目录
第一章证券上市概述……………………………………（ l）
第一节股票上市规则…………………………………（l）
第二节外资股境外上市与第二上市………………（11）
第三节上市公司的资本变动…………………………（26）
第四节债券上市………………………………………（38）
第五节我国债券的上市程序…………………………（41）
第二章证券交易概述……………………………………… （50）
第一节证券交易基础…………………………………（50）
第二节会员和席位……………………………………（65）
第三章证券经纪业务……………………………………… （70）
第一节证券经纪业务的涵义和特点…………………（70）
第二节登记存管………………………………………（81）
第三节委托买卖……………………………………（102）
第四节竞价成交………………………………………（116）
第五节交易费用………………………………………（122）
第六节债券交易………………………………………（124）
第七节我国证券交易市场的一些特殊规定…………（128）
第四章证券自营业务………………………………………（134）

第一节证券自营业务的涵义与范围…………………（134）
第二节证券自营业务的管理与监督…………………（137）
第五章清算、交割与过户………………………………（145）
第一节清算、交割与过户的涵义…………………（145）
第二节交割方式………………………………………（150）
第三节清算、交割中的禁止行为……………………（153）
第四节股权（债权）登记变更………………………（158）
第五节清算模式………………………………………（162）
第六节无记名证券的集中代保管制度………………（166）
第六章证券回购交易……………………………………（175）
第一节回购交易的概念和程序………………………（175）
第二节回购交易规则…………………………………（181）
第三节回购交易清算…………………………………（187）
第七章其他相关业务……………………………………（191）
第一节认购配股缴款…………………………………（191）
第二节分红派息……………………………………（198）
第三节新股竞价和定价上网发行……………………（203）
第四节基金交易……………………………………（208）
第八章上市公司的持续信息披场………………………（210）
第一节年度报告………………………………………（210）
第二节中期报告………………………………………（216）
第三节临时公告………………………………………（220）

第九章证券营业部的经营管理…………………………（236）
第一节证券营业部的制度管理………………………（236）
第二节证券营业部的设备管理………………………（241）
第三节证券营业部的人员管理………………………（242）
第四节证券营业部的财务管理………………………（248）
第十章证券交易风险及防范………………………………（253）
第一节证券交易风险的涵义与种类…………………（253）
第二节风险防范………………………………………（267）
第十一章证券上市与交易中的禁止行为…………………（281）
第一节证券上市与交易中的禁止行为概述…………（281）
第二节证券交易所的禁止行为………………………（286）
第三节证券经营机构的禁止行为……………………（288）
第四节上市公司的禁止行为…………………………（292）
第五节投资者的禁止行为……………………………（294）
第六节证券交易中禁止行为的处罚…………………（302）
后记………………………………………………………（309）
· · · · · · (收起)