Securities Regulation Statutory Supplement, 2009 ed. pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:Foundation Press

作者:A. Pritchard

出品人:

页数:668

译者:

出版时间:2009-6-29

价格:USD 35.00

装帧:Paperback

isbn号码:9781599416373

丛书系列:

图书标签:

• Securities Regulation
• Statutory Supplement
• 2009
• Securities Law
• Federal Securities Law
• State Securities Law
• Blue Sky Law
• Investment Regulation
• Capital Markets
• Corporate Governance
• Legal Supplement

《证券监管法律汇编（2009年版）》简介 本书精选了2009年出版时对理解和实践美国证券法至关重要的联邦证券法律条文。它汇集了构成美国证券法律体系基石的各项关键法规，为学生、执业律师、学者以及任何希望深入了解这一复杂领域的人士提供了一个不可或缺的参考工具。 收录内容详解： 《证券监管法律汇编（2009年版）》精心收录了以下核心联邦证券法律条文，全面覆盖了证券市场监管的各个关键方面： 1933年《证券法》（Securities Act of 1933）：本法是美国证券法的奠基石，旨在确保投资者在购买证券时能够获得充分、准确且及时的信息。本书完整收录了该法案的各项条款，包括但不限于： 注册要求（Registration Requirements）：详细阐述了新发行证券的注册流程、豁免条件以及相关的披露义务，这是防止欺诈和不当行为的第一道防线。 反欺诈条款（Anti-Fraud Provisions）：涵盖了禁止在证券发行和交易过程中进行虚假陈述或遗漏重大信息的规定，保护投资者免受欺骗。 民事救济（Civil Liabilities）：明确了因违反注册要求和反欺诈条款而产生的民事赔偿责任，为受损投资者提供了追索权。 刑事处罚（Criminal Penalties）：规定了对故意违反证券法行为的刑事追责，以儆效尤。 1934年《证券交易法》（Securities Exchange Act of 1934）：作为《1933年证券法》的补充，《1934年证券交易法》更侧重于对已发行证券的二级市场交易进行监管，以维护市场的公平、效率和透明度。本书对此法案的关键内容进行了全面收录： 交易所和经纪商的注册与监管（Registration and Regulation of Exchanges and Broker-Dealers）：规定了证券交易所、清算机构、经纪商和交易商的注册要求、行为准则以及监管框架，确保市场参与者的合规性。 信息披露规则（Information Disclosure Rules）：包括公司定期报告（年报、季报、临时报告）的要求，以及对内幕交易的禁止，旨在确保市场信息的公开和对称。 反操纵条款（Anti-Manipulation Provisions）：禁止任何操纵证券价格或交易量的行为，维护市场的诚信。 股份回购（Tender Offers）：详细规定了股份收购（Tender Offers）的披露和反欺诈规则，保护股东在公司控制权变更过程中的利益。 证券交易委员会（Securities and Exchange Commission, SEC）的权力：阐述了SEC作为主要监管机构的调查、执法、规则制定等权力，这是执行证券法律的关键。 1939年《信托契约法》（Trust Indenture Act of 1939）：本法案旨在加强对公司发行债券等债务证券的投资者保护，特别是针对通过信托契约（Indenture）发行的证券。本书收录了该法案的核心内容，主要包括： 信托契约的注册与披露要求：要求发行人向SEC提交信托契约，并披露与契约相关的关键信息。 受托人（Trustee）的义务和责任：对担任受托人的金融机构设定了严格的忠实义务和勤勉义务，确保其代表债券持有人的利益。 禁止与契约不符的行为：规范了发行人和受托人应遵守的行为，防止利益冲突和潜在的欺诈。 1940年《投资公司法》（Investment Company Act of 1940）：本法案规范了集合投资工具，如共同基金（Mutual Funds）、交易所交易基金（ETFs）等，以保护投资者免受欺诈和不公平待遇，并促进市场的有序发展。本书收录了该法案的关键条文，涵盖： 投资公司的定义和分类：明确了何种实体会被视为投资公司，并对其进行分类。 注册要求和信息披露：规定了投资公司必须向SEC注册，并定期向投资者披露基金的投资组合、费用、业绩等重要信息。 对基金运作的限制：对投资公司的治理结构、交易、融资等方面设定了限制，以保护基金投资者的利益。 SEC对投资公司的监管权：赋予SEC对投资公司进行监督和执法的权力。 1940年《投资顾问法》（Investment Advisers Act of 1940）：本法案旨在规范投资顾问（Investment Advisers）的行为，确保他们以诚实、公平的方式为客户提供投资建议。本书收录了该法案的核心规定，包括： 投资顾问的注册要求：对符合条件的投资顾问设定了注册义务。 行为准则和披露义务：规定了投资顾问在提供咨询服务时应遵循的职业道德标准，以及必须向客户披露的信息，如利益冲突、收费方式等。 禁止欺诈行为：禁止投资顾问进行任何欺骗客户的活动。 其他相关法律及修正案：除了上述核心法案，《2009年版证券监管法律汇编》还可能包含对这些法案的重大修正案，以及其他在2009年对证券监管具有重要意义的相关联邦法律条文。这些内容共同构成了美国证券监管的完整法律框架。 本书特点： 权威性：收录的是经由国会通过并经总统签署生效的联邦法律条文，具有最高的法律效力。 全面性：涵盖了美国证券监管体系的核心法律，为理解该领域提供了坚实的基础。 实用性：是学生学习、律师执业、学者研究以及金融行业从业人员日常工作的必备参考。 时效性：明确标示的“2009年版”确保了所收录法律条文在特定时间点的准确性，是研究特定时期证券法律状况的重要资料。 本书对于任何需要理解和应用美国证券法律的人士而言，都是一份不可或缺的资源。它提供了直接、原始的法律文本，让读者能够直接接触到构成现代金融市场监管体系的基石。

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