具体描述
本套“临门一脚考试系列辅导丛书”紧扣最新大纲和教材，根据考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。《临门一脚考试系列辅导丛书：2012证券从业资格考试应试辅导及考点预测·证券发行与承销》是其中一册，分为上市公司发行新股；可转换公司债券及可交换公司债券的发行；债券的发行与承销等十二章内容。
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读后感
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用户评价
坦白说，我带着满满的好奇心翻开了《2013证券发行与承销》，希望能从中窥见那一年资本市场改革的脉络和IPO市场的动态。这本书确实为我梳理了那个时期的主要监管政策和市场环境，比如新股发行制度的调整，以及对一些长期停滞的IPO项目的影响。然而，当我试图将书中的理论知识转化为实际操作的指导时，却发现了一些断层。比如，书中提到了一些关于承销商风险控制的原则，但对于如何识别和量化承销过程中的具体风险，例如市场风险、信用风险、合规风险，以及在项目启动前、发行中、发行后各阶段如何采取切实有效的风险缓释措施，书中并没有提供足够具象化的方法论。我更希望能看到一些详细的风险评估工具、风险报告模板，或者是在面临发行失败、股价破发等极端情况下的应对策略分析。此外，书中对于承销商在整个发行链条中的增值服务，例如投后管理、市值维护方面的贡献，也只是轻描淡写，未能深入阐述其在提升发行人和投资者长期价值方面的具体实践。一个优秀的承销商不仅仅是股票的销售者，更是发行人的战略伙伴，能够提供全方位的价值支持。这本书虽然提供了基础框架，但对于如何真正实现这种伙伴关系，则显得有些意犹未尽，缺乏更具启发性的案例分析和实践建议。
评分作为一名在资本市场摸爬滚打了多年的资深从业者，我深知一本优质的专业书籍对于提升实操能力和理论深度的重要性。最近拜读了《2013证券发行与承销》，这本书在我看来，虽然提供了一些有价值的参考视角，但其在某些关键领域的阐述深度和广度却稍显不足，未能完全满足我这种希望深入挖掘“为什么”和“如何做到”的读者的期待。例如，书中对于2013年A股市场在IPO重启背景下，首次公开发行股票的定价机制进行了概述，但对于定价过程中不同参与者（如主承销商、保荐机构、发行人、投资者）之间博弈的微妙之处，以及监管机构在其中扮演的角色，并没有进行足够细致的剖析。尤其是在市场情绪波动剧烈、估值体系尚在重塑的关键时期，定价的艺术与科学如何平衡，书中给出的案例虽然列举了一些，但其背后的逻辑推演和风险控制策略的详述则显得有些单薄，未能让我充分领会到在当时复杂市场环境下，如何才能做出既符合监管要求又兼顾发行人利益和投资者预期的最优选择。此外，对于承销商在发行过程中如何进行市场推广、路演组织，以及如何在高企的发行费用背后体现其专业价值，书中也只是点到为止，缺乏更为具体的实操指南和经验分享。我期待的是能够看到更多关于承销商如何构建高效的销售网络、如何利用大数据分析来锁定目标投资者、以及在市场遇冷时如何启动应急预案等方面的深入探讨。总的来说，这本书为读者描绘了2013年证券发行与承销的宏观图景，但在细节的打磨和深度的挖掘上，仍有提升空间，未能完全触及我作为一名实操者所追求的那种“知其然，更知其所以然”的境界。
评分当我翻开《2013证券发行与承销》时，我非常期待能从书中了解承销商在2013年这个特殊的年份，是如何应对市场变化，并成功完成发行任务的。书中确实提供了一些关于当时IPO发行数量、发行规模以及市场整体情绪的描述，这有助于我理解当时的宏观背景。然而，对于承销商在实际操作中，如何“消化”巨额发行规模，如何有效地进行大规模的订单管理和资金划转，这些执行层面的细节，书中并没有给予足够的关注。我尤其想了解的是，在当时可能出现的市场分化和投资者偏好差异的情况下，承销商如何通过精细化的投资者分析，来确保发行能够触及到足够的目标群体，并最终实现超额认购。书中对于“簿记”过程的描述，更多的是停留在概念层面，而对于如何在海量订单中识别出有价值的长期投资者，如何通过沟通和说服来锁定这些投资者，以及在簿记过程中如何应对突发情况，这些更具实践性的内容，则显得比较匮乏。此外，书中对于承销费用的构成和取费标准的讨论，也仅仅是略带而过，未能深入解析承销商的服务能力和价值如何体现在费用中，以及在市场竞争激烈时，如何进行具有竞争力的费用谈判。
评分《2013证券发行与承销》这本书，确实为我打开了了解2013年中国资本市场运作的一扇窗。书中对当时的IPO重启以及承销商在其中的角色进行了介绍。然而，我始终觉得，对于“承销商的专业价值”这一核心概念，书中并没有进行足够充分的挖掘。承销商不仅仅是交易的撮合者，更应该是发行人的战略顾问和市场专家。我期待书中能够更详细地阐述，承销商如何通过其在市场研究、企业估值、财务顾问、法律合规等方面的专业能力，为发行人提供全方位的支持，从而提升发行项目的成功率和价值。书中对于这些支持性服务的描述，大多比较表面化，未能深入揭示承销商如何在实践中为客户创造独特的价值。例如，在承销一个高科技企业时，承销商如何利用其行业洞察力，帮助企业梳理清晰的商业模式和增长潜力，并将其有效地传达给投资者？这些关键环节，书中并没有提供足够的细节。
评分《2013证券发行与承销》这本书，为我提供了一个关于2013年证券市场运作的概览，其中也包括了新股发行的一些基本要素。书中提到了一些关于发行人资质审核的原则，以及保荐机构在其中扮演的角色。然而，作为一名对风险控制非常敏感的投资者，我更希望能够深入了解承销商在项目尽职调查过程中，如何识别和评估发行人的财务状况、经营模式、公司治理以及行业前景。书中对于“尽职调查”的阐述，更多的是提及了其重要性，但对于调查的具体方法、关注的重点领域，以及如何通过尽职调查来发现潜在的“雷区”，从而规避风险，这些方面的具体指导和案例分析，则显得有些不足。我期待的是，书中能够提供一些关于如何进行深入的财务分析、如何评估发行人的商业可持续性、以及如何判断公司治理的有效性的详细方法。此外，书中在谈到承销商的“销售能力”时，也只是泛泛而谈，但对于如何通过专业的路演、一对一沟通、以及精准的市场营销来吸引投资者，从而实现发行目标的具体策略，书中并没有进行深入的探讨。
评分作为一名对金融市场充满热情的学生，我一直在寻找能够帮助我理解复杂金融操作的书籍。《2013证券发行与承销》这本书，在描绘2013年证券发行与承销的整体面貌方面，确实提供了一个不错的入门框架。它清晰地介绍了当时证券发行和承销的基本流程，包括哪些关键节点，以及参与其中的主要机构。然而，对于书中提到的“簿记建档”这个核心环节，我希望能够得到更详尽的解释。书中虽然提及了这一过程，但对于如何有效地管理和分析订单簿信息，如何通过簿记过程来判断市场需求和投资者构成，以及如何在簿记过程中进行灵活的定价调整，这些具体的操作技巧和策略，书中并没有进行深入的阐述。我一直认为，簿记建档是连接发行人与投资者的重要桥梁，其精细化操作直接关系到发行定价的成功与否。我期待书中能够提供一些关于如何进行有效的投资者沟通、如何通过簿记过程来收集和反馈市场信息、以及如何在尊重市场规律的前提下最大化发行成功的案例分析。另外，书中关于信息披露和合规性的论述，虽然提到了重要性，但对于如何在高密度、高强度的发行过程中，确保信息披露的准确性、完整性和及时性，并有效规避潜在的违规风险，书中给出的建议略显原则化，缺乏操作层面的具体指导。
评分从《2013证券发行与承销》这本书中，我获得了一些关于2013年资本市场整体环境的初步认识。书中提及了一些当时与证券发行相关的法律法规和政策导向。然而，作为一名对资本运作的细节非常感兴趣的读者，我发现书中关于“路演”这一关键环节的描述，显得过于简略。路演是连接发行人与潜在投资者最重要的平台之一，其成功与否直接关系到发行定价和发行效果。我期望书中能够更深入地探讨，一场成功的路演需要哪些核心要素，包括如何精心设计路演的日程和内容，如何挑选和准备演讲者，如何有效地与投资者进行互动和答疑，以及如何在路演过程中传递发行人的核心价值和投资吸引力。书中对于这些具体操作层面的指导，显得有所欠缺，未能充分展现承销商在组织和执行高效路演方面的专业能力和经验。
评分在我阅读《2013证券发行与承销》的过程中，我发现这本书在介绍2013年市场环境和政策背景方面做得不错，比如它提到了当时的“打新”热潮以及一些新的发行监管思路。然而，我对于书中关于“定价”的章节，总觉得缺少一些深度。具体来说，书中对于如何根据当时的宏观经济数据、行业景气度、可比公司估值以及市场情绪来确定一个合理的发行价格，并没有提供足够细致的分析模型或量化方法。我更倾向于理解，定价不仅仅是简单的数学计算，更是一种艺术和策略的结合。我希望书中能够更深入地探讨，在定价过程中，承销商如何平衡发行人的期望、投资者的接受度以及市场的实际承受能力。例如，在面对一个具有巨大潜力的初创企业时，承销商应该如何利用其专业知识，为发行人争取到更有利的定价，同时又能吸引到愿意长期持有的投资者？书中对于这些复杂博弈的描绘，显得有些单薄，未能让我完全领会到定价背后的深层逻辑和操作艺术。
评分《2013证券发行与承销》这本书，为我提供了一个了解2013年中国证券发行与承销概况的入口。书中提及了发行人和承销商之间的关系，以及一些基本的合作模式。然而，我对于书中在“风险管理”方面的探讨，总觉得有些不够深入。在发行与承销过程中，风险无处不在，包括市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险等。我希望书中能够更具体地阐述，承销商在发行前、发行中、发行后各个阶段，应该如何识别、评估和控制这些风险。例如，在市场情绪低迷时，承销商应该如何制定有效的风险预警机制，以及在面临潜在的发行失败时，应该如何采取补救措施，以最大程度地降低损失。书中对于这些风险管理的具体策略和操作指南，并没有提供足够详细的阐述，未能让我完全掌握在复杂的市场环境中，如何有效地进行风险管理。
评分读完《2013证券发行与承销》，我脑海中留下的印象是，这本书为我们勾勒了2013年中国资本市场在证券发行与承销领域所经历的关键节点和普遍模式。它介绍了新股发行市场的重启，以及在此背景下，承销商在项目选择、定价策略、投资者推介等方面的基本操作。然而，我一直在思考的是，在瞬息万变的金融市场中，一家承销商如何才能在激烈的竞争中脱颖而出，建立自己的品牌优势和核心竞争力？书中虽然提及了一些承销商的职能，但对于如何形成独特的竞争策略，例如在特定行业或细分市场建立深厚的专业知识和资源网络，如何通过创新的发行方式吸引投资者，以及如何在服务过程中体现差异化价值，这些方面的内容则显得比较笼统。我更期望看到的是一些关于承销商如何构建自身的投行能力，包括如何培养一支高素质的投行团队，如何利用科技手段提升效率和降低成本，以及如何在资本运作的各个环节提供专业的咨询和辅导。此外，书中对承销商在定价过程中如何平衡各方利益的论述，虽然提到了“公平合理”，但对于如何在复杂的利益博弈中，通过专业的分析和谈判技巧，达成一个各方都能接受的定价方案，并没有深入的案例分析和方法论指导，这对于我理解承销定价的艺术性有着不小的限制。
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