具体描述
2010年证券业从业资格考试辅导用书：证券发行与承销（新大纲版），ISBN：9787807248682，作者：《证券从业资格考试辅导用书》编委会 编
2014-2015年中国证券业从业资格考试全真模拟与精讲 （本辅导用书旨在帮助考生高效备考 2014 年至 2015 年期间的中国证券业从业资格考试，内容紧密围绕当期考试大纲及监管要求，与您提及的 2012-2013 年版本在知识点更新、案例时效性和法规适用性方面存在显著差异。） --- 第一部分：本书的定位与设计理念 本辅导用书是专为应对 2014 年至 2015 年中国证券业协会组织实施的从业资格国家统考（或行业核准考试）而精心编写的应试宝典。我们深知，证券行业知识更新速度极快，特别是金融监管政策、市场基础设施建设以及新型金融产品的发展，在 2013 年至 2014 年间经历了重大的结构性调整。因此，本书的设计核心在于“与时俱进，直击考点”。 定位： 面向所有计划在 2014 至 2015 财年内通过证券从业资格基础、法律法规或专业技能（如投资分析、证券发行与承销、金融市场基础知识等）考试的考生。 设计理念： “精准覆盖 + 高效演练 + 政策穿透”。 1. 精准覆盖： 严格按照 2014 年版证券从业资格考试大纲的要求，确保每一个知识点都有相应的精讲和强化练习，杜绝冗余和过时信息。 2. 高效演练： 引入大量的模拟试题和章节测试，这些试题的难度、题型分布与当期实际考试高度吻合，帮助考生建立时间概念和答题节奏。 3. 政策穿透： 重点解析 2013 年底至 2014 年初颁布实施的关键性监管文件，特别是涉及资本市场改革、场外市场（OTC）发展、互联网金融监管初步规范等热点内容，确保考生理解政策背后的逻辑而非死记硬背条文。 --- 第二部分：核心内容模块与结构解析 本书的结构严格遵循考试科目划分，确保知识点的系统性和完整性。以下将以《证券市场基础知识》和《证券业法律法规》两门核心科目为例，详细说明其内容差异与侧重点。 模块一：证券市场基础知识（2014/2015 版重点强化） A. 市场环境与基础概念更新： 宏观经济与金融环境： 本部分将重点分析 2014 年中国经济结构调整（如“新常态”的提出初期影响）对资本市场预期的影响，特别是利率市场化改革的初期进展对债券市场定价机制的冲击。 金融衍生品市场深化： 详细讲解 2014 年国内市场中新批准或试点运行的金融衍生工具，例如特定期权品种的交易规则和风险管理方法。本书会区分 2013 年前后的 ETF 份额申购赎回机制的细微变化。 信息技术与市场基础设施： 重点关注量化交易与高频交易在 2014 年的市场参与度及监管关注点。对于清算结算系统（如中登公司）的业务流程，会更新到当年最新的技术标准。 B. 证券投资分析与估值： 价值投资与成长投资的再平衡： 鉴于 2014 年 A 股市场结构性行情特征，本书在估值方法论上，会更侧重于现金流折现法（DCF）在特定新兴行业（如互联网、生物科技）的应用，以及市盈率（PE）与市净率（PB）在不同监管周期下的合理估值区间讨论。 固定收益证券分析： 强调信用风险分析的深化，特别关注地方政府融资平台（LGFV）债务风险在 2014 年的市场关注度，以及企业债、公司债的信用评级方法论演进。 模块二：证券业法律法规（政策时效性是重中之重） 本部分内容是与 2012-2013 年版本差异最大的部分，因为它直接反映了证券监管体系的最新要求。 A. 核心法规的迭代与适用： 《证券公司监督管理条例》的最新修订解读： 重点剖析 2014 年前后关于证券公司业务范围扩大、资本充足率监管新要求的具体条款。 客户资产管理业务的新规（2014年重点）： 详细阐述取消单一客户 100 万元门槛的背景、集合资产管理计划（简称“集合理财”）与专项资产管理计划的边界划分，以及对券商资管子公司的业务拓展要求。 从业人员管理制度的更新： 涉及离职人员限制、禁止私下交易的细则更新，以及对投资顾问执业行为的约束加强。 B. 业务合规与风险控制： 经纪业务： 强化对客户适当性管理（KYC）的流程细节要求，特别是对高风险产品销售的录音录像留痕规范。 投行业务（IPO/再融资）： 深入解析注册制改革预热阶段的监管思路，包括对保荐机构“看门人”责任的强化、尽职调查的深度要求，以及信息披露的自愿性与强制性界限。 --- 第三部分：应试策略与强化训练 本书在理论讲解之后，设计了专门的应试训练体系，以适应 2014-2015 年考试的特点： 1. 章节精练（随学随测）： 每章节末尾均附有 30-50 题的精选练习，题目类型覆盖单选、多选、判断，并标注了知识点来源和难度等级。 2. 模拟实战演练（全真套卷）： 包含三套完全模拟当期考试形式和难度的全真试卷。试卷严格控制在考试时长内完成，旨在帮助考生适应考试压力。 3. 错题分析与高频考点透视： 对于模拟试卷中的所有错误选项，我们提供了详细的“为什么错”和“正确知识点链接”的解析。此外，本书还提炼了“2014/2015 监管热点聚焦”，预测了当年最有可能出现在选择题中的新规条款和市场案例。 --- 第四部分：适用人群 本辅导用书最适合以下三类考生： 1. 首次报考者： 需要一套全面、紧跟最新政策的入门教材。 2. 老考生增项或补考者： 尤其适合希望快速了解 2013 年下半年至 2014 年资本市场重大变化，并进行针对性复习的考生。 3. 金融从业人员： 需要系统梳理和更新其证券法规知识体系的在职人员。 （请注意，本书严格基于 2014-2015 年的考试大纲和法规体系编写，不包含 2013 年以前已废止或已大幅修改的规定，亦不涉及 2016 年之后实施的任何新规内容，确保了内容的时代准确性。）
作者简介
目录信息
第一章 证券经营机构的投资银行业务
考试大纲
考点精讲
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
强化训练
答案详解
第二章 股份有限公司概述
考试大纲
考点精讲
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
强化训练
答案详解
第三章 企业的股份制改组
考试大纲
考点精讲
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
强化训练
答案详解
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
考试大纲
考点精讲
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
强化训练
答案详解
第五章 首次公开发行股票并上市的操作
考试大纲
考点精讲
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
强化训练
答案详解
第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露
考试大纲
考点精讲
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
强化训练
答案详解
第七章 上市公司发行新股并上市
考试大纲
考点精讲
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
强化训练
答案详解
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
考试大纲
考点精讲
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
强化训练
答案详解
第九章 债券的发行与承销
考试大纲
考点精讲
第一节 国债的发行与承销
第二节 地方政府债券的发行与承销
第三节 金融债券的发行与承销
第四节 企业债券的发行与承销
第五节 公司债券的发行与承销
第六节 短期融资券的发行与承销
第七节 中期票据的发行与承销
第八节 中小非金融企业集合票据
第九节 证券公司债券的发行与承销
第十节 资产支持证券的发行与承销
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
强化训练
答案详解
第十章 外资股的发行
考试大纲
考点精讲
第一节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
强化训练
答案详解
第十一章 公司收购
考试大纲
考点精讲
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
强化训练
答案详解
第十二章 公司重组与财务顾问业务
考试大纲
考点精讲
第一节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务
强化训练
答案详解
· · · · · · (收起)
考试大纲
考点精讲
第一节 投资银行业务概述
第二节 投资银行业务资格
第三节 投资银行业务的内部控制
第四节 投资银行业务的监管
强化训练
答案详解
第二章 股份有限公司概述
考试大纲
考点精讲
第一节 股份有限公司的设立
第二节 股份有限公司的股份和公司债券
第三节 股份有限公司的组织机构
第四节 上市公司组织机构的特别规定
第五节 股份有限公司的财务会计
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算
强化训练
答案详解
第三章 企业的股份制改组
考试大纲
考点精讲
第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
强化训练
答案详解
第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
考试大纲
考点精讲
第一节 首次公开发行股票申请文件的准备
第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
强化训练
答案详解
第五章 首次公开发行股票并上市的操作
考试大纲
考点精讲
第一节 中国证监会关于新股发行体制改革的指导意见
第二节 首次公开发行股票的估值和询价
第三节 首次公开发行股票的发行方式
第四节 首次公开发行股票的具体操作
第五节 股票的上市保荐
强化训练
答案详解
第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露
考试大纲
考点精讲
第一节 信息披露概述
第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要
第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节 股票上市公告书
第五节 创业板信息披露方面的特殊要求
强化训练
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第七章 上市公司发行新股并上市
考试大纲
考点精讲
第一节 上市公司发行新股的准备工作
第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节 上市公司发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节 与上市公司发行新股有关的信息披露
强化训练
答案详解
第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市
考试大纲
考点精讲
第一节 上市公司发行可转换公司债券的准备工作
第二节 可转换公司债券发行的申报与核准
第三节 可转换公司债券的发行与上市
第四节 可转换公司债券的信息披露
第五节 上市公司股东发行可交换公司债券
强化训练
答案详解
第九章 债券的发行与承销
考试大纲
考点精讲
第一节 国债的发行与承销
第二节 地方政府债券的发行与承销
第三节 金融债券的发行与承销
第四节 企业债券的发行与承销
第五节 公司债券的发行与承销
第六节 短期融资券的发行与承销
第七节 中期票据的发行与承销
第八节 中小非金融企业集合票据
第九节 证券公司债券的发行与承销
第十节 资产支持证券的发行与承销
第十一节 国际开发机构人民币债券的发行与承销
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第十章 外资股的发行
考试大纲
考点精讲
第一节 境内上市外资股的发行
第二节 H股的发行与上市
第三节 内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节 境内上市公司所属企业境外上市
第五节 外资股招股说明书的制作
第六节 国际推介与分销
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第十一章 公司收购
考试大纲
考点精讲
第一节 公司收购概述
第二节 上市公司收购
第三节 关于外国投资者并购境内企业的规定
第四节 外国投资者对上市公司的战略投资
强化训练
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第十二章 公司重组与财务顾问业务
考试大纲
考点精讲
第一节 上市公司重大资产重组
第二节 并购重组审核委员会工作规程
第三节 上市公司并购重组财务顾问业务
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