输赢之间――股票诉讼指南及案例分析

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出版者:三联书店上海分店
作者:顾雷
出品人:
页数:208
译者:
出版时间:1995-06
价格:8.25
装帧:平装
isbn号码:9787542608499
丛书系列:
图书标签:
  • 股票
  • 股票诉讼
  • 证券法
  • 投资风险
  • 案例分析
  • 法律指南
  • 金融法律
  • 资本市场
  • 投资者权益
  • 诉讼实务
  • 股票投资
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具体描述

好的,这是一份关于《输赢之间——股票诉讼指南及案例分析》的图书简介,旨在详细介绍该书的深度和广度,同时不泄露具体案例内容,力求专业、实用且引人入胜。 --- 《输赢之间——股票诉讼指南及案例分析》 导言:资本市场的法律竞技场 在瞬息万变的现代金融市场中,股票交易不仅是财富创造的引擎,也日益成为法律风险密布的竞技场。从首次公开发行(IPO)的合规性,到日常交易中的信息披露,再到重组并购中的利益平衡,每一个环节都可能成为诉讼的导火索。对于投资者、上市公司高管、律师及监管机构而言,理解股票诉讼的复杂性,掌握前沿的法律实务操作,已成为维护自身权益和确保市场健康运行的关键。 《输赢之间——股票诉讼指南及案例分析》正是应运而生的一部深度聚焦于中国资本市场诉讼实务的权威指南。本书超越了理论教科书的范畴,旨在提供一套系统化、操作性极强的实战工具,帮助读者清晰剖析各类股票诉讼的内在逻辑、关键证据链条以及制胜策略。我们深知,每一次诉讼的背后,都是一次对法律、商业逻辑和证据的综合考验。 第一部分:诉讼图景的全面构建——基础与前沿 本书的开篇,致力于为读者描绘一幅清晰的股票诉讼全景图。我们首先从基础法理入手,系统梳理我国《证券法》、《公司法》及相关司法解释在诉讼层面的核心规定,确立理解后续复杂案件的法律基础。 核心聚焦:诉讼主体与管辖权识别。 谁有权提起诉讼?原告资格的界定是诉讼成功的首要前提。本书细致分析了股东代表诉讼、投资者集体诉讼(如有)以及特定主体(如证监会、交易所)的监管执法行为所引发的法律后果,为初步判断案件可行性提供明确指引。 风险的源头:信息披露的合规红线。 股票市场信息的透明度是维护公平交易的基石。本书深入剖析了重大遗漏、虚假陈述、内幕交易以及选择性披露等核心违法行为的认定标准。特别关注了近年来新兴的“持续性虚假陈述”的认定标准,这对衡量时点和因果关系至关重要。我们不仅讲解了法律条文,更侧重于解析司法实践中对“重大性”和“关联性”的判断尺度,帮助读者预判风险暴露点。 第二部分:诉讼的实战部署——证据、抗辩与策略 股票诉讼的胜负,往往取决于对证据的掌控和抗辩策略的运用。本书将大量的篇幅投入到实战技巧的阐述中。 证据链的重建与攻防。 股票诉讼的证据往往高度专业化和技术化。本书详尽分析了财务报告、审计底稿、董事会会议纪要、电子邮件往来,乃至监管部门的调查报告等核心证据的采信规则。针对原告方,我们指导如何构建“行为—信息—损失”的完整证据链;针对被告方,则提供了一系列有效的抗辩思路,例如:“合理信赖抗辩”、“不知情抗辩”以及“市场因素/非归责于被告的因素”的证据支持方法。 程序性障碍的应对。 诉讼程序中的每一个环节都充满挑战。本书详细解析了诉讼时效的起算点、中止和中断的复杂认定,特别针对新证券法实施后对时效规定的影响进行了深入探讨。此外,对于管辖权异议、证据保全、临时禁令等程序性工具的运用时机与技巧,本书提供了详尽的操作步骤和注意事项。 第三部分:特定领域的深度剖析——并购重组与高管责任 随着资本市场结构的变化,特定领域的诉讼也日益突出。本书针对性地拓展了以下前沿领域: 并购中的对价与信息不对称。 在涉及要约收购、吸收合并或重大资产重组中,信息披露义务的界限在哪里?如何界定因信息不对称导致的损害?本书从交易结构设计的角度切入,分析了担保责任、承诺事项的法律效力,以及在重组失败或业绩未达标时可能引发的诉讼风险。 公司治理与高管的信义义务。 董事、监事和高级管理人员(董监高)是诉讼的焦点人物。本书深入解析了《公司法》中关于勤勉义务和忠实义务的司法解释,特别是当公司决策失误或涉及关联交易时,董监高如何通过充分的程序保障来减轻或免除个人责任。我们着重分析了在“穿透审查”趋势下,如何界定管理层知情程度和决策的合理性范围。 第四部分:监管执法与民事赔偿的联动 在我国,行政处罚和刑事追责往往先于或伴随民事诉讼。本书强调了行政调查结果在民事赔偿案件中的证据价值和限制。如何有效利用证监会的调查结论来支持或反驳民事诉讼中的事实认定,是本书提供的关键实务视角。同时,对于和解、调解在股票诉讼中的作用,本书也进行了审慎的分析,探讨了达成和解的成本效益比。 结语:未雨绸缪,运筹帷幄 《输赢之间——股票诉讼指南及案例分析》的价值,不仅在于提供“事后补救”的武器,更在于实现“事前预防”的警示。本书力求以严谨的法律逻辑为骨架,以鲜活的司法实践为血肉,为所有参与资本市场活动的专业人士提供一座可靠的知识灯塔。阅读此书,即是掌握了在复杂多变的法律环境和激烈的市场竞争中,如何精准定位风险、有效构建防御、最终在“输赢之间”找到平衡点的制胜之道。 ---

作者简介

作者简介

顾雷,男,1964年6月

生,上海市嘉定区人。1985

年上海大学文学院法律系

本科毕业,1992年上海社

会科学院毕业,获法学硕

士学位。上海市投资经济

律师事务所律师,中国法

学会、上海市法学会会员,

现为海通证券有限公司发

行部经理、高级法律顾问。

在全国各学术刊物上公开

发表的论文有:《经济犯罪

对策新探》、《当前我国

证券二级市场交易特征》

和《大陆、台湾刑法量刑

制度比较研究》等十余

篇;与他人合作撰写的专

著有:《刑事损害赔偿》、

《量刑的原理与操作》、

《诉讼法学通论》等。

目录信息

目录

前言
第一部分 股票纠纷诉讼指南
1.股票纠纷发生后,股民应怎样处理
2.股民应向哪个法院起诉
3.股民应该怎样向管辖法院起诉
4.法院无故不立案时股民怎么办
5.法院受理股票案件范围和条件有哪些
6.除法院外,还有哪些可处理股票纠纷的机构
7.股票案件被一审法院裁定不予受理,
可否重新起诉
8.股民撤诉后,可否再次起诉
9.怎样写股票案件起诉状
10.怎样写股票案件答辩状
11.怎样写股票案件反诉状
12.能否委托他人替自己打股票官司
13.股民怎样委托律师替自己打官司
14.委托律师打股票官司有什么好处
15.委托律师打股票官司需要多少钱
16.打股票官司为什么要先缴诉讼费
17.怎样写股票案件诉讼代理词
18.股民委托代理人后,本人是否还能参加诉讼
19.股票案件中股民(原告)有哪些权利
20.股票案件中股民(被告)有哪些权利
21.股票案件中的“第三人”有哪些权利
22.证券公司怎样打股票官司
23.股民怎样与外地证券公司打股票官司
24.股票案件是否能够在股民之间私下和解
25.与股票案件有直接利害关系的人
可否作为证人
26.证券公司的工作人员可否作为
股票案件的证人
27.怎样进行股票案件的调解
28.股票案件如何申请执行
29.股民或证券公司拒绝执行法院的
裁决怎么办
30.股票案件执行有困难怎么办
31.股民怎样向法院申请财产保全
32.股民怎样向法院提供证据保全
33.股民或证券公司应怎样向法院提出
先予执行申请
34.法院审理股票案件有无时间限制
35.证券公司发生合并、解散、破产等情况时,
股民怎么办
36.二审股票案件如何审理
第二部分 股民结构与诉讼心理剖析
1沪上股民有哪些特点
2股票案件审理过程中有哪些影响
股民心理的因素
3股票诉讼中股民有哪几种心理状态
4庭审前股民的心理状态与表现怎样
5庭审中股民的心理状态与表现怎样
6庭审后股民的心理状态与表现怎样
第三部分 股票案例分析
1.一次鉴定定乾坤
2.“115”和“15”带来的未解疑团
3.股民朋友,请把过期单据保存好
4.资金帐号虽划错,证券公司仍获胜
5证券公司工作人员代填委托买单是否侵权
6错输电脑编码,殃及无辜股民
7两家证券商相互推诿苦煞股民
8.申报时间的学问
9大户透支炒股,证券商跟着倒霉
10及时归还股票,当事人不受处罚
11.银行漏填股东帐号,理当全额赔偿
12.委托有效期是否越长越容易成交
13.集合竞价引发的巨额赔偿
14.错输股东帐号不应减少赔偿金额
15.擅自抛售他人股票必受重罚
16.委托他人购买股票认购证引发的纠纷
17.究竟哪家公司是承担责任的被告人
18.证券商替股民填写委托单造成的悲剧
19.错把买进当卖出,赔偿责任亦难逃
20.错把卖出当买进,赔偿责任免不了
21.电话委托带来的麻烦和纠纷
22.多加一个“零”,连本带利都输光
23.红马甲敲错键盘,证券公司掏钱赔偿
24.10股“豫园”究竟应归谁
25.中奖股票所有权确权风波
26.谁偷了中签股票认购证
27.收款出错究竟应由谁先赔偿
28.申请股票挂失带来的不解之谜
29.漏输股东帐号给证券商的教训
30.假借增资配股骗钱财
后记
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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如果用一句话来概括我的感受,那就是“严谨而不失温度,专业而富有智慧”。它成功地架设起了一座桥梁,连接了冰冷的法律条文和活生生的商业现实。对于普通散户投资者而言,这本书提供了一种面对不公时应有的底气和武器;而对于机构的合规人员或初入法律领域的专业人士来说,它又提供了一套系统化、可操作的思维框架。我特别欣赏作者在行文中流露出的对公平正义的坚持,这种情怀贯穿始终,让这本书读起来不至于变成一本冰冷的“权谋之术”。它教导我们,在金融世界的博弈中,遵守规则、运用规则,才是通往真正胜利的唯一途径。全书的排版和注释也极为规范清晰,体现了出版方对专业内容的尊重和对读者的负责态度,整体阅读体验非常流畅,是一部值得反复研读的佳作。

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这本书的结构安排堪称精妙,它并非简单地罗列法律条文,而是巧妙地将理论框架与鲜活的案例紧密结合,形成了螺旋上升的学习曲线。从基础的诉讼前准备工作,到复杂的证据开示程序,再到最后的执行阶段,每一步骤都有详尽的解析。最让我感到震撼的是,作者在分析具体案例时,不仅仅关注了“判决结果”,而是深入挖掘了“判决背后的司法逻辑”。例如,对于某一宗典型的虚假陈述案件,作者不仅复盘了双方的论辩焦点,还对法官的裁判思路进行了细致的“反向工程”,解释了为何某些证据会被采信,而另一些则被边缘化。这种深度的“案例手术刀式”分析,对于希望提升自身诉讼策略的读者来说,无疑是提供了极佳的范本。它教会我的不是“该说什么”,而是“该如何思考”才能在法律的迷宫中找到出口。

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老实说,我接触过不少关于证券法律实务的书籍,大多冗长乏味,堆砌着法条和判例索引,读起来晦涩难懂,更像是给专业律师准备的工具书。然而,这本书的叙述方式却让人耳目一新,它采取了一种非常“接地气”的叙事手法。仿佛作者不是高高在上的法学专家,而是深入一线、与市场搏斗过的老兵,对每一个诉讼环节中的“潜规则”和“实操难度”都了如指掌。我尤其欣赏其中对于“举证责任分配”和“损失认定”的细致剖析,这些往往是普通投资者在面对复杂诉讼时最容易感到迷茫的地方。作者没有回避实践中的模糊地带和灰色空间,反而用大量的篇幅去探讨在这些不确定性中,如何构建最有利的法律论点。这种实战经验的沉淀,远比教科书上的理论更有价值,它真正体现了“指南”二字的重量,让原本高耸入云的法律壁垒,变得可以被理解和接近。

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我发现这本书最独特之处在于其前瞻性和对市场演变的敏感度。证券诉讼的环境是不断变化的,新的金融工具和交易模式层出不穷,对既有法律体系提出了新的挑战。这本书显然没有停留在对既有判例的整理上,而是对未来可能出现的争议焦点和新型诉讼类型有所预判和探讨。例如,关于量化交易中的市场操纵认定,以及利用新兴科技进行证据保全的有效性,这些都是当前市场关注的前沿问题。作者的论述既有严谨的法学基础支撑,又充满了对未来金融监管趋势的深刻洞察。阅读时,我感觉自己不仅仅是在学习如何应对过去的诉讼,更像是在为未来的风险管理进行“预演”。这种兼具历史深度和未来视野的写作风格,使得这本书的价值超越了一般的实务手册,更像是一份行业前沿的观察报告。

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这本书的标题《输赢之间――股票诉讼指南及案例分析》本身就充满了张力,让人不禁好奇,在波谲云诡的资本市场里,界定“输”与“赢”的标准究竟是什么,法律的介入又能在多大程度上修正天平的倾斜。我原本以为这是一本纯粹枯燥的法律条文汇编,但在翻阅的过程中,却发现它更像是一部剖析人性与制度博弈的深度报告。作者似乎拥有一种罕见的洞察力,能够将那些冷冰冰的法律术语,转化为一系列引人入胜的故事片段。特别是那些关于内幕交易和信息披露违规的章节,描述得淋漓尽致,仿佛我正身处法庭之上,亲眼见证着利益的交锋和证据链的构建。它不仅仅是指导投资者如何应对诉讼,更像是一面镜子,映照出市场参与者在逐利过程中所面临的伦理困境和法律陷阱。读完后,我对“合规”的理解不再停留在表面,而是深入到了其背后的逻辑和价值导向,这对于任何长期关注股市的人来说,都是一笔宝贵的精神财富。

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