创业板上市法律实务 pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

简体网页||繁体网页

☆☆☆☆☆

出版者:法律

作者:申林平

出品人:

页数:622

译者:

出版时间:2011-7

价格:98.00元

装帧:

isbn号码:9787511818744

丛书系列:

图书标签:

法律
法律实务
公司法
IPO
创业板
上市
法律
实务
IPO
资本市场
证券法
公司法
融资
股权结构

下载链接在页面底部

facebook linkedin mastodon messenger pinterest reddit telegram twitter viber vkontakte whatsapp 复制链接

想要找书就要到小美书屋

book.quotespace.org

立刻按 ctrl+D收藏本页

你会得到大惊喜!!

具体描述

《创业板上市法律实务(修订版)》从法律实务的角度，通过对大量最新创业板上市案例的剖析，详尽论述了创新型、高成长型企业创业板上市融资过程中的常见和疑难法律问题。增加了一年来的典型案例和重要案例，强调可操作性和实用性。是一本真正的“创业板上市宝典”。

申林平：我国资深证券律师，北京大成律师事务所高级合伙人、资本市场部主任、中国政法大学兼职教授、中国人民大学客座教授，长期专注于证券金融法律业务的理论与实践。

《上市之路：精细化操作与风险防范》一部聚焦于企业上市过程中关键节点、精细化操作及潜在风险防范的深度指南。本书并非一份泛泛而谈的上市培训手册，而是一份沉淀了多年实务经验、旨在为追求资本市场之路的企业家、董秘、法务以及投资人提供切实、可操作的指导性读物。我们深知，每一个资本运作的环节都牵涉复杂的法律法规、精密的商业逻辑和严谨的操作流程。因此，《上市之路》将上市过程拆解为一个个具体的阶段，从企业创立之初的规范化搭建，到选择上市板块的战略考量，再到申报材料的精心打磨，直至上市后的持续合规，每一个环节都力求做到淋漓尽致的剖析和深入的解读。第一篇：奠定基石——上市前期的规范与重塑任何成功的上市都离不开坚实的基础。本篇将深入探讨企业在上市前必须完成的规范化搭建工作。我们将从公司治理结构入手，详细解析健全的股东会、董事会、监事会职责及其运作机制，强调独立董事、董事会秘书等关键角色的重要性，并结合实际案例，指导企业如何建立符合上市要求的内部控制体系，涵盖财务、运营、合规等多个维度。股权结构优化与梳理：股权的清晰与稳定是上市的基石。本部分将详细阐述如何识别和解决股权纠纷，如何进行股权激励与回购，如何处理同业竞争和关联交易，确保股权结构合法、合规、清晰，为上市扫清障碍。我们将提供股权穿透的实操方法，以及如何处理历史遗留的股权问题。财务规范化与账务整洁：真实的财务数据是资本市场最看重的语言。我们将深入解析历年财务审计的要求，如何规范会计核算，如何处理成本、费用、收入确认等关键科目，如何进行往来款项清理，以及如何应对抽逃出资、虚假出资等问题。本书将重点介绍“净资产法”在历史成本基础上进行股份制改造的详细操作步骤，以及如何通过账务清理实现财务的“阳光化”。法律合规性审查与隐患排除：从营业执照、经营许可到商标、专利等知识产权的保护，再到劳动合同、环保、税务等方面的合规性审查，本书将提供一套系统的检查清单，帮助企业识别潜在的法律风险，并指导如何逐一化解。我们将重点关注合同的合规性审查，例如与供应商、客户签订的重大合同，以及是否存在可能导致业绩波动的重大合同风险。第二篇：战略抉择——上市板块与申报材料的精雕细琢选择合适的上市板块是上市战略的关键一步。本篇将详细分析不同上市板块（例如，我们将着重探讨沪深主板、科创板、创业板以及北交所等）的特点、门槛、监管要求及板块指数表现，帮助企业根据自身业务模式、发展阶段和融资需求，做出最符合自身利益的战略选择。申报材料的“分子式”解析：招股说明书是企业面向资本市场的“名片”，其严谨性和完整性至关重要。本书将深入剖析招股说明书的各个章节，从“发行人概况”、“风险因素”、“募集资金运用”到“财务会计信息与经营成果”，层层剥开，详细讲解每一部分的关键信息披露要点、常见问题及应对策略。我们将提供大量的模板化示例，帮助理解信息的呈现方式。财务报表的“体检”与“美容”：除了招股说明书中的财务部分，我们将对企业上市前历年的财务报表进行深度解读，分析毛利率、净利率、资产负债率等关键财务指标的分析方法，以及如何通过财务分析揭示企业真实的经营状况。本书将侧重于如何通过精细化的账务处理，使财务报表更符合上市公司的披露要求，同时又不失真实性。募集资金运用的“蓝图”规划：募集资金的用途直接关系到企业的未来发展。我们将指导企业如何科学、合理地规划募集资金的投向，如何撰写有说服力的募集资金运用可行性分析报告，确保募集资金能够真正用于企业发展，并能为股东带来价值。我们将结合实际案例，分析不同行业对募集资金运用的典型需求。法律问题逐一击破：在申报过程中，监管机构会就企业过往的法律合规性、知识产权、重大合同、关联交易等提出一系列问询。本书将针对这些常见问询，提供专业的解答思路和应对方法，帮助企业顺利通过监管审核。我们将重点分析如何应对“同业竞争”和“关联交易”的问询，以及如何解释公司治理的变动。第三篇：稳健前行——上市过程中的风险控制与互动上市之路并非坦途，过程中面临着诸多挑战和不确定性。本篇将聚焦于上市过程中的关键风险点，并提供有效的应对策略。与保荐机构、中介机构的“协同作战”：保荐机构、律师事务所、会计师事务所等中介机构在上市过程中扮演着至关重要的角色。本书将详细阐述如何选择和管理这些中介机构，如何建立高效的沟通协作机制，确保信息传递的准确性和及时性。我们将提供与保荐机构进行尽职调查的实用技巧。媒体沟通与市场形象管理：在信息披露敏感的上市期间，如何与媒体进行有效沟通，如何管理企业在资本市场的形象，对于企业的上市进程和上市后的股价表现至关重要。本书将提供公关策略的指导，以及如何处理负面舆情。尽职调查的“深度挖掘”与“漏洞填补”：监管机构的尽职调查犹如“显微镜”，任何细微的问题都可能被放大。本书将深入剖析尽职调查的各个环节，包括对企业历史沿革、业务模式、财务状况、法律合规性等方面的全面审查。我们将提供“自查自纠”的思路，帮助企业提前发现并解决潜在问题。现场问询与现场检查的“临场应变”：监管机构的现场问询和现场检查是上市过程中的重要环节。本书将提供如何准备现场问询、如何回答问题、如何应对突发情况等实操指导，帮助企业从容应对。我们将模拟问询场景，提供应对策略。第四篇：持续发展——上市后的合规经营与价值提升上市并非终点，而是企业迈向新高度的起点。本篇将关注企业上市后的持续合规经营和价值提升。信息披露的“合规性”与“有效性”：上市公司需要承担严格的信息披露义务。本书将深入解析上市公司定期报告、临时报告的披露要求，如何确保信息披露的真实、准确、完整、及时，以及如何防范内幕交易和信息泄露。我们将提供信息披露的“时间表”和“关键点”。投资者关系的“维护”与“沟通”：良好的投资者关系是上市公司价值的重要支撑。本书将指导企业如何建立有效的投资者沟通机制，如何与投资者保持良性互动，如何提升公司的市场价值。我们将介绍投资者沟通的“四大原则”。公司治理的“常态化”与“优化”：上市后的公司治理需要持续完善和优化，以适应新的监管要求和市场变化。本书将探讨如何健全公司治理体系，如何加强董事会建设，如何提升内部控制的有效性。风险控制的“再升级”与“前瞻性”：市场环境瞬息万变，上市公司需要建立更加全面和前瞻性的风险管理体系，以应对各种潜在风险。本书将探讨如何识别新兴风险，如何建立风险预警机制，如何提升风险应对能力。《上市之路：精细化操作与风险防范》致力于成为企业通往资本市场的“明白人”和“导航员”。本书的每一部分都力求贴近实务，用最简洁的语言，最清晰的逻辑，解答您在上市过程中遇到的每一个困惑。我们希望通过本书，帮助更多的优秀企业，以最稳健、最高效的方式，实现资本梦想，开启更加辉煌的发展篇章。

作者简介

我国资深证券律师，1995年开始执业。现为北京市大成律师事务所高级合伙人、资本市场部主任、中国政法大学法学院兼职教授、中国人民大学律师学院客座教授、国立台湾大学法律学院访问学者(2009年5月)、美国美利坚大学法学院(American Ltniversity Washington College of Law)访问学者(2009年7月至2010年7月)、大成纽约律师事务所(Dacheng Law Offices LLP，NewYork)外国法专家委员。

长期专注于证券金融法律业务的理论与实践，成功主办几十起企业改制、重组、私募；公司股票境内外发行上市(IP0)、发行企业债、公司债；公司境内外投资并购(M&A)、FDI等业务。有着丰富的境内外证券交易所成功上市经验。

主编并出版《中国企业境外上市法律实务》(法律出版社2006年7月版)、《中小企业境内上市法律实务》(法律出版社2007年6月版)、《创业板上市法律实务》(法律出版社2009年5月版)，主编《私募理论与法律实务》，参编《(证券律师从业规范)释解》、《新版以案说法——(金融法篇)》。在著《中美证券发行法律制度比较研究》(中英文版)，在编《上海证券交易所国际板上市法律实务》(中英文版)。

电子邮件：linping.shen@gmail.com

目录信息

第一篇基础篇第1章创业板上市的基本原理第一节与创业板上市有关的基本概念第二节创业型企业为什么要在创业板上市第三节创业板上市前期需要投入的费用第四节企业上市时间和上市地点的选择第五节我国资本市场目前的新政策、新形势第2章创业板第一节创业板的设立第二节境外主要创业板的规定第三节境内创业板的特点第四节创业板与中小企业板、代办股份转让系统及主板第3章中介机构的选择第一节股票发行上市所需要的中介机构第二节创业企业如何选择中介机构第三节变更中介机构的处理附：境内主要证券界中介机构名单第4章创业板上市操作程序第一节股票发行上市的程序概述第二节创业企业改制上市业务流程第5章创业板上市的法律规范体系第一节综合性规范第二节公司改制与公司治理类规范第三节辅导与保荐类规范第四节股票发行与上市类规范第二篇专题篇第6章高新技术企业的认定第一节高新技术企业认定的基本概念第二节基本程序第三节重要经济区域高新技术企业的认定第四节国家重点支持的高新技术领域第7章公司上市前的改制重组问题第一节改制重组的原则第二节对业绩连续计算的影响第三节公司的历史沿革第8章发行人的主体资格第一节发行人的主体资格第二节股东的基本要求第三节股东的出资第9章公司的独立性问题第一节独立性的基本要求第二节独立性问题需要关注的具体情况第10章公司的法人治理第一节股份公司应建立健全的法人治理结构第二节 “三会”的建立和健全第三节公司章程和“三会”议事规则的起草、制定或修订第四节董事会秘书第11章同业竞争问题第一节什么是同业竞争第二节为什么要解决同业竞争问题第三节同业竞争问题的解决方式第12章关联交易问题第一节关联交易的概念第二节其他重要规范性文件中对关联交易规定第三节解决关联交易问题的措施第四节与同业竞争、关联交易相关的其他问题第13章土地问题第一节土地问题的基本要求第二节土地问题需要关注的部分第14章税收问题第15章环保问题第16章募集资金投向问题第17章企业的知识产权保护第一节知识产权的基本概念第二节企业知识产权的重要性第三节企业的知识产权战略第四节企业知识产权涉及的法律问题第五节企业在知识产权保护方面应当注意的问题第18章劳动与社会保障第一节关于劳动合同的订立、履行、变更、解除及终止第二节劳动保护第三节社会保险第三篇实务篇第19章改制法律实务第一节改制概述第二节尽职调查第三节改制方案第四节企业改制过程所需制作的文件第五节股份有限公司的设立第20章引进战略投资者第21章律师尽职调查第一节律师尽职调查的要求第二节律师尽职调查的方法第三节配合其他中介机构尽职调查第22章法律文件和《法律意见书》的撰写第一节发行上市需律师审核、出具的法律文件和法律意见书第二节法律文件和法律意见书撰写与出具的基本要求第三节首次公开发行与上市法律意见书的必备内容和格式范本第四节上市法律意见书及其范本第23章《律师工作报告》的撰写第24章律师工作底稿第一节律师工作底稿的概念、特征和意义第二节律师工作底稿的基本要求、内容、制作与保存第25章律师在《招股说明书》中的作用第一节发行人律师在《招股说明书》中的作用第二节承销商律师在《招股说明书》中的作用第26章创业板上市过程中监管部门关注问题第一节创业板上市过程中重点关注会计问题第二节创业板上市重要监管问题及程序第三节创业板上市公司改制发行中关注问题第四节创业板上市过程中的财务问题第27章首次公开发行股票并在创业板上市申请文件第28章中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会审核工作指导意见第四篇案例篇第1章境内高科技成长型公司上市案例北京东方国信科技股份有限公司上市案例华谊兄弟传媒股份有限公司上市案例北京嘉寓门窗幕墙股份有限公司上市案例深圳市长盈精密技术股份有限公司上市案例江苏金通灵风机股份有限公司上市案例东方日升新能源股份有限公司上市案例浙江向日葵光能科技股份有限公司上市案例杭州顺网科技股份有限公司上市案例中航电测仪器股份有限公司上市案例深圳万讯自控股份有限公司上市案例博爱新开源制药股份有限公司上市案例厦门乾照光电股份有限公司上市案例烟台龙源电力技术股份有限公司上市案例河北建新化工股份有限公司上市案例西安达刚路面机械股份有限公司上市案例河北恒信移动商务股份有限公司上市案例安徽盛运机械股份有限公司上市案例广东长城集团股份有限公司上市案例湛江国联水产开发股份有限公司上市案例广东金刚玻璃科技股份有限公司上市案例四川科新机电股份有限公司上市案例广东高新兴通信股份有限公司上市案例大连智云自动化装备股份有限公司上市案例江西华伍制动器股份有限公司上市案例成都国腾电子技术股份有限公司上市案例宁波双林汽车部件股份有限公司上市案例乐视网信息技术(北京)股份有限公司上市案例青岛华仁药业股份有限公司上市案例易联众信息技术股份有限公司上市案例山东省尤洛卡自动化装备股份有限公司上市案例北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司上市案例第2章境外主要创业板上市案例第一节在美国纳斯达克上市新浪网的发展及上市历程宇信公司：福建省第一家在纳斯达克上市的企业盛大海外纳斯达克上市历程百度纳斯达克上市的成功经验中星微2005年纳斯达克上市第二节在日本创业板上市新华财经日本Mothers Market市场上市第三节在伦敦AIM上市南京擎天科技在伦敦AIM市场上市第四节在香港创业板上市网龙在香港创业板上市北大青鸟环宇香港创业板上市第五篇法律法规篇首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法(2009年3月31日中国证券监督管理委员会发布) 创业板上市相关法律法规名录大全参考文献后记
· · · · · · (收起)

读后感

评分☆☆☆☆☆

用户评价

评分☆☆☆☆☆

这本书的语言风格极其独特，它成功地在保持学术严谨性的同时，避开了那种令人昏昏欲睡的官僚腔调。作者的文字充满了洞察力和一种近乎于讲故事的叙事能力，使得原本枯燥的法律术语和程序描述，变得生动有趣起来。比如，在阐述某个关键节点的决策时，书中会穿插一些行业内的“潜规则”或“心法”，这些内容往往是教科书上找不到的，却是在实战中至关重要的“软信息”。阅读起来，体验非常畅快，它既满足了我对专业深度的渴求，又保持了阅读的愉悦性，让人根本停不下来，总想知道下一个环节会揭示什么新的洞见。

评分☆☆☆☆☆

作为一本工具性质的书籍，检索的便捷性至关重要。我很高兴地发现，这本书在索引和术语对照方面做得非常到位。每一个核心概念都有明确的标注和定义，书后的专业术语表也整理得清晰详尽，这极大地节省了我在遇到生疏词汇时查阅其他资料的时间。此外，书中的图表和流程图设计得简洁明了，它们不再是简单的装饰，而是真正起到了解释和辅助记忆的作用，能瞬间抓住复杂流程的关键节点。对于我这种需要经常在不同章节间往返查阅，进行比对和验证的读者来说，这种人性化的设计无疑是巨大的福音，让它真正成为了案头不可或缺的“速查宝典”。

评分☆☆☆☆☆

这本书的装帧设计着实让人眼前一亮，那种沉稳中又不失现代感的封面处理，立刻抓住了我的注意力。内页的纸张质量也无可挑剔，文字排版疏密得当，即便是长时间阅读，眼睛也不会感到明显的疲劳。初翻阅时，那种油墨的清新气味，让我对接下来将要接触的知识充满了期待。我特别欣赏它在细节上的用心，比如章节标题的字体选择，既保证了阅读的舒适度，又在视觉上形成了清晰的层级划分。装订得非常结实，即便是经常翻阅，也不担心书脊会松散，这对于一本需要反复查阅的专业书籍来说，简直是太重要了。整体而言，这本书从触感到视觉，都传递出一种专业和可靠的气质，让人愿意静下心来，沉浸其中，去探寻它所承载的深度信息。这种对实体书体验的重视，在如今这个电子阅读盛行的时代，显得尤为珍贵。

评分☆☆☆☆☆

这本书的内容深度和广度，绝对超出了我原本的预期。它不像某些同类书籍那样，仅仅停留在概念的表层进行浮光掠影的介绍，而是真正深入到了实践操作的每一个肌理之中。作者在处理复杂法规条文时，所采用的解析方法，简直是化繁为简的大师级手法。我尤其欣赏其中关于风险预警与合规审查那一章节的处理，它不仅仅是罗列了可能出现的陷阱，更是提供了切实可行的应对策略和历史案例的佐证。阅读过程中，我感觉自己不是在被动接收信息，而是在一位经验极其丰富的导师的陪伴下，进行一次高强度的实战演练。那种知识点与实际操作场景的无缝对接，极大地提升了我的理解效率和解决问题的信心，让人觉得手中的信息是活的、可操作的。

评分☆☆☆☆☆

我拿到这本书的时候，主要关注的是它是否能帮我梳理出一个清晰的脉络。坦白说，我对这个领域的理解一直有些碎片化，很多知识点之间像是散落的珍珠，缺乏一条有力的金线将它们串联起来。然而，这本书的逻辑架构设计得极为精巧，它从宏观的政策背景开始，层层递进地剖析至微观的申报细节，每一步的过渡都自然流畅，逻辑推导严密得让人信服。特别是章节之间的相互引用和前后呼应，构建了一个完整的知识体系，让我仿佛站在一个高处，清晰地俯瞰了整个复杂流程的全貌。这种结构上的完整性，对于初学者建立框架感，或者资深人士进行知识点回顾与重构，都提供了无与伦比的帮助。

评分☆☆☆☆☆