第一章 投資銀行的核心特徵 第一節 投資銀行的內涵外延 一、投資銀行的主要業務 二、投資銀行的核心功能 三、投資銀行的本質特徵 第二節 投資銀行的中心轉移 一、金融中心轉移與投資銀行發展 二、金融中心轉移與上海現代國際金融中心建設 第三節 投資銀行的金融創新 一、金融創新及其動因 二、金融創新的功能 三、金融創新的層次 四、我國投資銀行的金融創新 本章思考題 本章參考文獻第二章 投資銀行的專業人纔 第一節 投資銀行的人纔需求特徵 一、投資銀行的行業特徵 二、投資銀行的人纔需求特徵 第二節 投資銀行的職業培訓 一、職業培訓的意義 二、職業培訓的方式及種類 三、職業培訓的基本過程 四、職業道德培訓 第三節 投資銀行從業資格考試 一、我國投資銀行從業資格考試 二、國外著名的專業認證考試 第四節 投資銀行傢的重要性 一、投資銀行傢的重要作用 二、投資銀行傢的特質 本章思考題 本章參考文獻第三章 投資銀行的運營基礎 第一節 投資銀行運營的理論基礎：企業背景分析 一、企業的宏觀環境分析 二、企業的行業環境分析 三、企業的微觀環境分析 第二節 投資銀行運營的理論基礎：企業價值評估 一、現金流摺現估價法 二、對比估價法 三、期權估價法 第三節 投資銀行運營的法律基礎 一、法律上關於投資銀行經營模式的界定 二、我國金融市場法製建設情況的若乾問題 三、與投資銀行相關的法律法規 本章思考題 本章參考文獻第四章 企業改製與資産整閤 第一節 國有企業改製的目標、程序和內容 一、企業改製的含義、目標和程序 二、企業改製方案的內容 第二節 國有企業資産整閤或改製模式 一、資産整閤 二、改製模式 第三節 投資銀行的盡責調查 一、公司改製與並購業務中盡職調查的重要性 二、盡職調查的主要內容 三、盡職調查的渠道 四、盡職調查需要特彆注意的幾個問題 本章思考題 本章參考文獻第五章 證券承銷與上市 第一節 基礎知識 一、承銷證券種類 二、承銷方式 三、發行方式 四、發行審批製度 五、我國股票發行製度的演變 第二節 股票承銷與發行 一、首次公開發行的準備 二、首次公開發行的定價 三、首次公開發行的推銷 四、發行費用以及發行階段的後期工作 五、國內發行股票程序圖 六、配股、增發的條件 第三節 債券承銷與發行 一、公司債券的發行 二、可轉換債券的發行 三、國債的發行 第四節 外資股的發行 一、境內上市外資股的發行 二、H股的發行與上市 三、內地企業在香港創業闆上市 四、境內上市公司所屬企業境外上市 五、國際推介與分銷 第五節 股票上市保薦 一、持續督導期的工作 二、上市保薦 第六節 股票發行相關文件 一、A股市場相關文件 二、外資股招股說明書的製作 本章思考題 本章參考文獻第六章 公司並購與控製權市場 第一節 公司並購及其由來發展 一、公司並購及其類型 二、投資銀行的並購業務 三、投資銀行並購業務的曆史發展 第二節 公司控製權市場及其功能 一、公司控製權市場的定義 二、公司控製權市場機製 三、公司控製權市場的類型 四、公司控製權市場的作用 五、公司控製權市場發生作用的障礙 六、公司控製權市場的完善 第三節 公司並購的定價問題 一、貼現模式 二、市場模式 三、資産評估模式 本章思考題 本章參考文獻第七章 創業投資與多層次資本市場 第一節 創業投資及其由來發展 一、創業投資發展的曆史 二、各國創業投資發展狀況 三、世界創業投資基金的發展趨勢 四、國外創業投資運作．的一般模式 五、創業投資基金的退齣機製 第二節 多層次資本市場及其功能 一、多層次資本市場的概念 二、創業投資的發展離不開多層次資本市場 三、美國多層次資本市場體係的發展狀況 四、多層次資本市場體係生成與演進的動因分析 五、多層次資本市場的功能性分析 六、我國資本市場發展現狀及思考 第三節 投資銀行：多層次資本市場中的機遇 一、資本市場的發展催生投資銀行 二、投資銀行的地位——資本市場的核心 三、投資銀行在多層次資本市場中的作用 四、中國多層次資本市場與發展投資銀行 本章思考題 本章參考文獻第八章 基金創設與投資管理 第一節 基金的創設及其管理公司 一、證券投資基金概述 二、證券投資基金的設立 三、基金管理公司 第二節 基金投資的管理問題 一、證券投資基金的理論基礎 二、基金投資存在的管理問題 三、基金投資不規範運作的影響 第三節 基金運作、銷售、信息披露和評價 一、基金的運作 二、基金的銷售 三、基金信息披露 四、基金評價業務管理 本章思考題_ 本章參考文獻 第九章 資産證券化 第一節 資産證券化概述 一、資産證券化的概念 二、資産證券化類型 三、資産證券化的曆史與現狀 第二節 資産證券化運作流程 一、資産證券化的主要參與主體 二、資産證券化的環節 與流程 三、資産證券化的理論與技術依據 第三節 國外資産證券化運作模式 一、美國模式 二、歐洲模式 三、澳大利亞模式 四、國際資産證券化運作模式的比較 第四節 我國資産證券化的實踐與探索 一、我國資産證券化的案例 二、我國開展資産證券化的障礙 三、我國證券化實務中存在的具體問題 四、我國資産證券化的政策建議 本章思考題 本章參考文獻 第十章 投資銀行信用評級與風險監管 第一節 投資銀行的品牌效應 一、品牌效應與投資銀行業務競爭 二、信用：投資銀行品牌效應的核心基礎 第二節 投資銀行的信用評級 一、信用與信用評級 二、投資銀行的信用 三、投資銀行的信用評級 第三節 投資銀行的風險監管 一、投資銀行內部風險管理概述 二、投資銀行風險管理的構架與流程 三、投資銀行風險管理的技術與措施 四、投資銀行的外部監管 本章思考題 本章參考文獻附錄投資銀行專業術語匯錄
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