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出版者:

作者:中国证券期货业信息化工作专家委员会 编

出品人:

页数:143

译者:

出版时间:2009-6

价格:30.00元

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isbn号码:9787509513866

丛书系列:

图书标签:

• 工作需要
• 信息安全
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• 金融
• 行业报告
• 中国
• 2009
• 风险管理
• 监管
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《中国证券期货业信息安全发展报告2009》 概述 2009年，中国证券期货业在经历了高速发展的同时，信息安全的重要性日益凸显。本报告旨在系统梳理和分析这一时期中国证券期货行业在信息安全领域所面临的机遇、挑战、取得的进展以及未来的发展趋势。报告深入探讨了行业在技术、管理、制度、人才等多个维度上的信息安全实践，旨在为监管机构、行业参与者、技术提供商以及研究机构提供一份全面、客观的参考。 报告核心内容 一、 宏观环境与行业背景 全球信息安全态势： 简要回顾2009年全球范围内信息安全领域的重要事件、技术发展趋势以及主要的网络安全威胁，为理解中国证券期货业信息安全发展提供国际视野。 中国宏观经济与金融市场概况： 介绍2009年中国宏观经济形势及证券期货市场的整体发展情况，分析市场规模、交易量、创新业务等对信息安全提出的新要求。 金融监管政策导向： 梳理2009年中国金融监管机构（如证监会、银监会、保监会）在信息安全、数据保护、网络安全等方面出台的重要政策、法规和指导意见，分析其对行业信息安全建设的影响。 二、 证券期货业信息安全现状与挑战 行业信息系统架构演进： 分析2009年证券期货公司、交易所、结算公司等信息系统建设的特点，包括交易系统、客户管理系统、风险控制系统、数据存储与分析系统等，以及这些系统对信息安全提出的挑战。 主要信息安全威胁分析： 技术层面： 探讨当时常见的网络攻击手段，如病毒、木马、黑客攻击、拒绝服务攻击（DDoS）、钓鱼欺诈、漏洞利用等，以及这些攻击对证券期货交易的潜在影响。 管理层面： 分析内部管理漏洞，如权限管理不当、员工安全意识不足、操作规程执行不到位、外部合作方安全风险等。 数据安全： 关注客户敏感信息、交易数据、公司核心数据等的泄露、篡改、丢失风险，以及数据合规性问题。 业务连续性： 评估自然灾害、重大技术故障、人为事故等可能导致业务中断的风险，以及保障业务连续性的挑战。 合规性压力： 分析证券期货行业在满足国家信息安全法律法规、行业监管要求、以及国际数据保护标准方面的压力。 三、 行业信息安全建设进展与实践 技术安全防护能力提升： 网络安全： 防火墙、入侵检测/防御系统（IDS/IPS）、VPN、安全网关等部署情况及效能评估。 终端安全： 客户端安全软件、终端准入控制、移动安全等措施的应用。 数据加密与访问控制： 数据库加密、文件加密、身份认证、权限管理等技术的应用情况。 安全审计与监控： 安全信息与事件管理（SIEM）系统、日志审计、行为审计等建设情况。 管理体系建设： 信息安全管理制度： 关键制度的制定与执行，如信息安全策略、应急响应计划、风险管理流程、安全审计制度等。 风险评估与管理： 行业内风险评估的常见方法、频率及风险应对策略。 应急响应与灾难恢复： 建立和演练应急预案，保障业务的快速恢复能力。 人才队伍建设： 分析行业在信息安全专业人才的引进、培养、激励机制方面的现状，以及面临的人才短缺问题。 新技术应用探索： 探讨2009年行业在引入新技术以提升信息安全能力方面的初步尝试，例如安全认证技术、数据防泄露（DLP）技术的萌芽等。 行业合作与信息共享： 分析行业内针对信息安全威胁进行信息共享、联合应对的初步探索，以及可能面临的障碍。 四、 典型案例分析 优秀实践案例： 选取部分在信息安全管理、技术防护、风险控制等方面表现突出的证券期货公司，分析其成功经验和可推广的做法。 风险事件回顾与教训： （在不泄露具体公司名称及敏感信息的前提下）回顾2009年证券期货行业可能发生的典型信息安全风险事件，分析事件发生的原因，并从中提炼出行业应吸取的教训。 五、 未来发展趋势与建议 趋势预测： 网络攻击的演进： 预测未来网络攻击的复杂化、智能化趋势。 监管的持续加强： 预测金融监管在信息安全方面将持续加大投入和要求。 新技术的影响： 探讨新兴技术（如云计算、大数据安全挑战）可能对证券期货业信息安全带来的变革。 数据合规与隐私保护： 关注日益增强的数据合规和个人隐私保护要求。 发展建议： 强化顶层设计： 建议行业进一步完善信息安全战略规划和组织架构。 持续投入技术创新： 鼓励采用更先进的安全技术，提升自动化、智能化的防护能力。 深化风险管理： 建议建立常态化的、全方位的风险评估和管理机制。 加强人才培养： 呼吁行业加大信息安全人才的培养和引进力度。 推动行业协作： 鼓励建立更有效的行业信息共享和协同应对机制。 提升员工安全意识： 强调持续的安全意识培训和教育的重要性。 报告价值 本报告通过对2009年中国证券期货业信息安全状况的系统回顾和深入剖析，为相关各方提供了一个宝贵的参考框架。它有助于监管机构了解行业整体安全水平，为政策制定提供依据；帮助行业参与者识别自身风险，优化安全策略，提升防护能力；为技术提供商提供市场洞察，促进安全技术的创新与应用；并为学术研究提供实证数据和理论支持。通过对历史的回顾，我们能够更好地认识信息安全在金融市场稳健运行中的基石作用，并为未来的发展奠定坚实的基础。

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阅读这本出版于2009年的行业报告，最大的感受是它无意中勾勒出了一个特定历史时期信息技术发展与监管需求之间的“张力”。彼时的证券期货行业正处于快速扩张期，业务创新速度快，而信息安全技术的成熟度和监管框架的完善速度，显然处于追赶状态。报告中多次出现的“积极探索”、“审慎推进”等词汇，正是这种张力的最佳注脚。它似乎在努力平衡鼓励创新和确保稳定的双重目标。令我印象深刻的是，这份报告对于“人才建设”的关注度非常高，反复强调缺乏具备复合型知识的安全专业人员。这在今天看来，依然是信息安全领域的核心痛点，可见某些挑战的根源是长期存在的。这本书提供了一个独特的参照点，让我得以回溯中国金融信息安全领域从“技术堆砌”向“管理体系化”过渡的关键时期，它不像一本技术手册，更像是一份为行业未来发展打地基时所绘制的初步草图，虽然略显粗糙，但意图深远，值得细细品味其历史脉络。

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这本书的装帧设计实在是太有年代感了，翻开扉页，那种厚重的纸张质感，依稀能感受到十多年前信息安全领域那种初创时期的那种探索与谨慎并存的氛围。我其实是对金融科技和监管历史比较感兴趣的，所以拿到这份“年代物证”般的研究报告，第一时间关注的是它对当时信息安全基础设施建设的描摹。报告对于2009年前后，中国证券和期货市场在应对日益增长的网络威胁时所采取的初步策略进行了系统性的梳理，那些关于物理安全、访问控制的探讨，在今天看来或许显得基础，但放在那个特定的历史节点，无疑是行业规范化进程中的重要里程碑。尤其是其中对“内部人风险”的警惕，那会儿还没有那么多成熟的UEBA（用户与实体行为分析）工具，更多依靠制度约束和传统的权限管理，这种朴素但坚定的安全理念，让人对当时从业者的努力产生由衷的敬意。阅读过程中，我甚至能想象出当时的IT部门如何在资源有限的情况下，努力追赶全球信息安全技术的步伐，那种在摸索中前行的状态，本身就是一部生动的行业发展史。它不仅仅是一份技术报告，更像是一张快照，定格了那个特定时期，中国金融信息系统安全意识觉醒的初期面貌，对于想深入了解行业监管变迁的人来说，这份报告的侧面信息价值是无可替代的。

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这份报告的叙事逻辑，带着一种浓厚的、自上而下的宏观规划色彩，这或许是那个时期官方背景报告的典型特征。它没有过多纠缠于具体的零日漏洞或复杂的加密算法细节，而是着重于构建一个宏观的安全框架和顶层设计思路。我特别留意了它对“风险地图”的勾勒，虽然对具体的威胁点描述较为模糊，但其对不同业务场景（如清算、交易、托管）所需安全能力的划分，展现了监管层对行业风险面的早期认知深度。在我看来，这份报告的价值更像是一份“指导纲要”，它确立了未来数年中国证券期货业信息安全建设的基本方向，即合规先行、标准先行。读到某些章节时，我甚至能联想到当时在行业内进行宣贯会议的场景，大家正努力将这些理论转化为可执行的内部规程。虽然时隔多年，这份报告中对“安全文化建设”的强调仍然具有现实意义——很多时候，最坚固的防火墙也抵不过人为的疏忽。它提供的不是“怎么做”，而是“应该往哪个方向努力”，对于研究政策制定过程的学者而言，这是理解后续监管政策迭代的绝佳起点。

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从纯粹的阅读体验上讲，这本书的语言风格是极为严谨且学术化的，充满了大量的专业术语和政策性表述，这无疑使得非专业人士的阅读门槛偏高。我尝试从中寻找一些关于“技术选型”的蛛丝马迹，比如当时市场上主流的安全产品类别或者国产化替代的初步呼声。遗憾的是，报告大多停留在需求层面和规范层面，技术细节的披露相对保守，这或许也是当时信息安全报告的普遍做法——保护核心技术信息。不过，它对“数据安全和隐私保护”的早期论述，倒是给我带来了不小的惊喜。尽管彼时的数据泄露事件远不如今天频繁，但报告已经开始触及客户信息敏感性的红线，并提出初步的保护要求。这表明，早在移动互联网和大数据爆发之前，行业对信息资产价值的认识已经到位。阅读这份报告，就像是透过一层薄雾在观察历史，有些轮廓已经清晰，但细节仍需结合其他资料进行交叉验证，它提供的是一个官方视角下的、相对“理想化”的安全蓝图。

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这份报告的编撰团队显然投入了大量精力进行调研，从其引用的数据和案例的广度上可以窥见一斑。尽管年份较早，但它试图涵盖当时证券、期货、结算等多个子行业的信息安全现状，展现了跨领域的整合视角。我比较感兴趣的是它对“应急响应体系”的描述，对比今天成熟的“网络安全事件应急预案”，2009年的描述显得相对简单，侧重于流程的建立和汇报机制的畅通，对技术恢复和业务连续性的深度探讨则相对薄弱。这很直观地反映了当时行业对“被攻击”的认知，更多是将其视为需要快速“处理”的事件，而非需要长期“防御”的持续对抗。然而，正是这种早期对流程化的重视，为后来信息安全管理体系（如ISMS）的引入打下了制度基础。这本书籍的价值在于它记录了“如何开始”建立一套体系的过程，而不是体系成熟后的样子。它提醒我们，任何复杂的系统都是从最基础的流程规范开始搭建的，这种对基础工作的尊重在当前追求高新技术的氛围中，反而显得尤为珍贵。

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工作需要。我参与编写的《中国证券期货业信息化发展报告》也终于出版了。

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