金融犯罪刑法理论与实践

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出版者:
作者:刘宪权
出品人:
页数:540
译者:
出版时间:2008-4
价格:58.00元
装帧:
isbn号码:9787301135143
丛书系列:
图书标签:
  • 刑法
  • 金融
  • 犯罪
  • 法学
  • 华东政法大学
  • 刘宪权
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具体描述

《金融犯罪刑法理论与实践》主要内容:金融犯罪是现代社会经济生活复杂化和劳动分工细密化的衍生物。所谓金融犯罪,是指发生在金融业务活动领域中的,违反金融管理法律法规及有关规定,危害国家有关货币、银行、信贷、票据、外汇、保险、证券期货等金融管理制度,破坏金融管理秩序,情节严重,依照刑法应受刑罚处罚的行为。

从近几年我国刑事法学界的研究动态和方向看,金融犯罪问题已经成为一个备受学者们关注的热点,博士、硕士多以此为选题,教授、专家常对此作专题讲授。总体上看,目前关于金融犯罪的研究较多地侧重于从犯罪学角度展开,即使刑法学角度的研究也往往偏向于对金融犯罪中各具体犯罪的构成特征进行探讨,对于金融犯罪构成中的一些共性问题的探讨研究仍显不足。随着经济全球化和我国金融市场的不断发展,金融领域的犯罪情况变化很大,现有的金融犯罪相关研究已经很难反映出金融犯罪新的特点和趋势,很多新类型金融犯罪案件经常带来法律适用上的困惑和难题。因此,就刑事法学领域看,在总结归纳国内外有关金融犯罪理论和实践的研究基础上,对金融犯罪作系统而深入的研究显得十分重要。

《金融犯罪的法律规制与前沿研究》 本书旨在深入探讨金融犯罪的法律规制体系,并对当前金融犯罪领域的前沿研究进行系统性梳理与分析。金融犯罪作为一种复杂的犯罪现象,其形式多样,手段隐蔽,对国家金融安全、经济秩序和社会稳定构成严重威胁。因此,构建一套健全、有效的金融犯罪法律规制体系,并把握其发展趋势,对于维护金融市场秩序、保护投资者合法权益具有至关重要的意义。 全书分为几个主要部分: 第一部分:金融犯罪的理论基础与法律框架 本部分将首先阐述金融犯罪的基本概念、特征及其社会危害性,从理论层面为理解金融犯罪奠定基础。在此基础上,我们将深入剖析我国现行金融犯罪的法律框架,详细梳理《中华人民共和国刑法》中涉及的各类金融犯罪,包括但不限于: 破坏金融管理秩序罪: 重点分析非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、贷款诈骗罪、票据诈骗罪、金融诈骗罪(包括信用卡诈骗、信贷诈骗、保险诈骗等)、洗钱罪、组织、领导、参加恐怖组织罪(与金融犯罪的关联性)等。我们将逐一考察这些罪名的构成要件、犯罪行为的认定标准、刑事责任的承担方式,并结合经典案例进行阐释,力求使读者对这些罪名有清晰、准确的认识。 其他与金融活动相关的犯罪: 探讨内幕交易、操纵证券市场罪、泄露内幕信息罪、单位犯罪中涉及的金融犯罪等。分析这些犯罪行为如何扰乱金融市场的正常运行,以及法律对其进行规制的必要性和有效性。 同时,本部分还将对金融犯罪的演变轨迹及其与社会经济发展的互动关系进行考察,分析不同历史时期金融犯罪的特点以及法律规制的调整。 第二部分:金融犯罪的实践挑战与应对策略 本部分将聚焦金融犯罪在司法实践中遇到的突出问题,并提出相应的应对策略: 证据收集与认定难题: 金融犯罪的隐蔽性、专业性强,往往涉及复杂的交易流程和跨国界活动,给证据的收集、固定和认定带来了巨大挑战。本书将深入分析金融犯罪证据的特点,探讨电子证据、数字货币证据等的收集、保全和运用规则,以及如何克服证据链的断裂和失真问题。 犯罪主体与责任认定: 探讨在复杂金融活动中,如何准确界定犯罪主体,特别是单位犯罪中的责任追究问题。分析自然人与单位在金融犯罪中的不同作用及其法律责任的差异。 跨境金融犯罪的规制: 随着全球化进程的加速,跨境金融犯罪日益增多。本书将研究跨境洗钱、电信诈骗、非法集资等犯罪的特点,并分析国际合作在打击跨境金融犯罪中的作用,包括引渡、司法协助、情报共享等机制。 新型金融犯罪的出现与规制: 关注互联网金融、数字货币、区块链等新兴技术催生的新型金融犯罪,如网络诈骗、虚拟货币洗钱、非法ICO等。分析现有法律框架是否能够有效应对这些新型犯罪,以及未来立法可能的发展方向。 刑事政策的考量: 探讨在金融犯罪的刑事司法中,如何平衡惩罚犯罪与维护金融市场稳定、促进经济发展之间的关系。研究犯罪预防、财产追缴、被害人保护等方面的政策性问题。 第三部分:金融犯罪前沿研究与国际视野 本部分将视野投向金融犯罪研究的前沿领域,并引入国际视角: 金融犯罪的实证研究: 介绍运用大数据、人工智能等技术对金融犯罪进行实证分析的方法,例如通过数据挖掘识别洗钱模式、分析欺诈行为的关联性等。探讨这些实证研究成果如何为刑事政策制定提供科学依据。 金融监管与刑事司法的衔接: 分析金融监管机构在防范和打击金融犯罪中的作用,以及金融监管与刑事司法之间的信息共享、协作配合机制。探讨如何构建更加有效的“大刑防”体系。 域外金融犯罪规制比较: 选取具有代表性的国家或地区的金融犯罪法律制度,进行比较研究。例如,分析美国、欧盟在打击内幕交易、市场操纵等方面的经验,借鉴其在犯罪构成、证据规则、刑罚设置等方面的有益做法,为我国金融犯罪的法律完善提供他山之石。 国际金融犯罪治理体系: 探讨国际社会在反洗钱、反恐怖融资等方面的国际条约、国际公约及其在国内的转化和适用。分析FATF(金融行动特别工作组)等国际组织的运作及其对各国金融犯罪规制的影响。 本书以理论与实践相结合、国内与国际相结合的视角,力求为读者提供一个全面、深入的金融犯罪研究平台。我们希望通过对金融犯罪法律规制的系统梳理和前沿问题的探讨,能够为司法实务界、学术界以及关注金融安全和经济发展的各界人士提供有价值的参考,共同推动我国金融犯罪治理体系的不断完善。

作者简介

目录信息

读后感

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用户评价

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作者在阐述金融犯罪的构成要件时,逻辑清晰,条理分明。对于每个犯罪类型,都详细分析了主观方面和客观方面的具体表现,以及罪与非罪、此罪与彼罪的界限。特别是对金融犯罪中“故意”的认定,以及如何区分“经营性风险”和“犯罪行为”,书中提供了许多富有启发性的观点。我注意到书中对于“利用信息优势”进行犯罪的分析,以及如何通过证据的固定来证明这种“优势”和“利用”的行为。这种精细化的分析,对于我今后在实际工作中判断和处理金融犯罪案件,无疑具有极大的指导意义。

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初次拿到《金融犯罪刑法理论与实践》这本书,我怀揣着对金融犯罪领域深度探索的期待,翻开了第一页。这本书的封面设计简洁而富有质感,书脊上的书名烫金工艺,无不透露出其严谨和专业的学术气息。我之所以选择它,是因为金融犯罪问题在全球范围内日益严峻,其复杂性和专业性对法律实务工作者提出了极高的要求。这本书的标题直接点明了其研究的核心——理论与实践的结合,这正是我所急需的。我期望它能在我脑海中构建起一个清晰的金融犯罪刑法理论框架,并提供可供借鉴的实务经验。

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我对书中关于“金融犯罪的证据规则”部分的分析深感受益。金融犯罪往往涉及大量复杂的电子数据、交易记录和财务凭证,其证据的收集、固定和审查都具有高度的专业性。作者详细阐述了在不同类型金融犯罪案件中,如何有效地收集和固定证据,以及如何应对电子证据的特殊性。例如,书中关于“交易异常性”作为定罪依据的讨论,就让我看到了证据分析的细致和专业。这对于我理解案件的侦查和审判过程,提供了重要的视角。

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这本书对金融犯罪的未来发展趋势也进行了预测和分析。随着金融科技的飞速发展,金融犯罪的形式也在不断演变,例如利用区块链技术进行洗钱,或者利用人工智能进行算法欺诈等。作者对这些新兴犯罪形式的出现,以及可能带来的挑战,进行了前瞻性的探讨,并提出相应的法律规制建议。这种对未来的关注,让这本书不仅仅是一部关于现有金融犯罪的论述,更是一部指引未来研究和实践的指南,其价值不可估量。

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本书的语言风格严谨而不失可读性。虽然是学术著作,但作者在遣词造句上力求清晰、准确,避免了晦涩难懂的专业术语堆砌。即便是复杂的法律概念,作者也能够通过生动的比喻和形象的描述,使其易于理解。阅读过程中,我并没有感到枯燥乏味,反而沉浸在作者构建的金融犯罪刑法知识体系中。书中偶尔穿插的作者对某些问题的个人见解,也增添了阅读的趣味性,让我感受到作者的真诚和思考。

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本书在刑法理论的创新方面也展现了独特的视角。作者不仅借鉴了英美法系的金融犯罪理论,也结合了大陆法系刑法的特点,形成了自成一体的分析框架。例如,书中关于“金融监管”与“刑法规制”的衔接问题,就提出了许多具有建设性的意见。我印象深刻的是,作者对“推定过失”在金融犯罪中的适用进行了探讨,这对于一些难以直接证明主观故意的案件,提供了新的思路。这种跨法系、跨学科的融合,让金融犯罪刑法的研究更加立体和饱满。

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除了理论深度,本书在实践案例的运用上也堪称典范。作者并非简单地罗列案例,而是精心挑选了一系列具有代表性的金融犯罪案件,并将其进行细致的剖析。这些案例涵盖了从内幕交易、操纵证券市场,到非法集资、洗钱等多个维度,每一个案例的背后,都对应着复杂的法律条文、精密的证据链条和多方博弈的庭审过程。我特别关注了书中关于非法集资案件中“组织者”与“参与者”责任界限的探讨,以及如何识别和认定“非法经营”的边界。这些实践性的分析,让我对法律条文的理解不再停留在字面,而是能够体会其在具体司法实践中的灵活运用和挑战。

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总而言之,《金融犯罪刑法理论与实践》是一部集理论深度、实践指导、前瞻性思考于一体的优秀学术著作。它不仅为我构建了一个扎实的金融犯罪刑法知识体系,更在具体实践层面提供了宝贵的经验和启示。我强烈推荐这本书给所有对金融犯罪领域感兴趣的学者、法律从业者、金融监管人员以及任何希望深入了解金融犯罪问题的读者。这本书的价值,远超其纸面上的文字,它将成为我未来学习和工作中的重要参考。

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阅读过程中,我对书中关于“金融犯罪的预防与治理”部分尤为重视。作者不仅剖析了金融犯罪的成因,更提出了多层次、多维度的预防和治理策略。从加强金融监管、完善法律法规,到提升公众的金融风险意识,再到国际合作共同打击金融犯罪,各个层面都进行了详实的论述。我从中学习到了许多关于风险防范的先进理念和具体方法,例如如何利用大数据分析预警金融风险,以及在企业内部建立有效的合规体系。这些内容对于我提升整体的风险防控能力,具有非常直接的帮助。

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在阅读过程中,我深刻体会到作者在理论构建上的深厚功底。书中对金融犯罪的起源、发展演变进行了宏观梳理,从历史的长河中洞察其内在规律。无论是早期票据欺诈的演变,还是现代高科技金融衍生品的犯罪形式,作者都能够精准定位,并对其背后的经济学原理、社会心理因素进行深入剖析。这种宏观视角让我在理解具体犯罪行为时,不再是孤立地看待,而是能将其置于更广阔的社会经济背景下进行考察。例如,书中对“金融创新”与“金融犯罪”之间模糊边界的探讨,就让我看到了理论分析的深度和前瞻性,这对于辨别和规制新兴金融风险至关重要。

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