目錄
第一章證券上市概述……………………………………( l)
第一節股票上市規則…………………………………(l)
第二節外資股境外上市與第二上市………………(11)
第三節上市公司的資本變動…………………………(26)
第四節債券上市………………………………………(38)
第五節我國債券的上市程序…………………………(41)
第二章證券交易概述……………………………………… (50)
第一節證券交易基礎…………………………………(50)
第二節會員和席位……………………………………(65)
第三章證券經紀業務……………………………………… (70)
第一節證券經紀業務的涵義和特點…………………(70)
第二節登記存管………………………………………(81)
第三節委托買賣……………………………………(102)
第四節競價成交………………………………………(116)
第五節交易費用………………………………………(122)
第六節債券交易………………………………………(124)
第七節我國證券交易市場的一些特殊規定…………(128)
第四章證券自營業務………………………………………(134)
第一節證券自營業務的涵義與範圍…………………(134)
第二節證券自營業務的管理與監督…………………(137)
第五章清算、交割與過戶………………………………(145)
第一節清算、交割與過戶的涵義…………………(145)
第二節交割方式………………………………………(150)
第三節清算、交割中的禁止行為……………………(153)
第四節股權(債權)登記變更………………………(158)
第五節清算模式………………………………………(162)
第六節無記名證券的集中代保管製度………………(166)
第六章證券迴購交易……………………………………(175)
第一節迴購交易的概念和程序………………………(175)
第二節迴購交易規則…………………………………(181)
第三節迴購交易清算…………………………………(187)
第七章其他相關業務……………………………………(191)
第一節認購配股繳款…………………………………(191)
第二節分紅派息……………………………………(198)
第三節新股競價和定價上網發行……………………(203)
第四節基金交易……………………………………(208)
第八章上市公司的持續信息披場………………………(210)
第一節年度報告………………………………………(210)
第二節中期報告………………………………………(216)
第三節臨時公告………………………………………(220)
第九章證券營業部的經營管理…………………………(236)
第一節證券營業部的製度管理………………………(236)
第二節證券營業部的設備管理………………………(241)
第三節證券營業部的人員管理………………………(242)
第四節證券營業部的財務管理………………………(248)
第十章證券交易風險及防範………………………………(253)
第一節證券交易風險的涵義與種類…………………(253)
第二節風險防範………………………………………(267)
第十一章證券上市與交易中的禁止行為…………………(281)
第一節證券上市與交易中的禁止行為概述…………(281)
第二節證券交易所的禁止行為………………………(286)
第三節證券經營機構的禁止行為……………………(288)
第四節上市公司的禁止行為…………………………(292)
第五節投資者的禁止行為……………………………(294)
第六節證券交易中禁止行為的處罰…………………(302)
後記………………………………………………………(309)
· · · · · · (
收起)