中国证券监管与立法

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出版者:法律出版社
作者:郭锋
出品人:
页数:618
译者:
出版时间:1999-12
价格:41.00
装帧:平装
isbn号码:9787503629839
丛书系列:
图书标签:
  • 中国证监会
  • 证券监管
  • 资本市场
  • 金融法
  • 立法
  • 证券法
  • 金融监管
  • 法律
  • 经济学
  • 投资
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具体描述

编辑推荐:十年前,中国证券市场从无到有,十年后再回头看看中国证券发展壮大的历程,骄傲有之,但同时忧虑也应有之。要看到在中国证券市场上危机意识浓厚,而真正的风险还未建立,因此证券的监管和立法犹为重要。作者作为证券从无到有,从小到大的亲身经历者,又有深厚的理论基础,写下了本书,相信可借鉴之处颇多。

法律的疆域与智慧的交锋:《现代公司治理与风险控制实务》 第一章 现代企业组织形态的演进与法律约束 本章深入剖析了现代企业组织结构从传统合伙制向股份公司乃至跨国集团的演变历程。重点探讨了有限责任制度的法律基础及其对资本集中和风险分散的促进作用。我们详细考察了不同法律体系下公司设立的要件、公司章程的核心法律意义,以及股东权利义务的边界界定。特别关注了在信息不对称环境下,法律如何通过强制性规定和任意性规范来平衡控制权与剩余索取权之间的矛盾。内容涵盖了公司设立的法律程序、法人格的认定与滥用救济,以及公司解散与清算的法律后果,旨在为理解现代商业活动的法律骨架提供坚实的基础。 第二章 董事会与高管的法律责任与忠实义务 公司治理的核心在于权力机构与执行机构的有效制衡。本章聚焦于董事会、监事会及高级管理人员的法律地位、职权范围及其相互间的关系。我们详尽阐述了董事的勤勉义务和忠实义务在不同司法管辖区的具体内涵与判断标准。忠实义务被分解为避免利益冲突、不得利用职务之便等多个层面,并结合近年来具有里程碑意义的判例,分析了如何在复杂的商业决策中界定“善意商业判断规则”(Business Judgment Rule)的适用范围。此外,还深入探讨了董事及高管因违反法定义务和约定义务所应承担的民事赔偿责任、行政处罚乃至刑事责任的法律后果,强调预防胜于治疗的原则。 第三章 少数股东权益的法律保护机制 在现代股权结构日益集中的背景下,如何有效保护处于弱势地位的少数股东权益,成为公司法理论与实践中的热点与难点。本章系统梳理了国际上成熟的保护机制,包括知情权、派息权、参与决策权的法定保障,以及在公司僵局或大股东滥用控制权时,少数股东可以采取的法律救济途径。我们将重点分析“股东派生诉讼”的提起条件、诉讼主体资格和法律效力,并探讨了“强制合并”、“强制分拆”等非常规救济手段的法律适用边界。对于公司“不当稀释”和“不公对待”等新型侵权行为,也进行了深入的法律分析。 第四章 公司融资行为的法律规制与资本充实制度 资本是公司的血液。本章侧重于公司资本制度的法律构建,包括资本的形成、维持与变动过程中的法律风险控制。我们详细分析了股权融资(包括增发新股、私募)与债权融资(包括发行公司债券、可转债)的法律流程、信息披露要求及禁止性规定。特别关注了《公司法》关于股份溢价发行、减资程序、以及资本保全义务的规定,解析了抽逃出资行为的法律定性与法律责任。同时,本章也对近年来兴起的知识产权、土地使用权等非货币财产出资的法律评估与权属转移风险进行了审视。 第五章 兼并收购(M&A)中的法律尽职调查与交易架构 兼并收购是资本运作的高级形态,其复杂性要求高度精密的法律设计与风险预控。本章提供了一个全景式的M&A法律操作指南。首先,详细阐述了法律尽职调查(Legal Due Diligence)的范围、方法论及其在评估交易风险中的决定性作用,涵盖了目标公司合同瑕疵、知识产权权属、诉讼或有负债的排查。其次,对比分析了资产收购、股权收购、吸收合并、新设合并等不同交易模式的法律后果、税务影响及债权人保护机制。最后,重点讨论了反垄断审查、国有资产监管以及跨境并购中涉及的特殊法律障碍与合规要求。 第六章 破产重整与企业债务重组的法律路径 当公司陷入财务困境时,破产法和相关重组法规提供了“浴火重生”的法律框架。本章系统梳理了破产申请的法定事由、破产程序的启动与中止。核心内容聚焦于“破产重整”程序,包括重整计划的制定、债权人会议的决议机制,以及法院对重整计划的批准与监督。我们特别探讨了重整过程中对现有合同的解除权、对担保物权的暂时限制、以及“债务人保留管理权”模式下的法律风险。对于资不抵债的清算情形,则侧重于财产分配的优先顺序和管理人(或清算组)的法律职责。 第七章 关联交易的法律规制与信息披露的诚信要求 关联交易是公司治理中最容易滋生利益输送的温床。本章深入研究了关联交易的界定标准、披露义务的层级要求,以及公允性原则在判断关联交易有效性中的核心地位。我们分析了不同法律主体(股东、董事、高管)在进行或批准关联交易时的注意义务和禁止性规定。此外,本章也扩展讨论了上市公司信息披露制度中,关于重大信息的界定、临时公告的要求,以及内幕交易行为的法律特征与法律后果,强调了市场信息公平性的法律价值。 第八章 国际化背景下的公司合规与数据治理 随着全球化进程的加速,企业面临的合规要求日益严苛。本章探讨了企业在国际运营中必须遵守的反腐败(如FCPA)、出口管制、制裁合规等领域的核心法律框架。此外,鉴于数据已成为核心资产,本章特别开辟一节讨论数据安全、个人信息保护(如GDPR等域外法律的影响)在公司法律结构、合同订立和日常运营中的融入与治理,这对于构建面向未来的企业法律风险防火墙至关重要。

作者简介

作者简介

郭锋,男,1962年6月生,四川西充人。1983年6月本科毕业于西南

政法大学法律系,同年9月入中国人民大学法学院就读民法学研究生,

1986年获民法学硕士学位,1995年获民法学博士学位。先后任中国人民大

学法学院民商法教研室副教授、金融法研究所副所长、中国国际经济贸

易仲裁委员会仲裁员、中华人民共和国票据法起草小组成员、上海证券

交易所上市委员会委员、深圳证券交易所监察委员会委员、中国证券业

协会法律顾问、中银律师事务所首席律师、金通律师事务所高级顾问、

北京东亚证券投资咨询公司总顾问等职。参加了公司法、票据法、证券

法三部大法的起草、修改。担任过百余家上市公司的特聘法律顾问。出

版著作(含合著)十余部发表论文、文章一百多篇,总计200多万字。

在中国人民大学主讲民法、票据法、公司法、证券法四门课程。

作者漫画像,丁聪画,刊载于1994年1月10日《法制日报》第二

版“学者访谈录”专栏。

目录信息

目 录
序 言 面对中国证券市场:我的经历与思考
第一编 证券法理论与证券立法
1.我国《证券法》的制订与主要内容
2.证券法的产生、发展与主要制度
3.我国证券立法若干问题的探讨
4.建立证券法律制度,促进证券市场健康发展
5.尽快建立我国证券市场的法律调整机制
6.对制定证券法、建立证券监管机构的若干建议
7.大陆的证券立法和监管体制
8.证券立法主要制度的述评与分析
9.我国证券市场的法律调整体制与信息披露制度
10.对证券交易法第三稿的意见
11.证券管理体制――证券立法中的一个重要问题
12.对证券法草案涉及到的几个问题的意见
13.中国证券立法对香港证券市场的影响
14.给证券法草案的建议
15.证券市场的规范化与证券立法
16.证券法草案第七稿的有关问题
17.对全国人大法工委证券法草案的异议
18.关于立法指导思想和股东权益保护问题
19.对证券法草案修改稿的修改意见
20.《中华人民共和国证券法》法条缺陷评析
第二编 证券监管
21.完善证券监管机制,防范市场风险
22.对中国证券监管机制的反思与建议
23.中国股市管理中需要解决的几个问题
24.证券管理三大要题
25.制定证券市场发展战略的几点意见
26.监管政策与上市公司行为规范
27.我国股票发行审核制度的若干问题
28.进一步完善我国的上市审查制度
29.股票发行与认购应重公开和公平
30.政策倾斜有利股市成熟发展
31.承销商和中介机构的行为宜规范化
32.法人股交易宜“疏”不宜“堵”
33.警惕股市的潜在危险
34.中国证券市场进一步发展的五大障碍
35.建立我国证券交易所初探
36.中国证券市场发展概述
37.中国内地和香港证券市场逐步整合的新发展
38.中国证券市场已经从“试一试”步人全面发展
的新时期
第三编 企业股份制与股份公司
39.国有企业股份制改造中的资产重组问题
40.股份制企业所有权问题的探讨
41.企业股份制的法律形态
42.国有企业股份化与国家所有权的变革
43.深化企业改革的关键:重新构造企业财产权模式
44.企业法人所有权与厂长(经理)的法律地位
45.股份有限公司的若干法律制度
46.建立和发展我国股份有限公司的理论探讨
47.我国股份有限公司的发展现状与立法对策
48 股份有限公司发展与规范化运作的几个问题
49.西方国家股份有限公司及其立法概述
50.中国公司收购与兼并的法律问题
第四编 律师与证券市场
51.律师如何提供股票发行上市的法律服务
52.律师参与证券市场的几个问题
53.证券律师的执业定位与责任
54.律师在证券法律服务中的职责和责任
55.建立承销商律师对招股说明书验证的制度
56.律师从事证券法律业务工作面临的几个问题
57.A股发行上市申报准备工作中需明确的几个问题
58.关于建行北京信托投资公司因期货交易出现巨额
资金风险的法律意见书
59.云南旅游(集团)有限责任公司发行上市H股资产
重组方案
附录 证券市场访谈录
1.我国《证券法》的主要特点
2.建立统一、开放、竞争的证券法律服务市场
3.证券法的主体精神更加开放
4.证券法应对信用评级作出规定
5.《股票发行与交易管理暂行条例》颁布的意义和特点
6.股票债券漫谈
7.专家坦言证券法修改
8.大陆着手研拟证券法
9.中国证券立法日渐明朗
10.学者郭锋
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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这本书的结构安排得非常巧妙,仿佛一幅精心绘制的画卷,层层递进,引人入胜。它没有采用那种枯燥的学术说教方式,而是通过一个个生动的故事和鲜活的人物经历,将复杂的社会学议题娓娓道来。我尤其喜欢作者在处理道德困境时的那种克制和客观,既不偏袒任何一方,又能深刻揭示人性在特定环境下的复杂性。语言风格极其凝练,每一句话都仿佛经过千锤百炼,充满了力量感。读到一些关于家庭关系变迁的部分时,我甚至能感受到作者字里行间流露出的那种对个体命运的深切关怀。这本书成功地在学术深度和人文关怀之间找到了完美的平衡点,读起来既有智力上的满足感,又有情感上的共鸣。

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这本书的文笔细腻,对经济学原理的阐述深入浅出,尤其是它对宏观调控政策的分析,简直让人拍案叫绝。作者似乎对金融市场的脉络有着超乎寻常的洞察力,能够将复杂的数据和理论融会贯通,转化为易于理解的叙述。我特别欣赏其中关于财政政策如何影响消费行为的那一章节,它不仅提供了理论模型,还结合了近些年的实际案例进行了剖析,让读者能够清晰地看到政策背后的逻辑和实际效果。读完之后,我感觉自己对当前全球经济形势的把握能力有了质的飞跃,那种豁然开朗的感觉,真是久违了。书中对不同国家经济发展模式的比较研究也十分到位,那种跨文化、跨体制的视角,极大地拓宽了我的视野。

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这本书的批判性思维贯穿始终,它毫不留情地揭示了现代社会中潜藏的种种荒谬和虚伪。作者的观察角度非常独特,总能从我们习以为常的事物中发现被忽略的、甚至是令人不安的真相。这本书的论证过程逻辑严密,引用了大量跨学科的研究成果,但行文却保持了极强的可读性,完全没有一般社科著作那种晦涩难懂的弊病。它更像是一剂清醒剂,帮助读者摆脱盲从的惯性思维。读完之后,我感觉自己对很多社会现象的看法都有了更深层次的理解,不再满足于表面的解释,而是开始主动探究其背后的权力结构和意识形态运作。这本书无疑是激发独立思考的绝佳读物。

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这本书在艺术手法上的创新简直令人惊叹,它大胆地尝试了多种不同的叙事视角,使得同一个事件从不同的角度呈现出截然不同的面貌。作者对于环境和气氛的描绘功力深厚,寥寥数语就能勾勒出令人身临其境的场景,无论是阴森的古堡还是喧嚣的市集,都跃然纸上。我特别欣赏它对古典文学典故的巧妙化用,那些不经意的引用,不仅提升了文本的厚度,也让热爱文学的人感到一种心领神会的愉悦。这本书的语言充满了音乐的韵律感,读起来朗朗上口,仿佛在欣赏一首精心谱写的交响乐。它成功地将严肃的主题包裹在极其优美和富有表现力的文字之中,实属难得的佳作。

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这本书的叙事节奏把握得极佳,无论是宏大的历史场景铺陈,还是微观人物心理的刻画,都拿捏得恰到好处。它像一部精彩的悬疑小说,总能在关键时刻抛出一个新的疑问,让你迫不及待地想要翻到下一页寻找答案。作者的想象力简直是天马行空,构建了一个逻辑严密又充满奇幻色彩的世界观。我印象最深的是其中对时间概念的探讨,那种对线性时间流逝的反思,真的让人深思许久,甚至开始质疑我们习以为常的“现在”究竟意味着什么。这本书的魅力在于,它不仅仅是讲述了一个故事,更是在引导读者进行一场关于存在和认知的哲学思辨,读完之后感觉自己的思维被彻底重塑了一遍。

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