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出版者:台灣廣廈

作者:薛常湧

出品人:

页数:0

译者:

出版时间:20040623

价格:NT$ 600

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isbn号码:9789861300177

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交易的艺术与科学：从宏观经济到微观执行的实战指南 本书聚焦于现代金融市场中，那些驱动价格波动的核心力量，以及交易者如何运用严谨的分析框架和纪律化的执行策略，在瞬息万变的市场中捕捉价值与管理风险。 本书并非针对特定金融工具（如期货或期权）的法规汇编或题库解析，而是旨在提供一个全面的、跨资产类别的交易思维框架。我们深入探讨了影响全球资产定价的宏观经济基本面，并辅以量化分析工具，帮助读者构建一套完整的市场理解体系。 --- 第一部分：宏观经济脉络下的资产定价逻辑 理解市场，首先要理解驱动市场的“无形之手”——宏观经济。本部分将交易行为置于全球经济周期的背景下进行审视，强调自上而下的分析方法。 第一章：全球经济周期的识别与交易信号 我们详细阐述了经济周期（复苏、扩张、滞胀、衰退）的典型特征及其对应的市场表现。 利率环境的角色： 深入分析中央银行的货币政策如何通过短期和长期利率影响股票、债券和商品市场的预期现金流折现率。重点解析美联储的“点阵图”和前瞻性指引（Forward Guidance）对市场情绪的瞬时冲击。 通胀与通缩的博弈： 探讨 CPI、PCE 等核心通胀指标的构成，以及不同通胀情景下，哪些行业板块和资产类别具备防御性或进攻性。我们提供了一套识别“结构性通胀”与“周期性通胀”的方法论。 地缘政治风险溢价： 考察国际贸易摩擦、地区冲突和政策转向如何迅速地重塑特定商品（如能源、农产品）和高科技供应链的风险定价模型。 第二章：财政政策与财政赤字的隐形影响 政府支出和税收政策对经济的刺激或紧缩作用，往往比货币政策更具滞后性和结构性影响。 财政刺激的乘数效应： 分析大规模基建投资或减税计划如何在不同经济部门间传导，并预测对特定工业金属（如铜、铁矿石）需求的长期影响。 主权债务的警示信号： 探讨高企的政府债务水平如何影响本国货币的信用评级和长期借贷成本，以及当市场开始“质疑”主权信用时，资本可能如何快速流向避险资产。 --- 第二部分：技术分析与量化工具的实战应用 宏观背景提供了方向，但精准的入场与出场依赖于对价格行为和市场微观结构的理解。本部分侧重于如何将定性分析转化为可执行的交易策略。 第三章：价格行为与形态识别的深度剖析 我们摒弃简单的“头肩顶”或“W底”识别，转而关注价格在不同时间框架内所揭示的多空力量平衡。 成交量在趋势确认中的作用： 详细解读增量成交量（Volume Confirmation）的原理，即价格突破关键阻力位时，成交量是否足够支持这一突破的有效性，并探讨“虚假突破”的量化特征。 波段结构与斐波那契的弹性应用： 教授如何使用斐波那契回调和扩展工具来定义合理的风险回报比（R:R），强调工具的“参考性”而非“决定性”，重点在于其在不同市场波动率下的调整。 均线系统的动态选择： 分析不同周期均线（如20日、50日、200日EMA/SMA）在不同市场状态（盘整、趋势、反转）下的适用性，以及如何避免“指标过多造成瘫痪”。 第四章：市场情绪与流动性的量化指标 在信息高度透明的时代，市场参与者的集体心理状态是极具预测价值的因子。 波动率指标的解读： 深入解析 VIX（恐慌指数）作为市场情绪的“反向指标”的用法。我们展示了如何结合 VIX 的绝对水平与其历史百分位数，来判断是过度恐慌还是过度自满。 持仓报告的深度挖掘： 针对特定市场（如外汇、大宗商品），我们讲解了如何解读持仓报告，区分商业套期保值者（Commercials）与非商业投机者（Non-Commercials）的净头寸变化，以识别潜在的长期结构性错位。 市场广度（Market Breadth）指标： 阐述如何通过衡量上涨股票与下跌股票的数量关系，以及高位股票比例，来判断市场上涨的健康程度，避免追随仅由少数权重股驱动的虚假牛市。 --- 第三部分：交易心理学与风险管理的核心纪律 再完美的策略，若缺乏严格的执行纪律，最终仍将失败。本书的最后部分聚焦于交易者自身的心态建设与资本保护。 第五章：构建稳健的交易管理系统 交易并非寻找“圣杯”策略，而是构建一个具有正期望值的系统。 资本分配与头寸规模的优化： 介绍凯利准则（Kelly Criterion）的基本概念及其在交易中的保守应用，重点阐述如何根据策略的胜率和平均盈亏比，动态调整单笔交易的最大风险敞口。 止损的艺术： 区分“价格止损”、“时间止损”和“逻辑止损”。强调止损点不应基于心理承受能力，而必须基于交易逻辑被证伪的那个点位。 盈亏管理与追踪止损： 讨论如何在高波动性市场中，使用平均真实波幅（ATR）来设定自适应的追踪止损，从而最大化地保留利润，同时避免过早被市场噪音震出。 第六章：克服认知偏差与情绪失控 交易者最大的敌人往往是自己内心的贪婪与恐惧。 损失厌恶效应（Loss Aversion）： 分析人类倾向于加倍风险以弥补损失的本能，并提供实用的“预先承诺”机制，强制执行既定的止损计划。 确认偏误（Confirmation Bias）的识别： 教授如何有意识地寻找与自己观点相悖的市场证据，以确保交易决策的客观性。 交易日志的强制性与复盘： 强调记录每一次交易的决策背景、执行过程和情绪状态的重要性。日志不是事后诸葛亮，而是未来策略迭代的唯一客观数据来源。 总结： 本书力求提供一套全面、集成化的市场分析和执行方法论，旨在提升交易者从宏观洞察到微观操作的全链条能力，而非仅仅停留在规则记忆层面。通过理解市场的内在运行机制和控制自身的行为偏差，读者将能更科学、更具韧性地驾驭金融市场。

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坦白说，我最初对“期貨法規”抱持着一种敬而远之的态度，觉得那是属于监管机构和律师的领域，与前线业务员的关系不大。但这本书彻底颠覆了我的看法。它巧妙地将合规要求与日常业务场景做了无缝对接。例如，在讲解“反洗钱义务”那一章时，作者并没有用堆砌专业术语的方式来吓唬人，而是通过几个模拟的“可疑交易报告”案例，直观地展示了作为一名期貨業務員，在日常与客户的接触中，有哪些“红线”是绝对不能触碰的。这种“业务导向型”的法規讲解，对我这种偏向操作实务的人来说，简直是及时雨。它让我明白，合规不是束缚业务发展的枷锁，而是确保业务可持续发展的基石。读完这部分内容，我感觉自己对客户的风险评估能力都有了潜移默化的提升，不再是盲目推销产品，而是会更审慎地思考“这个产品是否真的适合这位客户”。这种知识的转化率，远超我预期的效果，让我对这套“题库”的价值有了全新的认识。

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这本书最让我感到惊喜的是其内在的“哲学深度”。它不仅仅是一本应试教材，更像是一本关于“职业道德与专业精神”的宣言。在某些章节的总结语中，我能感受到作者对这个行业的深厚情感和强烈的责任心。他反复强调，一个优秀的期貨業務員，其“最強”之处，并非在于他能创造多大的交易量，而在于他能坚守职业操守，保护客户的合法权益不受侵害。这种将法律知识与职业伦理高度统一的论述方式，深深地触动了我。它促使我反思，在追求业绩的道路上，我们应该将什么样的价值放在首位。这种宏观层面的引导，让我看待那些具体的法律条文时，不再仅仅是记住它们是什么，而是理解它们为什么存在。这种由“术”入“道”的转化，使得这本书的价值超越了简单的知识传授，更像是对未来从业者的一种职业洗礼和思想钢印，是任何功利性的学习材料都无法比拟的宝贵财富。

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这本书的排版和装帧设计，体现出一种对读者体验的尊重，这在很多专业书籍中是很难得的。纸张的质量摸上去很有质感，即使用荧光笔做了大量的标记和批注，也不会有墨水洇开的困扰。最令我赞赏的是它的版式设计，图文的分布极为合理。在解析复杂概念时，作者大量使用了流程图和对比表格，将原本需要大段文字才能阐述清楚的关系，用图形化的方式简洁明了地呈现出来。特别是关于不同金融工具的风险敞口对比图，做得非常清晰。我习惯于在通勤的地铁上阅读，这种设计让我在嘈杂的环境中也能快速抓住重点。而且，书中的示例代码或流程描述部分，字体大小和行间距都经过了精确计算，长时间阅读也不会感到眼睛疲劳。这说明作者和出版团队在考虑“内容深度”的同时，也极其重视阅读的“舒适度”，这在学习过程中是一个非常重要的加分项，让枯燥的法条学习变成了一种享受，而不是负担。

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这本书在结构编排上的心思，绝对是下足了功夫的，与我过去翻阅过的几本金融教材有着天壤之别。我必须强调它在“解析”部分的处理，那才是真正的精髓所在。一般的题库书，无非是题干、标准答案，顶多加个简短的解释，但这本书的处理方式，更像是请了一位资深律师和一位实战交易员在为你进行一对一的辅导。对于一道关于“客户适当性管理”的题目，它不仅给出了正确答案，还非常细致地剖析了为什么其他几个选项虽然在某些特定情境下可能成立，但却不符合当前法规的**最佳实践**。更绝的是，它将相关的法律条文编号和原文穿插在解析中，使得读者在理解概念的同时，也同步完成了对原始法规的记忆和检索训练。我注意到，有些题目涉及到的法律条文非常新，甚至能看到作者在紧跟监管风向的努力。这种对细节的极致打磨，让我在做题时不再是单纯地“对号入座”，而是真正理解了每一条规定的“背后的逻辑”和“实际应用场景”。这种深度解析，极大地压缩了我需要花费在自行查找资料上的时间，效率提升是肉眼可见的。

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这本书的封面设计着实吸引眼球，那种粗犷有力的字体搭配深邃的背景色，立刻给人一种专业、硬核的感觉，仿佛预示着里面藏着金钥匙。我原本对期货市场的了解仅限于道听途说，知道是个高风险高回报的领域，但具体涉及到“法規”和“題庫解析”这种听起来就枯燥的板块，心里不免有些打怵。然而，翻开第一页，那种感觉立刻烟消云散了。作者的叙事方式极其平易近人，他没有一开始就抛出那些晦涩难懂的法律条文，而是巧妙地将案例融入讲解之中。比如，在谈到保证金制度时，他不是简单地复制法规原文，而是虚构了一个小散户如何因为对保证金理解不到位而差点爆仓的故事，这让原本抽象的知识点瞬间变得鲜活和具有代入感。我甚至能想象出那位“史上最強期貨業務員”在面对客户咨询时的那种游刃有余，那种不仅懂产品，更懂风控和合规的底气。阅读过程中，我几次忍不住放下书，去查阅了一些历史上的金融事件，发现书中所引用的法条和案例都有着深刻的现实基础，这无疑增强了内容的可靠性和说服力。对于我这种想要从零开始系统性学习期货合规的人来说，这本书的开篇就成功地建立了学习的信心和兴趣，让枯燥的学习过程有了一种探索宝藏的乐趣。

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