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出版者:中国计划出版社

作者:廖理

出品人:

页数:328

译者:

出版时间:2002-8-1

价格:39.00元

装帧:平装(无盘)

isbn号码:9787801771001

丛书系列:

图书标签:

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风险控制与合规管理：现代企业基石 作者： 李明，张薇，王强 出版社： 华鼎管理出版社 页数： 约 580 页 定价： 128.00 元 --- 内容简介： 在全球化竞争日益激烈、监管环境不断收紧的今天，企业面临的风险维度空前复杂。本书《风险控制与合规管理：现代企业基石》并非探讨公司董事会结构或特定董事职责的专业著作，而是专注于构建一个全面、前瞻性的企业风险管理（ERM）和合规体系的实战指南。 本书深入剖析了当前商业环境中企业面临的主要风险类型，包括但不限于宏观经济波动风险、供应链中断风险、网络安全与数据隐私风险、环境、社会和治理（ESG）风险，以及日益严峻的反腐败与反洗钱（AML）合规风险。我们的目标是为企业管理者、风险官、合规专员以及内部审计人员提供一套可操作的框架和工具，确保企业运营的稳健性与可持续发展。 第一部分：风险管理体系的构建与优化 本部分首先界定了现代企业风险管理的核心理念，强调风险管理不再是孤立的职能部门工作，而是融入企业战略决策和日常运营的文化。 风险治理的顶层设计： 阐述了如何建立有效的风险偏好声明，以及将风险指标（KRIs）与企业战略目标对齐的方法论。我们重点讨论了如何设计一个层级分明、责任清晰的“三道防线”模型，确保一线业务部门的风险识别能力和第二线风险职能的有效监督。 前瞻性风险识别技术： 摒弃传统的、滞后的“事后总结”式风险评估。我们引入了情景分析（Scenario Analysis）和压力测试（Stress Testing）等工具，特别是针对“黑天鹅”事件和“灰犀牛”风险的模拟演练。详细介绍了如何运用大数据和人工智能技术辅助识别新兴风险，例如地缘政治冲突对跨国运营的潜在影响。 风险量化与报告： 提供了将定性风险转化为定量指标的实用方法，包括风险价值（VaR）在非金融风险领域的应用拓展。重点介绍了风险报告的结构和受众分析，确保风险信息能够高效、准确地传达到决策层，并转化为可执行的风险应对策略。 第二部分：合规管理的深度实践与本土化 在日益严格的全球监管要求下，合规已成为企业的“生命线”。本部分聚焦于如何构建一个主动防御而非被动应对的合规管理体系。 关键监管领域深入解析： 详细解读了《数据安全法》、《个人信息保护法》等前沿法律法规对企业数据治理提出的具体要求。同时，深入剖析了国际反腐败（如FCPA、UK Bribery Act）对中国企业的跨境业务影响及应对策略。 合规文化的塑造与落地： 强调用“人”驱动合规。探讨了如何通过内部沟通、持续培训和激励机制，将合规要求转化为员工的自觉行为。书中提供了设计有效的“吹哨人”机制的实践步骤，以确保内部举报渠道的安全性和独立性。 技术赋能合规（RegTech）： 探讨了如何利用技术手段自动化监控和报告流程。内容涵盖利用流程挖掘技术识别潜在的违规操作，以及部署基于区块链技术的合同管理系统，以增强交易透明度和可追溯性。 第三部分：整合与持续改进——应对复杂性的管理 现代风险管理必须是动态且具备适应性的。本部分侧重于如何将风险管理、合规管理与内部控制有效地整合起来，形成一个自我优化的管理闭环。 内控与风险管理的协同： 阐述了如何避免内控与ERM之间的职能重叠与信息孤岛。本书提出了一个整合的风险与控制自我评估（RCSA）模型，使评估过程更加精简高效。 ESG风险纳入考量： 详细分析了气候变化、劳工标准等非传统财务风险如何对企业的长期价值产生实质性影响。提供了将特定ESG风险（如碳排放超标风险）纳入ERM框架进行评估和报告的具体案例和指标体系。 危机管理与业务连续性规划（BCP）： 提供了针对突发事件（如重大安全事故、声誉危机）的快速响应流程手册。重点讨论了如何通过定期的演练和事后复盘，持续提升业务的韧性，确保在危机发生后能够迅速恢复核心运营。 --- 读者对象： 本书面向追求卓越治理和稳健运营的各类专业人士： 企业中高层管理者（CEO、COO、CFO） 企业风险管理部门（ERM/CRO）负责人及团队成员 合规官（CCO）及法务部门 内部审计人员和外部顾问 致力于提升职业素养的商学院学生 本书以其详实的案例分析（案例集中于金融、制造和科技行业的风险事件教训总结，而非公司治理结构分析）、清晰的逻辑结构和极强的实操性，旨在帮助企业管理者建立起抵御未来不确定性的坚固防线。它不是一本关于权力制衡的理论读物，而是关乎企业生存与发展的实战工具书。

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这本书最大的震撼点在于，它成功地将宏观的监管趋势和微观的董事会实践紧密地结合在了一起，形成了一种动态的、与时俱进的视角。我翻阅过程中，特别留意了它对近年来新兴监管要求的回应，比如ESG（环境、社会和公司治理）信息披露对董事会构成的挑战。作者没有将这些视为负担，而是将其视为提升治理水平、吸引长期资本的机遇，这种前瞻性的观点非常有启发性。它不是一本静态的参考书，更像是一份关于未来企业竞争力的“行动指南”。读完之后，我不再仅仅关注季度财报上的数字，而是更关注这家公司治理体系的“韧性”和“适应性”，这才是衡量一家企业未来价值的关键所在。

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我必须说，这本书的叙事节奏掌握得极其高明，它不像传统的教材那样线性推进，而是采用了“问题—解构—案例分析—反思”的螺旋上升结构。初读时，可能会觉得某些案例背景信息量太大，但一旦沉浸进去，你就会发现，作者巧妙地将晦涩的法律条文和复杂的财务报表信息，转化为引人入胜的商业悬疑故事。那些关于股东权利保护和少数股东利益博弈的章节，简直是教科书级别的案例展示。我尤其喜欢它在分析不同司法管辖区治理模式差异时所展现出的那种全球化视野，这对于我们处理跨境投资和国际化战略至关憾。它教会我如何从一个全新的角度去审视一家企业的“面子”——那些光鲜亮丽的财务报表背后，到底有没有一套坚固、透明的“里子”来支撑其长期发展，避免成为下一个“定时炸弹”。

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这本书简直是为那些在金融市场摸爬滚打、深谙资本运作的实战派人士量身定做的案头必备宝典。我最欣赏它的一点是，它完全摒弃了那种干巴巴、学院派的理论说教，而是直击核心，用大量鲜活、甚至是有些“惊心动魄”的真实案例，把公司治理的复杂性层层剖开。读这本书就像是参与了一场高规格的董事会辩论，你能在字里行间感受到那些决策者在利益冲突、信息不对称和权力制衡之间走钢丝时的那种微妙与紧张。它没有给你一个简单的“是”或“否”的答案，而是逼迫你去思考，在特定情境下，哪种治理结构才是最有效、最可持续的。尤其是关于风险控制和道德风险的部分，描述得入木三分，那些因治理结构缺陷导致的巨额财务黑洞，读起来让人后背发凉，深知规范的重要性远超想象。它不仅是知识的传授，更是一种对商业伦理和长期价值的深刻再教育。

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这本书的魅力在于其对“人”在治理结构中的作用的深刻洞察。它清晰地揭示了，无论制度设计多么完美，最终的落脚点还是在董事会成员的专业能力、职业操守和彼此间的信任程度上。我发现作者非常擅长捕捉那些潜藏在规则之下的“人情世故”和权力暗流。例如，在描述高管薪酬激励与绩效挂钩的案例时，书中对“过度乐观预期”和“利益输送链条”的剖析，细致入微，让我对股权激励计划的潜在风险有了更深层次的理解。这本书的语气是审慎而批判的，它不为任何一方辩护，而是冷静地展示了在资本的逐利本性与受托责任之间，专业人士必须如何保持清醒的头脑和坚定的立场。

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对于一个刚刚踏入高层管理领域的新手来说，这本书提供的价值是无法估量的，它相当于一份来自顶级咨询公司的内部培训资料。它的语言风格非常注重实用性，避免了过多的哲学思辨，而是聚焦于“如何做”和“怎样避免犯错”。书中对“董事会效率”和“战略监督”这两个软性指标的量化探讨，尤其让我眼前一亮。它没有停留在空谈“独立性”，而是具体阐述了如何设计有效的会议机制、如何构建跨职能的委员会来保证信息流的畅通与公正。我感觉自己通过阅读，像是提前完成了好几轮昂贵的企业体检，并拿到了详细的内部诊断报告。它让我明白，优秀的治理不是成本，而是企业抵抗周期性波动的“免疫系统”，而这本书，就是教你如何构建这个系统的完整蓝图。

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