U.S. Regulation of the International Securities and Derivatives Markets pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

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出版者:

作者:Greene, Edward F./ Rosen, Edward J./ Silverman, Leslie N./ Braverman, Daniel A./ Sperber, Sebastian

出品人:

页数:3164

译者:

出版时间:2008-11

价格:3821.00 元

装帧:

isbn号码:9780735568167

丛书系列:

图书标签:

Securities Regulation
Derivatives
International Finance
U
S
Law
Financial Markets
Investment
Compliance
Regulatory Law
Capital Markets
Global Finance

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具体描述

Dramatic changes in U.S. law have increased the need to understand the complex regulation of today’s global capital and derivatives markets. U.S. Regulation of the International Securities and Derivatives Markets is the first truly comprehensive guide in this dynamic regulatory arena. This completely updated Ninth Edition was authored by a team of attorneys at Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, one of the foremost law firms in international finance, and Ed Greene, a former Cleary Gottlieb partner who is now the General Counsel, CitiMarkets and Banking. U.S. Regulation of the International Securities and Derivatives Markets provides thoroughly up-to-date coverage of the SEC Securities Offering Reform rules, the impact of the Sarbanes-Oxley Act on public companies in the United States, and much more. Advising clients on cross-border securities transactions means dealing with a tangle of complex rules and requirements. This comprehensive reference explains in detail virtually everything your clients might want to know, including: The U.S. securities and commodities laws pertaining to foreign participants and financial products entering U.S. capital markets, and U.S. securities in international markets, including a comprehensive discussion of the requirements imposed by the Sarbanes-Oxley Act The rules and regulations affecting each participant, including foreign banks, broker-dealers, investment companies and advisers, futures commission merchants, commodity pool operators, commodity trading advisors, and others The rules and requirements behind different cross-border transactions, including private placements and Rule 144A, ADR programs, the U.S./Canadian MJDS, global offerings, and more The principal European Union measures governing securities offerings and ongoing reporting in the European Union Many additional regulatory issues, including enforcement and remedies, recent case interpretations, FINRA and other SRO rules, and much more U.S. Regulation of the International Securities and Derivatives Markets, Ninth Edition is by far the most comprehensive reference of its kind. This is the only desk reference covering all U.S. laws and regulations affecting international securities offerings and foreign participants in U.S. capital markets. It explains dozens of topics that simply cannot be found in any other published source—saving you valuable research time, you’ll have all the detailed information you need to guide clients through this dramatic new financial era.

《全球金融风险管理：策略与实践》引言在全球化浪潮和金融科技飞速发展的今天，金融市场的复杂性与不确定性日益增加，为金融机构、企业以及个人带来了前所未有的风险。有效识别、评估、管理和规避这些风险，已成为确保金融稳定、促进经济增长的关键。本书《全球金融风险管理：策略与实践》旨在为读者提供一个全面、深入且具有实践指导意义的框架，以应对日益严峻的全球金融风险挑战。我们不仅关注传统的市场风险、信用风险和操作风险，还将视野拓展至新兴的流动性风险、系统性风险、合规风险以及网络安全风险等，力求涵盖当前金融风险管理领域的热点与难点。本书结构清晰，内容充实，理论与实践相结合，适合金融从业人员、风险管理专业人士、企业高管、政策制定者以及对金融风险管理感兴趣的读者。通过阅读本书，您将能够：深化对各类金融风险的理解：掌握不同风险的定义、产生机制、影响因素及其相互关联性。掌握前沿的风险管理工具与技术：熟悉VaR、CVaR、压力测试、情景分析等量化工具，以及衍生品在风险对冲中的应用。构建稳健的风险管理框架：学习如何设计和实施有效的内部控制体系、风险偏好设定、风险报告与监控机制。应对新兴金融风险：了解并掌握应对如气候变化、地缘政治、人工智能等带来的新型风险的策略。提升决策能力：运用风险管理视角，做出更明智的商业决策，规避潜在陷阱。第一章：全球金融风险概览与发展趋势本章将为您勾勒出全球金融风险的全景图。我们将从宏观层面出发，分析当前全球经济格局下金融风险的主要驱动因素，包括全球化进程中的联动性、技术变革的颠覆性、地缘政治的动荡性以及宏观经济政策的周期性。全球化与金融风险的联动性：深入探讨跨境资本流动、国际贸易摩擦、全球供应链中断等如何放大金融风险的传染效应。分析GFC（全球金融危机）等历史事件对我们理解全球风险联动性的启示。技术变革与风险新形态：审视金融科技（FinTech）、人工智能（AI）、大数据、区块链等技术在提升效率的同时，也可能催生出新的风险，如算法交易风险、数据隐私泄露风险、平台风险等。地缘政治与宏观经济不确定性：解析国际冲突、贸易保护主义、主权债务危机、通货膨胀压力等宏观经济与地缘政治因素如何影响金融市场的稳定。监管环境的演变：探讨巴塞尔协议III、多德-弗兰克法案等国际金融监管改革的最新进展，以及这些改革对风险管理提出的新要求。可持续金融与气候风险：介绍气候变化对金融体系构成的长期风险，以及投资者和金融机构如何将ESG（环境、社会和治理）因素纳入风险管理考量。第二章：市场风险的管理：识别、计量与对冲市场风险是金融机构面临的最普遍的风险之一，其变动直接影响资产价值。本章将系统性地介绍市场风险的识别、计量和管理策略。市场风险的分类与特征：详细阐述利率风险、汇率风险、股票价格风险、商品价格风险等主要市场风险的定义、来源及其在不同资产类别中的表现。市场风险的量化计量： VaR（Value at Risk）模型：深入讲解VaR的计算方法（历史模拟法、参数法、蒙特卡洛模拟法）、其优点与局限性，以及在实际应用中的注意事项。 CVaR（Conditional Value at Risk）/ES（Expected Shortfall）：介绍CVaR作为VaR的补充，如何提供更保守的风险度量，尤其是在尾部风险的情况下。压力测试与情景分析：阐述如何通过模拟极端市场事件（如2008年金融危机、COVID-19疫情冲击）来评估投资组合的韧性，并为制定应对策略提供依据。市场风险的对冲策略：衍生品工具的应用：详尽介绍期货、期权、掉期等衍生品在对冲利率风险、汇率风险、股票风险等方面的具体应用，包括价差策略、套利策略等。资产组合的多元化：讨论通过资产配置和投资组合构建来降低整体市场风险的方法。主动式与被动式风险管理：比较不同管理风格下的风险控制手段。第三章：信用风险的管理：评估、监控与缓解信用风险是指借款人或交易对手未能履行其合同义务的风险。本章将聚焦信用风险的管理，从识别到最终的风险缓解。信用风险的识别与评估：企业信用风险：介绍信用评级体系（如S&P, Moody's, Fitch）、财务比率分析、行业分析、宏观经济环境等在评估企业信用风险中的作用。主权信用风险：分析国家信用等级的评估方法，以及主权债务危机的影响。交易对手信用风险：重点关注在场外衍生品交易、同业拆借等业务中，评估和管理交易对手违约风险的方法。信用风险的量化模型：违约概率（PD）、违约损失率（LGD）、违约时暴露额（EAD）：讲解这些关键指标的含义、计算方法及其在信用风险资本计算中的应用。信用评级模型：介绍各种统计模型和机器学习模型在预测违约概率中的应用。信用风险的监控与预警：建立有效的信用信息收集和分析机制，定期审查客户财务状况和市场表现，及时发现潜在的信用风险信号。信用风险的缓解措施：担保与抵押：讨论如何通过接受抵押物、保证等方式来降低违约损失。信用衍生品：介绍信用违约互换（CDS）、信用联结票据（CLN）等工具在信用风险转移中的应用。合同条款的设计：强调在贷款协议、交易合同中设置有利于己方的风险控制条款。净额结算与多边结算：分析这些机制在降低交易对手风险方面的作用。第四章：操作风险的管理：流程、系统与文化操作风险是由于不完善或失效的内部程序、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失。本章将深入探讨操作风险的管理。操作风险的定义与类型：详细阐述内部欺诈、外部欺诈、人员因素、客户关系、业务中断、系统故障、交易执行差错、模型风险、法律合规等操作风险的具体表现。操作风险的管理框架：风险识别与评估：采用事件损失数据库（ELD）、风险与控制自我评估（RCSA）、关键风险指标（KRI）等方法。风险与控制矩阵（RCM）：构建详细的流程风险与控制矩阵，明确各项业务流程中的风险点及对应的控制措施。控制措施的有效性评估：定期审查和测试控制措施的执行情况。系统风险与技术风险： IT系统风险：评估硬件故障、软件漏洞、网络攻击、数据损坏等风险，并制定相应的备份、恢复和安全策略。模型风险：强调模型的设计、验证、使用和监控中的风险，特别是量化模型在业务决策中的作用。人员风险与文化建设：探讨员工培训、行为准则、激励机制、内部审计等如何降低因人为因素造成的操作风险。建立以风险意识为导向的企业文化。危机管理与业务连续性计划（BCP）：制定详细的灾难恢复计划和业务连续性计划，确保在发生重大事件时，关键业务能够迅速恢复。内控与合规：强调内部控制体系的建设，以及合规意识在防范操作风险中的核心作用。第五章：新兴金融风险的管理：流动性、系统性与网络安全随着金融市场的不断发展，一些新的风险类型日益凸显，对传统的风险管理体系提出了挑战。本章将关注流动性风险、系统性风险和网络安全风险的管理。流动性风险管理：流动性风险的类型：区分资产流动性风险、资金流动性风险，以及两者之间的相互作用。流动性风险的衡量与监测：介绍流动性覆盖率（LCR）、净稳定资金比率（NSFR）等监管指标，以及内部流动性指标的设置。流动性风险的应对策略：建立充足的流动性缓冲，制定应急融资计划，优化资产负债结构，进行压力测试。央行的流动性支持作用：分析中央银行在维护市场流动性方面的角色。系统性风险的管理：系统性风险的定义与识别：探讨金融机构之间的关联性、传染性以及“大而不倒”问题。宏观审慎监管：介绍宏观审慎政策如何通过逆周期资本缓冲、系统重要性金融机构（SIFIs）监管等手段来防范系统性风险。金融稳定委员会（FSB）的角色：分析其在全球金融稳定方面的协调作用。网络安全风险管理：网络安全风险的威胁与攻击向量：识别恶意软件、网络钓鱼、拒绝服务攻击（DDoS）、勒索软件、内部威胁等。网络安全防御体系建设：建立纵深防御策略，包括防火墙、入侵检测/防御系统、数据加密、身份认证、安全审计等。事件响应与恢复：制定网络安全事件响应计划，进行定期演练，确保事件发生后能够快速有效应对并恢复。合规性要求与数据保护：遵循GDPR、CCPA等数据隐私法规，确保敏感数据的安全。供应链安全：评估第三方服务提供商的网络安全风险。第六章：风险管理在公司治理中的应用有效的风险管理是健全公司治理的重要组成部分。本章将探讨风险管理如何融入公司治理结构，以及相关的治理原则。董事会与高级管理层的责任：明确董事会和高级管理层在风险管理中的监督、决策和风险偏好设定方面的职责。风险偏好的设定：如何根据公司的战略目标、市场地位和盈利能力，科学合理地设定风险偏好，并将其传导至各业务层级。风险文化建设：强调建立一种鼓励诚实沟通、主动识别和报告风险的组织文化。内部审计与风险委员会：探讨内部审计在评估风险管理有效性中的独立作用，以及风险委员会在协调和监督风险管理工作中的功能。风险报告与信息披露：建立透明、及时、准确的风险报告机制，向董事会、监管机构及其他利益相关者披露相关信息，提升市场信心。监管合规与风险管理：探讨金融机构如何满足日益严格的监管要求，并将合规管理视为风险管理的重要组成部分。第七章：风险管理的未来展望：科技、数据与全球合作本章将展望金融风险管理的未来发展方向，特别是在科技、数据分析和全球合作方面。人工智能与机器学习在风险管理中的应用：探索AI/ML在欺诈检测、信用评分、市场预测、反洗钱（AML）和“了解你的客户”（KYC）流程中的潜力。大数据分析与预测模型：利用海量数据进行更精细化的风险评估、趋势预测和异常检测。区块链技术在风险管理中的潜力：探讨区块链在提升交易透明度、降低结算风险、增强数据安全等方面的应用前景。量化模型与精算方法的融合：结合更多学科的理论与方法，构建更具鲁棒性的风险模型。全球监管协调与信息共享：强调在应对全球性金融风险时，国际间的合作与信息共享至关重要。新兴市场的风险管理挑战：关注发展中国家和新兴经济体在金融风险管理上面临的独特挑战及应对策略。结论《全球金融风险管理：策略与实践》一书，通过深入浅出的讲解和丰富的案例分析，为读者构建了一个全面、系统且动态的金融风险管理知识体系。在这个充满挑战与机遇的时代，只有不断学习、适应和创新，才能在复杂多变的金融环境中行稳致远。本书的宗旨是 empowering 读者，使其能够自信、有效地应对各种金融风险，从而保护自身利益，为金融市场的健康发展贡献力量。本书内容涵盖广泛，旨在提供一个起点，引导读者在实践中不断探索和深化对金融风险管理的理解。