2016年期货法律法规历年真题与模拟试题详解

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出版者:中国石化出版社
作者:圣才学习网
出品人:
页数:0
译者:
出版时间:2016-7-16
价格:38.00
装帧:平装
isbn号码:9787511434661
丛书系列:
图书标签:
  • 金融
  • 期货从业
  • 期货
  • 法律法规
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  • 金融
  • 法学
  • 2016
  • 历年真题
  • 详解
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具体描述

本书是全国期货从业人员资格考试科目《期货法律法规》的历年真题与模拟试题详解。全书由两部分组成:第一部分为历年真题详解,精选了2015~2016年的4套真题,并对全部真题的答案进行了详细的分析和说明;第二部分为模拟试题详解,按照2016年考试大纲及近年考试真题的命题规律精心编写了2套模拟试题,并根据2016年指定教材和法律法规对所有试题进行了详细的分析和说明。

购买地址:http://book.100xuexi.com/view/book/26334.html

《资本市场法律实务前沿与风险管控:2023-2024年度精选案例解析》 导论:新周期下的资本市场法律图景 在全球金融体系加速演变、科技创新驱动产业结构深刻调整的背景下,资本市场迎来了前所未有的复杂性与高监管要求。本年度精选案例集,聚焦于2023年至2024年间发生的具有里程碑意义的证券违法案件、金融创新引发的法律冲突,以及监管机构在应对新兴风险(如金融科技、量化交易、ESG信息披露)方面的最新裁决与指导意见。本书旨在为法律专业人士、金融机构合规官、企业高管及资深投资者提供一个全面、深入且极具实战价值的法律动态参考框架。我们摒弃对既有法规的机械复述,而是着眼于法律条文在具体商业场景中的“活化”与“检验”,解析司法实践与监管执法的最新趋势。 第一部分:证券发行与上市的合规重塑 本部分深入剖析了当前IPO审核及再融资环节中,监管对于信息披露质量和内控有效性的更高要求。 第一章:注册制背景下中介机构的责任边界重估 尽职调查的“穿透式”审查实践:选取了数起因信息造假被追责的保荐机构案例。重点分析了监管机构如何通过穿透式审查,追溯至产业链上下游的隐性关联方及资金流向,并探讨了券商在尽调过程中,如何有效利用大数据和人工智能工具来提升风险识别的效率与深度。 招股说明书的“实质性缺陷”认定标准演变:聚焦于财务数据真实性、业务模式可持续性等关键环节的判断标准。探讨了“微小失实”如何升级为“重大遗漏”的司法认定逻辑,特别是对募集资金用途变更、关键技术依赖性的披露要求。 律师事务所的“法律意见书”法律风险防范:分析了律师在提供法律意见时,如何平衡“充分勤勉”与“合理信赖”之间的界限,以及在后续被认定为“明知或应知”情况下的法律责任承担。 第二章:上市公司信息披露的精细化监管 内幕信息界定与泄露的司法认定:梳理了近年来涉及“未公开信息”的新型认定案例,包括利用市场传闻、行业研报中的非公开信息进行交易的行为。着重解析了对“重大性”判断的动态标准,尤其是在并购重组、高管变动等敏感事件中的时间窗口控制。 “忽悠式”退市与财务洗澡的监管反制:系统梳理了针对ST、ST公司财务造假和业务虚构的监管干预措施。分析了证监会和交易所对于“连续多年重大虚假陈述”的联合处罚模式,以及投资者集体诉讼的最新进展。 ESG信息披露的合规挑战与前瞻性实践:本节特别关注国际标准(如ISSB、TCFD)与国内实践的融合趋势。分析了央企、高科技企业在碳排放数据、公司治理结构透明度方面面临的披露压力及相关风险。 第二部分:金融创新与监管科技(RegTech)的法律博弈 随着金融科技的迅猛发展,传统金融监管框架面临严峻的适用性挑战。本部分侧重于新兴业务形态下的法律合规与风险控制。 第三章:私募基金与另类投资的监管升级 私募管理人资质与“飞单”风险的甄别:重点分析了利用私募基金名义进行非法集资的案例。详细解析了监管对于“关联机构、一致行动人”的穿透认定,以及如何界定P2P向私募业务的实质性转化行为。 量化交易的监管空白与对冲工具的法律适用:探讨了高频交易(HFT)中,因算法偏差或市场操纵意图引发的法律纠纷。分析了对于利用程序化交易进行“订单流”操纵的认定标准,以及交易所对交易指令的实时监控与干预机制。 场外衍生品交易的合规红线:剖析了金融机构与非金融企业之间进行场外互换、收益互换等业务时,如何规避内控风险和监管套利行为。 第四章:金融科技(FinTech)领域的监管应对 数字资产与证券属性的司法认定:结合国际趋势,分析了法院在判断某项数字代币或NFT是否构成“证券”时的核心考量因素(如Howey测试的本土化适用)。 数据安全与跨境金融的法律冲突:聚焦于金融机构在应用云计算、人工智能时,如何满足《数据安全法》和个人信息保护法的严格要求,特别是在涉及跨境数据传输和数据主权保护方面的合规操作。 供应链金融中的票据真实性与底层资产穿透:分析了供应链金融中,核心企业信用背书与底层交易真实性核验的法律难度。重点探讨了针对虚构交易、循环开票的欺诈行为的刑事责任认定。 第三部分:资本市场违法行为的执法新态势与民事救济 执法力度持续加强,对违法主体形成全方位的威慑,同时投资者维权渠道也日益畅通。 第五章:证券犯罪的刑事责任追究前沿 操纵市场罪的认定难点与证据链构建:深入解析了“多账户协同”、“利用信息优势”等新型操纵手段的定罪证据要求。对比了行政处罚与刑事追诉在“主观故意”和“影响范围”认定上的差异。 职务侵占与挪用资金罪在上市公司高管中的适用:梳理了近年来针对上市公司资金池、大股东非公平关联交易中的刑事风险点,重点关注“利用影响力谋取不正当利益”的界限。 穿透式监管下的关联方刑事责任延伸:分析了在复杂股权结构下,实际控制人、关键决策层如何通过复杂架构规避刑事责任,以及司法机关如何通过穿透分析,实现精准打击。 第六章:集体诉讼与投资者损害赔偿的实务操作 示范诉讼制度的运行机制与经验借鉴:详细分析了《证券法》修订后,示范诉讼制度在实践中的启动流程、证据开示、赔偿计算方法。 投资者损失计算与因果关系的精准论证:针对信息披露违规、业绩承诺未达标等案件,提供了精确的损失计算模型(如事件研究法在A股市场的修正应用),以及如何有效证明“违法行为”与“投资损失”之间的直接因果关系。 中介机构连带赔偿责任的保险与担保机制:探讨了“蓝天三号”等职业责任保险在覆盖范围、免责条款上的最新实践,以及券商、会所等机构如何通过提升内部控制来降低共同赔偿风险。 结语:构建适应未来金融生态的法律韧性 本书的价值不在于提供标准答案,而在于揭示监管思维和司法实践的演化路径。面对金融工具的不断创新和市场信心的波动,法律从业者必须具备前瞻性的风险预判能力和跨学科的知识结构。本书力求成为连接理论、法规与复杂实务场景之间的桥梁,助力构建更具透明度、更富韧性的资本市场法律环境。

作者简介

圣才学习网(www.100xuexi.com)提供全国期货从业人员资格考试辅导方案【视频课程、3D电子书、3D题库等】。购书享受大礼包增值服务【150元视频课程+30元3D电子书+30元3D题库+60元手机版电子书/题库】。本书提供名师考前直播答疑,手机电脑均可观看,直播答疑在考前推出(具体时间见网站公告)。手机扫码(本书封面的二维码),或者登录圣才学习网首页的【购书大礼包】专区(www.100xuexi.com/gift),免费领取本书大礼包。

目录信息

目录
第一部分 历年真题详解
2016年3月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2015年11月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2015年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
2015年7月期货从业资格考试《期货法律法规》真题及详解
第二部分 模拟试题详解
期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(一)
期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题及详解(二)
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读后感

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用户评价

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作为一名刚刚入行的新人,期货法律法规对我而言是一片未知而又充满挑战的领域。我深知,在任何行业,尤其是金融期货这样受到严格监管的行业,对法律法规的熟悉程度是决定职业生涯高度的关键。这本书的出现,对我而言,更像是一本“通关秘籍”。我喜欢它将历年的考试真题进行分类整理,并且针对每一道题目都做了深入浅出的讲解。这不仅仅是简单的答案罗列,而是包含了对相关法条的解读,对出题思路的分析,甚至是对易错点的提醒。我曾在一道关于合同效力的题目上卡了很久,总觉得那些抽象的法律条文难以理解。但这本书的解析部分,通过一个个具体的案例,将复杂的合同法条文与实际的期货交易场景相结合,我才恍然大悟,原来法律条文的背后,是如此具体和生动的应用。这种学习方式,让我不再感到枯燥和晦涩,而是充满探索的乐趣。通过做题和看解析,我不仅记住了那些条文,更重要的是理解了它们在实践中的意义和作用。这本书为我打下了坚实的基础,让我对未来的学习和工作充满了信心。

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这本书的封面设计就给人一种踏实可靠的感觉,深邃的蓝色搭配着金色的标题,仿佛预示着这本书蕴含着深厚的专业知识和严谨的法规体系。拿到手里,它的分量就足够让人信服,厚实的纸张和精美的印刷质量,都透露出出版方在内容呈现上的用心。我是一名期货行业的从业者,日常工作与各类法律法规息息相关,尤其是那些晦涩难懂的条文,常常让我倍感头疼。市面上关于期货法律法规的书籍并不少,但大多数要么过于理论化,要么内容陈旧,无法满足我更新知识、应对实际问题的需求。当我看到这本书的标题时,我便被它“历年真题与模拟试题详解”的定位所吸引。我一直认为,理解法律法规最好的方式就是通过实际的应用场景来学习,而历年真题和模拟试题无疑是最好的载体。这些试题不仅能够检验我们对法规条文的掌握程度,更能通过解析,让我们理解法规背后的逻辑和应用技巧。我期待这本书能够提供详尽的解析,不仅解释“为什么”,更能阐述“怎么做”,帮助我更好地理解和运用这些重要的法律知识,从而在复杂的期货市场中规避风险,抓住机遇。这本书的出现,对我来说就像久旱逢甘霖,希望能为我的职业生涯带来实质性的帮助。

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在我看来,学习法律法规最怕的就是“死记硬背”,尤其是期货法律法规,它涉及到大量的专业术语和复杂的逻辑关系。这本书最大的亮点在于,它通过“历年真题与模拟试题详解”的方式,将枯燥的法律条文变得生动起来。我非常喜欢它对每一道题目的解析,不仅仅是给出答案,更重要的是它会深入分析题目考察的法律条文,并结合实际案例进行阐述。比如,有一次我遇到一个关于衍生品交易的题目,感觉非常棘手,因为涉及到一些复杂的金融概念和法律规定。但是,这本书的解析部分,不仅清晰地解释了相关的法律条文,还详细地分析了该题目在实际交易中可能遇到的情况,以及如何根据法律规定进行规避风险。这种“情景式”的学习方式,让我能够更好地理解和记忆这些法律知识。而且,模拟试题的设计也很有针对性,涵盖了期货法律法规的各个重要方面,并且难度适中,能够有效地检验我的学习成果。这本书的编写质量很高,内容翔实,解析到位,是期货法律法规学习者的必备佳作。

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坦白说,在没有接触这本书之前,我对期货法律法规的学习一直处于一种“摸索”的状态。感觉像是站在一个巨大的知识迷宫里,虽然知道方向,但却不知道如何最有效地找到出路。这本书的出现,就如同给我指明了一条清晰的路径。我非常喜欢它对历年真题的编排方式,不仅仅是简单地罗列题目,更重要的是它对每一道题目的解析都做得非常细致。它会从法律条文的源头讲起,然后分析题目是如何考察这些条文的,再结合一些现实中的案例来解释。比如,我曾遇到一道关于投资者适当性管理的题目,起初我不太理解其中的一些规定。但这本书的解析部分,不仅引用了相关的法律法规,还解释了这些规定背后的逻辑,以及在实际操作中如何判断投资者的风险承受能力。这种深度解析,让我真正理解了法律法规的内涵,而不仅仅是停留在表面记忆。此外,这本书的模拟试题也非常贴近实际考试,让我能够提前感受到考试的氛围,并找到自己的薄弱环节。总的来说,这本书的设计理念非常先进,真正地帮助我提高学习效率。

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这本书的封面设计就透露出一种专业和严谨的气息,深蓝色的背景搭配金色的字体,让人感觉非常可靠。对于我这样一位在期货市场摸爬滚打多年的从业者来说,法律法规的重要性不言而喻。我一直在寻找一本能够系统性梳理历年真题、并且提供深度解析的书籍,而这本书正是我的不二之选。我尤其喜欢它在解析部分所展现出的深度和广度,它不仅仅是简单地解释答案,而是会从法律条文的本源出发,结合最新的监管动态和司法实践进行详细的阐述。我曾遇到过一些关于洗售行为的题目,感觉比较晦涩难懂。但是,这本书的解析部分,通过引用相关的法律法规,并结合生动的案例,将洗售行为的构成要件、法律后果以及防范措施都讲解得非常透彻,让我茅塞顿开。此外,这本书的模拟试题数量也非常可观,而且难度设置合理,能够有效地帮助我检验学习成果,并发现自己的知识盲点。总而言之,这本书的内容翔实、解析到位、逻辑清晰,是期货法律法规学习者的必读之作。

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这本书的书名就足以吸引我这位期货市场的深度参与者。在日新月异的期货市场中,法律法规的更新迭代是常态,而对这些法规的深刻理解和熟练掌握,是每一位从业人员安身立命之本。我尤其看重的是它“历年真题与模拟试题详解”的特点,因为实践是检验真理的唯一标准,而通过真题和模拟题来学习,是最直接、最有效的方式。我曾花过不少时间去研究各种案例,试图理解法律条文在实际操作中的应用,但往往效果不尽人意。而这本书,通过对历年考试真题的系统梳理和详尽解析,将那些晦涩难懂的法律条文,转化为一个个具体的考点和应用场景。我特别喜欢它解析的深度,它不仅仅告诉你答案是什么,更重要的是它会剖析题目背后的法律逻辑,以及不同选项之间的细微差别,让你真正理解法规的适用范围和边界。比如,在涉及操纵市场行为的题目中,这本书的解析就详细阐述了各种操纵行为的界定和法律后果,并结合实际案例进行了说明,让我受益匪浅。这本书的内容,不仅提升了我对法律法规的理解,也帮助我更好地进行风险管理和合规操作。

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我对这本书的整体印象是,它真正地站在了学习者的角度,提供了一种高效且实用的学习方法。在学习期货法律法规的过程中,我常常会遇到一些理解上的瓶颈,尤其是在处理一些涉及交叉学科的复杂问题时。而这本书的模拟试题和详解,恰恰弥补了这一点。它提供的模拟试题,不仅仅是知识点的简单测试,更像是对实际工作场景的模拟。每一道题的解析都非常到位,它会追溯到最原始的法律条文,并结合最新的司法解释和监管动态进行解读。我印象深刻的是,有一道关于信息披露的题目,解析部分详细地列举了不同情况下信息披露的要求和法律后果,并且引用了多个监管机构的案例,让我对信息披露的严格性和重要性有了深刻的认识。此外,这本书的模拟试题数量也相当可观,足以让我进行充分的练习和巩固。通过反复做题和消化解析,我对期货法律法规的理解不再停留在字面层面,而是能够更深入地把握其精髓和应用技巧。这本书真的让我受益匪浅,为我在期货行业的学习和实践提供了极大的便利。

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翻开这本书,首先映入眼帘的是其清晰的章节划分和逻辑严谨的编排。即使是对期货法律法规不太熟悉的读者,也能在阅读过程中快速找到自己需要的信息。我特别欣赏的是它对历年真题的整理和分析。不同于市面上一些简单罗列试题的书籍,这本书显然在解析上下了很大的功夫。每一道题目都配有详细的解析,不仅指出了正确答案,更重要的是解释了选择该答案的理由,以及为什么其他选项是错误的。这种“知其然,更知其所以然”的解析方式,极大地提高了我的学习效率。我记得其中有一道关于风险控制的题目,解析部分不仅引用了相关的法律条文,还结合了实际交易案例,生动地展示了法规在实际操作中的应用。这种理论与实践相结合的讲解方式,让我对抽象的法律条文有了更直观的理解。而且,模拟试题的设置也相当贴合实际考试的难度和风格,让我能够提前适应考试的节奏和压力。总的来说,这本书的设计和内容都非常人性化,充分考虑了读者的学习需求,相信它能够成为期货法律法规学习的必备工具。

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这本书的出版,对于我这样的期货从业人员来说,无疑是一个巨大的福音。我一直认为,期货法律法规的更新速度非常快,要时刻保持对最新法规的掌握,就必须有权威且实用的学习资料。这本书的“历年真题与模拟试题详解”定位,正好契合了我的需求。我曾经花费大量时间在各种零散的资料中寻找真题和解析,但效果并不理想。这本书将历年的考试真题进行了系统的梳理,并且对每一道题目都进行了详细的解析,这极大地节省了我的时间和精力。我最欣赏的是它对一些复杂法规条文的解释,往往能用简洁明了的语言,结合生动的案例,将抽象的法律概念转化为易于理解的实践操作。尤其是一些关于交易行为规范和市场监管的题目,这本书的解析都非常具有指导意义,让我对合规经营有了更深刻的认识。通过这本书,我不仅巩固了已有的知识,还学习到了许多之前未曾注意到的细节。这本书的内容扎实,结构清晰,解析透彻,是我学习期货法律法规的首选。

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作为一名多年从事期货行业的朋友,我深知法律法规的更新换代给我们的工作带来的挑战。过去,学习这些法规往往需要大量的时间和精力去查阅各种资料,而且常常会因为资料的滞后性而踩坑。这本书的出现,彻底改变了我的学习方式。我最欣赏它对历年真题的深入解析,它不仅仅是给出了正确的答案,更重要的是它会追溯到最原始的法律条文,并结合最新的监管政策和司法解释进行解读。我记得有一道关于违约责任的题目,解析部分详细地列举了不同情况下的违约责任承担方式,并且引用了最新的司法解释,让我对合同的履行和违约行为有了更全面的认识。这种“溯本追源”的解析方式,让我能够真正理解法律法规的精髓,而不是停留在表面记忆。此外,这本书的模拟试题也设计得非常贴合实际考试的风格和难度,让我能够更好地评估自己的学习成果,并有针对性地进行复习。这本书的内容充实,解析到位,是我学习期货法律法规的得力助手。

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《(2016年)全国期货从业人员资格考试辅导系列:期货法律法规·历年真题与模拟试题详解》,期货从业考试完美诠释题量大时间紧的概念,完爆证券从业。100分钟140道题,单选题60道、多选题40道、判断题20道、综合题20道,而且“期货法律法规”科目的综合题是不定项选择题。虽然没写,但觉得圣才的真题确实编得比别家好些。

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