券公司监管体制
第四节 证券公司监管内容
第五节 中国证券公司监管
第三章 证券公司风险分析
第一节 风险的概念和类型
第二节 证券公司风险的特殊性
第三节 风险的测定与评估方法
第四章 证券公司组织机构与风险管理
第一节 组织机构概述
第二节 组织机构风险概述
第三节 组织机构风险管理
第五章 公司财务与风险管理
第一节 公司资产负债分析
第二节 证券公司财题风险来源
第三节 证券公司财务风险管理
第四节 财务风险管理案例分析
第六章 证券公司承销业务与风险管理
第一节 承销业务概述
第二节 承销业务风险来源
第三节 承销业务风险管理
第四节 承销业务风险案例
第七章 经纪业务与风险管理
第一节 经纪业务风险来源
第二节 经纪业务技术管理
第三节 经纪业务人员管理
第四节 经纪业务制度管理
第五节 经纪业务风险案例分析
第八章 自营业务与风险管理
第一节 自营业务风险来源
第二节 自营业务财务管理
第三节 自营业务人员管理
第四节 自营业务操作管理
第五节 自营业务风险案例分析
第九章 投资基金与风险管理
第一节 投资基金业务概述
第二节 投资基金业务风险来源
第三节 投资基金业务风险度量及对策
第四节 证券公司业务中的风险
第十章 信用交易与风险管理
第一节 信用交易的基本概念
第二节 信用交易的影响
第三节 信用交易的风险管理
第十一章 期货期权与风险管理
第一节 期货合约及其交易
第二节 金融期货
第三节 期货交易与风险管理
第四节 期货市场的风险管理体系
第五节 期权的基本概念
第六节 期权交易的风险管理
第七节 期货风险管理的案例――巴林银行破产案
第十二章 其他衍生工具与风险管理
第一节 互换的基本概念
第二节 互换交易的风险管理
第三节 衍生工具的风险管理
第四节 衍生工具交易亏损的案例――国民西敏寺银
行期权交易发生巨额亏损
第十三章 并购业务风险管理
第一节 并购业务概述
第二节 并购业务的风险来源
第三节 并购业务的风险管理
第四节 并购风险管理案例分析
第十四章 证券商自律管理
第一节 证券商自律管理的意义
第二节 国际证券商自律管理职能
第三节 国际主要证券商自律管理组织
第四节 中国证券业协会
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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说实话,这本书的阅读体验非常像是在跟随一位经验丰富、但又极具批判精神的导师进行一次深入的行业考察。它的叙事节奏掌控得极好,不是那种一板一眼的学术汇报,而是充满了行业观察者的锐利洞察力。作者对于监管环境的分析,尤其令人称道。他没有停留在对现有法规的简单罗列,而是深入挖掘了这些规则背后的政治、经济动机,以及它们在不同市场环境下可能产生的意外后果。例如,书中对比了不同国家在处理系统性金融危机时的反应速度和策略差异,这种跨文化的比较分析,极大地拓宽了我的视野。我特别欣赏作者在论述复杂衍生品风险敞口时所采取的“反向工程”思路——即从最终的失败案例出发,层层剥茧,还原到最初的设计缺陷。这种倒推式的逻辑,不仅增强了论证的说服力,也让读者能够以一种更具前瞻性的眼光去审视自己手中的工具箱,时刻警惕那些“看似完美”的设计背后可能隐藏的致命弱点。

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我必须承认,这本书的深度要求读者有一定的金融基础,但它对新手却展现出一种罕见的友好性。作者的努力,在于他从未假设读者是“专家”,而是在引导读者成为“思考者”。例如,在阐述信用风险组合优化时,作者没有直接抛出复杂的协方差矩阵,而是先用一个非常贴近日常生活的例子——比如朋友间的借贷关系——来解释相关性的概念,然后才将之提升到金融建模的层面。这种“搭桥引渡”式的教学方法,极大地降低了入门的心理门槛。更重要的是,全书贯穿着一种“可持续性”的视角,它反复提醒读者,最好的风险管理,是能让机构在下一轮经济周期转换时,依然能够健康地存活下来。这种长远的眼光,让这本书不仅仅是一本工具书,更像是一份对未来负责任的职业态度宣言。

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这本书的文字风格,用一个词来形容,那就是“老道而克制”。它没有过分追求华丽的辞藻或耸人听闻的结论,而是以一种近乎冷静的笔调,剖析了金融机构运营中的各种隐秘角落。我最欣赏的是它对“内部控制”和“风险文化”的论述。在许多同类书籍中,这部分内容往往被一带而过,但在这里,作者将其提升到了企业生存的核心地位。他用大量的篇幅,讲述了组织内部沟通不畅、激励机制扭曲如何一步步侵蚀掉所有技术层面的防线。这种对“人”和“组织结构”的关注,让我意识到,再先进的量化模型,也抵不过一个被贪婪或恐惧主导的决策层。尤其是关于“风险偏好”的界定时,作者提出的多维度评估模型,远比我过去接触的任何单一指标都要来得全面和务实,它强调了风险与企业战略必须深度捆绑,而不是作为事后的消防队存在。

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这本作品的结构安排,简直是教科书级别的典范。它从宏观的全球经济背景入手,逐步聚焦到微观的单个交易桌面的操作风险,这种由远及近的布局,保证了读者在理解具体技术细节之前,已经建立了一个稳固的理论框架。最让我拍案叫绝的是,作者在讨论流动性风险时,竟然引入了生态学中的“物种多样性”理论进行类比。这种跨学科的思维跳跃,让流动性枯竭这个听起来很枯燥的话题,变得生动有趣且易于记忆。他清晰地阐述了,过度依赖单一资金来源的机构,在市场风吹草动时是多么脆弱,就像生态系统失去了多样性一样,缺乏韧性。阅读过程中,我不断地在思考如何将这种“生态平衡”的理念应用于我日常的工作流程中,这种能够激发持续思考和行动的阅读体验,是很多专业书籍所不具备的。

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这本书简直是金融领域的一盏明灯,尤其对于那些在市场波动中摸爬滚打的老手来说,它提供的视角是如此的精妙和深刻。我记得当初翻开它的时候,首先吸引我的是作者对于“不确定性”的独特解读。他没有采用那种枯燥的公式堆砌,而是通过一系列极具画面感的案例,将那些抽象的风险指标具象化了。比如,书中关于“尾部风险”的论述,完全颠覆了我过去那种只关注平均表现的思维定式。作者用极其生动的语言,描绘了黑天鹅事件发生时,系统是如何在毫秒间瓦解的,那种紧张感和紧迫感,仿佛能透过纸面扑面而来。更让我印象深刻的是,他强调风险管理并非是‘消除’风险,而是一种‘艺术’——即如何在风险与收益之间找到那个动态的平衡点。这种哲学层面的探讨,让这本书远超了一般的教科书范畴,它更像是一部关于如何在复杂系统中保持清醒和审慎的智慧箴言。读完之后,我感觉自己对市场运作的理解,一下子从二维平面跃升到了三维空间,那些曾经困扰我的难题,似乎都有了更坚实、更具弹性的应对策略。

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