2011 证劵业从业资格考试 讲义、真题、预测三合一 证劵发行与承销 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:教育科学

作者:证券业从业资格考试研究中心 编

出品人:

页数:292

译者:

出版时间:2010-8

价格:36.00元

装帧:

isbn号码:9787504151643

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证券市场基础理论与实务精粹（2024版） —— 深入理解中国资本市场的脉络与前沿动态 【本书定位】 本书并非针对特定年份的执业资格考试复习，而是旨在为渴望全面、系统、深入理解中国证券市场运行机制、基础理论框架及最新实务操作的专业人士和高阶学习者提供一本深度参考读物。它立足于宏观经济背景、金融学基础，逐步剖析证券市场的核心功能、法律框架、主要参与者行为，并前瞻性地探讨行业未来发展趋势。 【核心内容纲要】 本书结构严谨，分为五大部分，共十八章，力求构建一个无缝衔接的证券市场知识体系。 第一部分：证券市场基础理论与宏观视角 (Foundation & Macro Perspective) 本部分着重于为读者奠定坚实的理论基础，理解证券市场在现代金融体系中的定位。 第一章：金融市场概述与职能 定义与分类：区分货币市场、资本市场、衍生品市场，以及一级市场与二级市场的本质区别。 市场的功能理论：探讨证券市场如何实现资源优化配置、价格发现、风险分散和流动性供给的理论依据。 中国资本市场的特殊性：分析我国在特定历史背景下，资本市场在支持国家经济发展战略中的作用与演变。 第二章：宏观经济、金融环境与证券市场 货币政策与利率传导机制：详细分析中央银行的货币政策工具（公开市场操作、存款准备金率等）如何影响市场利率，进而作用于证券估值。 财政政策对资本市场的影响：探讨国债发行、税收政策变动对不同资产类别（股票、债券）的潜在冲击。 全球金融环境的联动性：简述国际收支、汇率变动对国内证券市场的溢出效应。 第二部分：主要证券品种与风险收益特征 (Core Instruments & Characteristics) 本部分深入剖析构成证券市场的主要金融工具，侧重于其内在结构和风险收益特征的量化分析。 第三章：股票市场与股权估值 股票的法律特征与经济实质：从公司法、证券法的角度解析股票的权利与义务。 基本面分析与价值评估模型：详细介绍现金流折现模型（DCF）、相对估值法（P/E, P/B, EV/EBITDA）的适用场景与局限性。 技术分析的现代应用：探讨图表分析工具在市场情绪判断中的作用，区别其与基本面分析的互补性。 第四章：固定收益证券（债券）深度解析 债券的类型与结构：国债、地方政府债、公司债、可转换债券的结构差异与发行条款。 利率风险与久期管理：精确计算和应用久期（Duration）和凸性（Convexity）来衡量和管理债券组合的利率敏感性。 信用风险评估：介绍信用评级体系、违约概率模型（如Merton模型简介）及信用违约互换（CDS）的基础概念。 第五章：金融衍生工具概览 远期、期货与互换的基础构造：分析这些工具在价格发现、套期保值和投机中的作用。 期权策略：深入探讨看涨/看跌期权的组合策略（如备兑开仓、跨式组合）在不同市场预期下的应用。 第三部分：证券市场参与者与交易机制 (Participants & Trading Mechanism) 本部分聚焦于市场参与主体的行为逻辑以及交易系统的运作方式。 第六章：市场中介机构及其功能 证券公司：业务范围的拓展（经纪、自营、投行、资管）及其功能定位。 基金管理公司：各类基金（开放式、封闭式、ETF、REITs）的运作模式与比较。 其他重要参与者：合格投资者（QFII/RQFII/北向/南向通）、养老金、保险资金的投资行为分析。 第七章：证券交易制度与市场效率 交易机制的演进：集中竞价、做市商制度、大宗交易的优劣比较。 信息披露与市场透明度：解析内幕信息、重大事项的界定与及时披露要求。 市场有效性理论（弱式、半强式、强式）在中国的实证检验与启示。 第八章：投资者行为与行为金融学 经典理性人假设的挑战：介绍损失厌恶、锚定效应、羊群效应等行为偏差。 行为金融学在投资决策中的应用：如何识别并规避常见的非理性投资陷阱。 第四部分：证券发行与承销的现代流程（非特定年份考试范围） 本部分系统梳理证券发行和承销的法律要求、流程设计与市场实践，适用于所有希望深入理解一级市场运作的读者。 第九章：首次公开募股（IPO）的战略考量 发行条件与主体资格：发行人需要满足的财务、治理和合规要求。 路演与询价机制：承销商如何通过路演确定市场需求和最终发行价格。 第十章：承销方式与定价策略 承销方式的演变：包销、代销、余额包销的风险分配机制。 定价的艺术与科学：如何平衡融资方需求、市场承受能力与承销商风险。 第十一章：再融资与特定发行工具 增发（配股、定向增发）的流程与监管重点。 可转换债券、可交换债券的特殊发行与转股条款设计。 第五部分：证券市场监管、合规与未来趋势 (Regulation, Compliance & Future Trends) 本部分着眼于市场的稳定器——监管体系，并展望未来技术驱动的变革。 第十二章：证券市场的法律与监管框架 监管目标与原则：保护投资者、维护市场稳定、促进公平公正。 主要监管机构的职责划分：证监会、交易所、自律组织的权责界定。 投资者保护机制：集体诉讼制度、先行赔付基金的运作。 第十三章：合规管理与职业道德 信息隔离墙的构建与维护：防止利益冲突的关键制度设计。 从业人员的诚信义务与禁止行为（如利用未公开信息交易）。 第十四章：金融科技（FinTech）对证券业的冲击 智能投顾（Robo-Advisors）与个性化资产配置。 区块链技术在登记、清算领域的潜在应用。 大数据在风险控制和市场监控中的前沿实践。 【本书特色与价值】 1. 理论深度与实务广度兼顾： 本书大量引用学术前沿研究成果，同时紧密结合中国证券市场的最新监管文件和市场案例，确保内容既有深度又具操作性。 2. 框架性与逻辑性强： 内容组织遵循从宏观到微观、从基础到前沿的逻辑顺序，帮助读者构建完整的知识地图，而非碎片化的知识点记忆。 3. 面向长期职业发展： 本书不侧重于应试技巧的训练，而是培养读者分析复杂金融现象、理解市场长期驱动力的能力，是金融专业人士案头的必备参考书。 4. 语言精炼，图表丰富： 采用严谨、专业的金融术语，辅以大量流程图、模型示意图，帮助复杂概念的直观理解。 【适用对象】 渴望全面提升金融理论素养的证券从业人员（合规、风控、研究、投行等部门）。 金融、经济学专业的高年级本科生及研究生。 对中国资本市场运作有浓厚兴趣，寻求系统性学习的机构投资者和资深散户。

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我关注这本书的“预测”部分，因为考试的复习备考往往需要有方向性。证券发行与承销作为资本市场的重要环节，其政策法规和市场实践都在不断发展变化。我希望这本书的预测能够结合2011年的宏观经济环境和金融市场发展趋势，对可能出现的考试热点进行预判。例如，对于一些新兴的融资工具，如资产证券化产品、REITs等，在发行与承销方面的考查方式可能会有什么变化？或者在监管政策方面，是否有新的规定会对发行与承销的流程产生影响？这些前瞻性的分析，对于我抓住重点、提高复习效率非常有帮助。

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对于一本名为“三合一”的考试用书，我对它的整体的知识覆盖和整合能力非常期待。证券发行与承销是一个相对独立的模块，但其知识点又需要与公司金融、投资银行等其他领域相互关联。我希望这本书在讲义部分，不仅能够系统地讲解发行与承销的理论知识，还能适当地提及相关的法律法规背景和市场实践的案例。例如，在介绍首次公开发行（IPO）时，能否提及《证券法》中关于IPO的规定？在讲解承销方式时，能否引用一些成功的或失败的案例来印证理论？如果能做到这一点，这本书的实用性和学习价值将大大提升。

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当我翻开这本书的“真题”部分时，我最期待的是能够看到高质量的题目和详细的解析。证券发行与承销的考试，往往会涉及一些非常具体的操作流程和合规要求。如果真题能够紧密结合实际的业务场景，并且解析能够解释清楚每一个细节，比如在招股说明书的披露要求中，有哪些信息是必须披露的？在承销协议的签订中，有哪些重要的条款需要关注？这些内容往往是理解考试的关键。我希望通过对真题的深入研究，能够掌握考试的精髓，并且能够灵活运用所学的知识来解答各种类型的题目。

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作为一名备考者，我对这本书的“真题”环节非常看重。我希望它能提供足够多的真题，最好能涵盖近几年的考试。更重要的是，我希望这些真题的答案解析能够非常详细和专业，能够解释清楚每一个选项的正确与错误原因，并能引申出相关的知识点。有时候，一道题的解析比题目本身更有价值，它可以帮助我们理解出题人的思路，掌握解题的技巧。尤其是在证券发行与承销这个科目中，很多题目可能涉及到具体的计算或者对某个政策的理解，清晰的解析能够帮助我们避免混淆和误解。

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这本书的书名“三合一”确实很吸引人，对于我这种时间有限的考生来说，能够在一个地方解决讲义、真题和预测的需求，无疑能节省不少时间和精力。我尤其看重它的“预测”部分。证券考试虽然有其固定的大纲，但每年的考点侧重可能会有所不同。如果这本书的预测能够基于对历年考试趋势的分析，并且准确地捕捉到可能出现的新热点或改革方向，那么它将极大地提高我的复习效率。例如，在证券发行与承销领域，可能会有一些新的监管政策出台，或者新的融资模式出现，这些都可能成为考试的新考点。我希望这本书的预测能够在这方面有所体现，并给出相应的复习建议。

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我对这本书的“讲义”部分有着特别的关注。证券发行与承销这个科目，涉及的知识点非常多且专业性强，比如承销团的组建、路演推介的过程、定价机制的各种模型等等。我希望讲义部分能够条理清晰，逻辑性强，将复杂的概念用通俗易懂的语言进行阐释。最好能配以图表、流程图或者案例分析，这样能够帮助我们直观地理解那些抽象的金融概念和业务流程。例如，对于不同类型的股票发行，如IPO、增发、送股等，以及债券发行，如国债、金融债、企业债等，能够有详细的分类介绍和比较分析，同时说明其在资本市场中的作用和意义。

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这本书的封面设计倒是挺吸引人的，那种深蓝色的背景配上烫金的字体，一眼就能看出是考试相关的专业书籍，给人一种严谨可靠的感觉。我拿到手的时候，就翻看了目录，感觉内容安排得挺有条理的。证券发行与承销这个方向，本身就涉及很多复杂的概念和流程，比如主承销商的职责、承销方式的演变、还有各种发行定价的策略等等，都是需要好好理解和消化的。这本书从讲义、真题到预测，似乎是想一步到位地满足考生的需求。我比较看重它的讲义部分，希望它能把那些晦涩难懂的理论解释得清晰明了，最好能结合一些实际案例，这样能帮助我们更好地理解抽象的概念，而不是死记硬背。毕竟，证券从业资格考试不仅仅是考察理论知识，更重要的是考察我们是否具备解决实际问题的能力。

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我之前也看过一些零散的证券发行与承销方面的资料，但总觉得不够系统，而且更新可能有些滞后。这本“三合一”的教材，从名字上看就很有吸引力，因为它似乎涵盖了讲义、真题和预测这几个关键部分。我最关心的是它在“讲义”部分的内容深度和广度。证券发行与承销是一个非常庞大且细致的领域，从股票的首次公开发行（IPO）、增发、配股，到债券的发行，以及各种创新型的融资工具，都需要有清晰的讲解。我希望它能够详细介绍不同发行方式的特点、优缺点、适用场景，以及整个发行流程中的关键环节，比如招股说明书的撰写、监管机构的审批、承销商的选择与合作等等。如果能够对这些内容进行深入浅出的剖析，并辅以相关的法律法规和监管政策的介绍，那就更好了，因为这些都是考试的重点。

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我拿到这本《2011 证券业从业资格考试 讲义、真题、预测三合一 证券发行与承销》后，首先翻阅了它的“讲义”部分。证券发行与承销的知识体系庞大，从发行前的准备工作，到发行过程中的具体操作，再到发行后的事后监管，环环相扣，需要系统性地学习。我希望讲义能够清晰地梳理出整个流程，并对其中的关键环节进行深入剖析。比如，在承销定价方面，不同的定价方法，如固定价格法、比例竞价法、荷兰式拍卖法等，各自的特点和适用条件是什么？在承销风险方面，承销商如何应对包销或代销过程中可能出现的各种风险？这些都是我希望在讲义中找到答案的问题。

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作为一个正在备考2011年证券从业资格考试的考生，我对这本《2011 证券业从业资格考试 讲义、真题、预测三合一 证券发行与承销》抱有很大的期望。我特别关注它的“真题”部分，因为通过分析历年的真题，可以了解考试的出题风格、重点难点以及考查的知识点深度。如果这本书收录的真题质量高，并且有详细的答案解析，能够解释清楚每个选项的对错原因，那将是非常有价值的复习资料。有时候，仅仅知道答案是不够的，更重要的是理解为什么这个答案是正确的，以及其他选项为什么是错误的。这样才能举一反三，触类旁通。我希望这本书的真题解析能够做到位，帮助我精准地掌握考点。

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题目有点价值，不过那真题……

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题目有点价值，不过那真题……

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