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出版者:

作者:中国标准出版社 编

出品人:

页数:603

译者:

出版时间:2009-11

价格:200.00元

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isbn号码:9787506654982

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《全球视野下的企业合规与风险管理实践》 一部深入剖析现代企业如何在复杂多变的国际环境中构建稳健的合规体系、前瞻性管理潜在风险的权威著作。 导言：新时代企业的“安全带”与“导航仪” 在全球化与数字化浪潮的交织下，商业环境正以前所未有的速度发生演变。企业面临的挑战不再仅仅局限于市场竞争，更在于日益严苛的法律法规、快速迭代的技术风险、以及对企业社会责任（CSR）的更高期待。任何一个环节的疏忽，都可能引发灾难性的法律诉讼、巨额罚款乃至品牌声誉的彻底崩塌。《全球视野下的企业合规与风险管理实践》正是应运而生，旨在为企业管理者、法务部门、风险控制专家以及决策层提供一套系统化、实战化、且具有前瞻性的战略蓝图。 本书的核心价值在于，它超越了传统的“被动应对”模式，倡导构建一种“主动防御、持续优化”的风险文化和治理结构。我们深知，优秀的合规不是成本中心，而是企业核心竞争力的重要组成部分。 第一部分：宏观环境与合规基石的重塑（The Foundational Shift） 本部分将企业所处的宏观风险图景进行细致的解剖，为后续的实践操作奠定理论基础。 第一章：全球监管一体化趋势下的挑战与机遇 本章重点分析了跨国监管机构间的协作加强对企业运营的影响。我们不再孤立地看待某一国家的法律，而是要理解如FATF（金融行动特别工作组）、OECD（经济合作与发展组织）等国际组织如何通过引导性原则塑造全球合规标准。特别探讨了数据主权、气候变化披露（ESG）以及供应链透明度等新兴监管热点对传统商业模式的颠覆性冲击。 第二章：构建“三道防线”的立体风险治理架构 详细阐述了国际公认的“三道防线”模型（一线业务运营、二线风险与合规职能、三线内部审计）如何在现代组织结构中有效运行。本书强调，现代风险管理要求“三线”之间实现无缝信息共享和协同作用，而非简单的职能隔离。引入“风险敏捷性”（Risk Agility）概念，探讨企业如何在快速决策的同时，确保合规性不打折扣。 第三章：从“遵守”到“赋能”：合规文化的深层植入 合规的最高境界是文化自驱，而非外部强压。本章深入研究了如何通过高层承诺、清晰的价值导向、有效的激励机制，将合规要求内化为员工的日常行为准则。分析了成功的企业如何利用内部沟通和培训设计，将复杂的法律条文转化为易于理解的操作指南，从而实现全员参与的风险共治。 第二部分：关键风险领域的实战手册（Operationalizing Compliance） 这一部分聚焦于企业日常运营中最易触雷、影响最深的几大核心风险领域，提供详尽的实操流程和案例分析。 第四章：反腐败与反贿赂（Anti-Bribery and Corruption, ABC）的全球合规策略 详细解析了FCPA（美国《反海外反腐败法》）、UK Bribery Act（英国《反贿赂法》）等核心法规的实质性要求。重点内容包括：高风险第三方代理人尽职调查（Enhanced Due Diligence, EDD）的操作手册、礼品与招待政策的制定与执行细则、以及如何建立有效的举报与内部调查机制，确保调查的独立性和证据链的完整性。 第五章：数据治理与隐私保护的复杂迷宫 面对GDPR、CCPA以及中国《个人信息保护法》等数据法规的密集出台，本章提供了一套全面的数据生命周期管理框架。涵盖了数据跨境传输的合规路径选择、数据匿名化与假名化的技术应用标准、以及如何构建“隐私设计”（Privacy by Design）的开发流程，确保产品和服务的内生合规性。 第六章：制裁合规与贸易控制的前沿应对 国际制裁形势的波动对涉及进出口业务的企业构成了生存威胁。本书详细梳理了OFAC、欧盟及联合国制裁名单的实时监控要求，并提供了针对供应链多层级筛选的自动化工具应用指南。特别讨论了“次级制裁”（Secondary Sanctions）的复杂性及其对金融交易的影响。 第七章：环境、社会责任与治理（ESG）的风险量化 ESG已不再是公关口号，而是资本市场和监管机构关注的硬性指标。本章重点探讨如何将气候风险、劳工标准、董事会独立性等非财务指标转化为可量化的风险敞口，并提供针对性的信息披露框架，以应对“漂绿”（Greenwashing）的法律指控。 第三部分：技术赋能与持续优化（Technology and Future Proofing） 本部分着眼于如何利用现代科技工具提升风险管理的效率和准确性，确保合规体系能够持续迭代。 第八章：监管科技（RegTech）在风险预警中的应用 深入探讨了人工智能（AI）、机器学习（ML）在合规监控中的前沿应用。如何利用自然语言处理（NLP）技术自动分析合同条款、识别潜在的违规语言；如何利用行为分析技术监测员工异常交易，实现实时预警。强调了选择合适的RegTech解决方案时，必须考量的数据安全与模型可解释性。 第九章：内部调查与危机管理：从容应对突发事件 系统性地规划了企业危机管理小组的组建流程、沟通策略和证据固定程序。重点讲解了在面临重大监管机构问询或外部调查时，如何快速组建跨职能专家团队，确保内部沟通的保密性，并以透明、负责任的态度与监管机构进行有效对接。 第十章：风险治理的未来展望与敏捷转型 总结了未来十年企业合规与风险管理领域可能出现的变革点，如量子计算对加密安全的影响、去中心化自治组织（DAO）带来的法律真空等。鼓励企业建立“持续学习型组织”，将风险管理能力视为一种可量化的战略资产，而非仅仅是成本支出。 结语：风险即机遇 《全球视野下的企业合规与风险管理实践》提供的不只是知识的堆砌，而是经过全球顶级企业和专业机构验证的实操框架。它旨在帮助读者从迷雾中辨清方向，将复杂多变的监管环境转化为提升企业韧性和信誉的战略高地。掌握本书所传授的理念与方法，企业方能行稳致远，在全球舞台上展现其负责任和可持续的领导力。

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