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出版者:Princeton University Press

作者:Daniel Carpenter

出品人:

页数:504

译者:

出版时间:2001-7-1

价格:USD 49.95

装帧:Paperback

isbn号码:9780691070100

丛书系列:Princeton Studies in American Politics

图书标签:

• 政治学
• 美国政治
• 国家建设
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• 官僚机构
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帝国心脏的低语：中世纪晚期城市治理的权力重塑 本书简介 本书深入探究了中世纪晚期（约1250年至1500年）欧洲城市政治格局的深刻转型，聚焦于城市精英如何通过精密的制度创新和策略性的权力运作，逐步建构起一种区别于封建领主和教会势力的、具有高度自治特性的治理结构。我们不关注宏大的国家建构叙事，而是将视角聚焦于城市内部复杂运作的齿轮，揭示这些新兴的商业和手工业中心如何在碎片化的政治环境中，磨砺出属于自己的治理“刀锋”。 第一部分：壁垒与集市——自治的萌芽 中世纪晚期的欧洲城市，是新经济活动和异质化人口的熔炉。它们并非凭空出现，而是建立在古老的罗马遗址或交通要冲之上。然而，决定其命运的，是它们与周边封建领主之间漫长而微妙的权力博弈。 1. 契约的诞生与特许权的购买 本书首先考察了城市自治权（Liberties）的获取过程。这种获取往往不是通过血腥革命，而是通过契约化的手段——即赎买、贸易或军事保障的交换。我们详细分析了不同城市在与主教、伯爵或国王签订的特许状（Charters）中的微妙差异。例如，意大利城邦如佛罗伦萨和米兰，往往通过建立强大的军事联盟和向王室提供巨额财政支持，换取了近乎共和制的地位；而北欧的汉萨同盟城市，则依赖于贸易网络的力量来对等抗衡王权。我们重点研究了“城市法典”（如《纽伦堡法典》或英格兰的《市政法典》）如何逐渐固化这些权利，使其成为城市内部治理的基石，而非依赖于君主恩典的暂时许可。 2. 阶层分化与行会权力 随着城市经济的繁荣，内部的社会结构迅速分化。本书细致描绘了“大商人”（Magnates）与“行会”（Guilds）之间的权力拉锯战。大商人家族往往控制了早期的市政委员会，他们关注的是国际贸易、金融稳定和财产安全。然而，随着手工业者和熟练工匠的增加，他们的组织——行会——成为了一个不可忽视的政治力量。 我们考察了行会如何从纯粹的经济组织演变为政治游说团体。他们不仅规范产品质量和学徒制度，更重要的是，他们要求在市政议会中获得明确的代表权。在许多城市，例如法兰德斯的根特和伊普尔，行会领袖（Deans）的权力一度超越了贵族出身的市长。这种由经济精英向政治参与者转化的过程，是理解城市内部权力制衡的关键。我们运用了详细的财务记录和审判档案，来重建行会在税收分配、公共工程决策中的实际影响力。 第二部分：机构的精细化运作——看不见的控制网 自治并非意味着无序，恰恰相反，它催生了一系列高度专业化、旨在维持秩序和效率的行政机构。本书的第二部分集中于这些机构如何运作，以及它们如何微妙地排除潜在的挑战者。 3. 市政委员会的演变与代表性危机 城市政府的核心权力通常集中在市长（Mayor/Podestà）和市政委员会（Councils）手中。我们追踪了这些机构的精英化倾向。尽管早期的自治运动带有强烈的平民色彩，但随着时间的推移，许多职位开始被少数几个核心家族垄断。这并非僵化的世袭制，而是一种“制度性排他”。通过设置极高的参政门槛（如财产要求、必须担任特定公职的经历），以及对内部程序的高度保密，少数精英成功地将公共决策权转化为一种家族特权。 本书特别分析了“大议会”（Great Council）向“小议会”（Small Council/Signoria）的权力转移。当城市人口和经济体量扩大时，将所有有权参与的市民召集起来变得不切实际。于是，权力下放给一个由少数核心成员组成的“内阁”结构。这种结构在效率上无疑是提高了，但也极大地削弱了底层市民的监督能力，为精英阶层的稳固统治铺平了道路。 4. 财政与司法：权力的双重杠杆 维持一个自治实体需要强大的财政和司法系统。我们详细考察了城市税收体系的复杂性——从间接的商品税（如城门税、盐税）到直接的财产税。这些税收不仅用于国防和公共设施，更重要的是，它们成为了“政治分肥”的工具。对特定商人群体给予税收豁免或贷款支持，是巩固政治联盟的有效手段。 在司法层面，城市法庭系统取代了领主的区域管辖权，但其内部运作也反映了阶层分化。虽然城市法律普遍强调“自由人”的权利，但对于债务、合同违约和商业欺诈的审判，往往偏向于拥有更多资源的商业精英。我们对比了针对行会成员和非行会成员的判决记录，揭示了“法律实用主义”如何服务于维护现有的商业秩序。 第三部分：边界的维护与身份的构建 一个自治城市不仅需要内部的稳定，还需要清晰的外部边界和强大的“城市认同感”，以区别于封建领地和新兴的王国。 5. 城市防御与公共工程的政治化 城墙的修建和维护是城市自治最直观的体现。本书将城墙视为一种物理性的政治宣言。城墙不仅抵御外敌，更明确地划分了“内部公民”与“外部异乡人”的界限。我们研究了市民如何被动员参与城墙的建造和防御，这种集体劳动不仅强化了社区的认同，也为城市政府提供了动员市民的合法性基础。 公共工程，如供水系统、市场大厅和钟楼，不仅仅是改善生活质量的设施，它们是权力的可见象征。通过资助这些宏伟项目，市政当局向市民和外部世界宣告了其财力、稳定性和对未来的掌控力。 6. 城市“共和主义”的边界 本书最后探讨了中世纪晚期城市治理中“共和理想”的局限性。许多城市自诩为“自由的共同体”（Commune），但这种自由往往只对特定的“公民”（Cives）开放。我们分析了不同城市如何处理“外来者”（Foreigners）、“未成年人”和“女性”的权利问题。在绝大多数情况下，政治参与权被严格限制在拥有固定居所、缴纳足额税款并属于特定行会的成年男性手中。 这种排他性使得城市治理结构虽然在形式上区别于封建的等级制，但其在实际操作中却建立了一种基于经济实力和社群归属的“精英寡头式治理”。中世纪晚期城市成功的自治，本质上是一种在特定历史条件下，由商业精英阶层主导的、对传统封建权力进行制度性规避和制衡的复杂实践。它们在商业效率与政治包容性之间，找到了一个摇摆不定的平衡点，为后世的行政组织留下了宝贵的经验与教训。

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在我看来，一本优秀的社会科学著作，不仅要具备严谨的学术框架，更要有对现实世界的敏锐洞察和批判性反思。《The Forging of Bureaucratic Autonomy》无疑做到了这一点。我设想，作者在书中可能详细阐述了官僚自主性对现代社会治理可能带来的双重影响。一方面，适度的官僚自主性能够保证政策执行的连续性和专业性，减少政治干预带来的短期行为和非理性决策，从而提升政府的效率和稳定性。另一方面，过度的官僚自主性也可能导致“寻租”行为的发生，形成既得利益集团，阻碍社会进步和改革，甚至出现“以吏为师”的局面，将专业知识和技术异化为维护自身权力的工具。这本书可能通过历史的纵深和案例的横向比较，揭示出官僚自主性在不同情境下的不同表现，以及其带来的复杂后果。例如，可能在某个时期，官僚机构的自主性帮助国家度过了经济危机，但在另一个时期，同样的力量却可能阻碍了必要的社会转型。这种对官僚自主性“度”的考量，以及对其潜在风险的警示，无疑是这本书极具价值的地方。它并没有简单地赞美官僚机构的自主性，而是对其进行了多维度的审视，引导读者去思考如何在保障效率的同时，有效约束其潜在的负面影响。这使得本书不仅仅是一部理论探讨，更是一本关于如何构建更健康、更有效率的公共管理体系的深刻反思。

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在我阅读《The Forging of Bureaucratic Autonomy》之前，我对其书名所蕴含的深刻含义充满了好奇。它似乎预示着一场关于权力、制度与演变的历史追溯，揭示了官僚机构如何在错综复杂的社会政治环境中，逐步塑造出自身的独立运作能力。我设想，作者在书中将会细致地描绘官僚机构是如何在国家构建和现代化进程中，通过一系列策略性的行动，来确立和巩固其“自主性”。这可能涉及到对专业知识的垄断，对信息的控制，以及对法律和规章的解释权。我特别感兴趣的是，作者会如何分析官僚机构在面对政治动荡、经济危机或是社会变革时，如何利用其“自主性”来维护自身的稳定，并同时影响国家的发展轨迹。例如，在一些国家，官僚机构可能在国家转型时期，扮演了稳定器和关键的执行者的角色，通过其专业能力和组织效率，有效地动员国家资源，推动了社会进步。但与此同时，这种“自主性”也可能导致官僚机构形成既得利益集团，阻碍了必要的改革，甚至出现了“以吏为师”的局面。这本书的价值在于，它能够帮助我们理解，官僚机构的“自主性”并非是简单的权力扩张，而是一个复杂且动态的过程，它受到内外多重因素的影响，并且其后果也可能是双重的。它提供了一个更 nuanced 的视角来理解现代国家治理的内在逻辑，为我们思考如何平衡效率与问责，以及如何构建一个更有效率和更有公信力的公共部门，提供了重要的理论基础和实践参考。

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阅读《The Forging of Bureaucratic Autonomy》的过程，本身就是一种智识的探险。这本书不仅仅是提供一套既定的理论框架，更重要的是它引导我去思考，去质疑。作者在书中可能并没有给出“一劳永逸”的答案，而是通过层层递进的论证，引导读者自行构建对官僚自主性概念的理解。我预设，书中会对官僚机构在制度设计、资源获取、信息控制以及人才培养等方面是如何积累和巩固其自主性进行细致的阐述。例如，它可能探讨了官僚机构在专业知识和技术上的垄断地位，如何成为其独立于政治干预的重要基础；也可能分析了其在预算编制和执行过程中的话语权，如何影响着资源的分配和社会政策的走向。我特别期待书中能够深入分析官僚机构在信息不对称环境下的运作策略，以及如何利用这种信息优势来维护和拓展自身的利益和权力。同时，我也很好奇，在不同的政治环境下，官僚自主性的边界在哪里？它是否会因为政治改革、经济危机或者社会运动而受到挑战？这本书可能通过具体的案例研究，来回答这些复杂的问题，例如，某个国家在关键历史时期，官僚机构是如何利用其自主性来应对危机，或是如何利用其自主性来推动或阻碍改革。这本书的深度和广度，都让我觉得它不仅仅是一本学术著作，更是一本能够启发读者独立思考，并对现实世界产生深刻洞察的指南。

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我一直对那些能够解释社会运作深层逻辑的书籍情有独钟。《The Forging of Bureaucratic Autonomy》正是这样一本能够满足我求知欲的作品。我期待书中能够深入探讨官僚机构是如何在国家构建和现代化进程中扮演关键角色的。在许多国家，尤其是那些经历过快速转型和发展的社会，官僚机构往往是国家机器的核心，负责资源的动员、制度的建立以及社会秩序的维护。作者可能通过分析特定国家或地区的官僚体系的形成过程，揭示了官僚机构是如何在缺乏成熟的政治制度和市场经济的条件下，通过自身的组织能力和专业知识，逐步掌握了更多的自主权。这种自主性的获取，可能涉及到对人才的垄断、对信息的控制、以及对法律和规章的解释权。我尤其感兴趣的是，在这些发展型国家中，官僚机构的“自主性”与政治精英之间的权力博弈是如何展开的？是相互合作，还是相互制约？这种博弈的结果又如何影响了国家的整体发展轨迹？书中可能引用了一些经典的案例，比如东亚的“亚洲模式”，或者一些拉美国家在发展过程中的官僚机构的角色，来印证其理论观点。这本书的价值在于，它能够帮助我们理解，为何在某些国家，官僚机构表现出如此强的韧性和影响力，以及这种影响力是如何在历史长河中被塑造出来的。它提供了一个理解现代国家治理的独特视角，弥补了许多现有研究中存在的不足。

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这本书的标题，《The Forging of Bureaucratic Autonomy》，本身就充满了学术的严谨和对现实洞察的野心。在我看来，任何一个致力于理解现代国家运作的读者，都会被这个主题所吸引。我预设，作者在书中将会细致地梳理官僚机构是如何在漫长的历史进程中，通过自身的组织发展、专业化以及与政治权力之间的复杂互动，逐步确立和巩固其“自主性”的。这种自主性，可能体现在对资源（如财政预算）的控制，对信息的垄断，以及对法律和规章的解释权上。我特别好奇，作者将会如何分析官僚机构在不同历史阶段，如何利用政治动荡、经济危机或者社会变革等机遇，来扩大其自身的空间和影响力。例如，在一些国家，官僚机构可能在国家建设初期，承担了至关重要的角色，通过其专业能力和组织效率，有效地动员国家资源，推动了现代化进程。但与此同时，这种“自主性”也可能为日后的“寻租”和效率低下埋下伏笔。这本书的价值在于，它能够帮助我们认识到，官僚机构的“自主性”并非是简单的“权力扩张”，而是一个复杂而动态的过程，它受到内外多重因素的影响，并且其后果也可能是双重的。它提供了一个更 nuanced 的视角来理解现代国家治理的内在逻辑，为我们思考如何平衡效率与问责，以及如何构建一个更有效率和更有公信力的公共部门，提供了重要的理论基础和实践参考。

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这本书的封面设计极具吸引力，深邃的蓝色背景搭配着金属质感的金色字体，仿佛预示着一段关于权力、制度与演进的深刻探讨。我是在一次偶然的机会中，在一家独立的书店里被它吸引的。当时我正在寻找一本能够拓宽我对社会组织运作理解的书籍，而《The Forging of Bureaucratic Autonomy》恰好满足了我的期望。在阅读之前，我对其内容充满了好奇，尤其是“官僚自主性”（Bureaucratic Autonomy）这个概念，它本身就带着一种复杂而微妙的意味。在许多人的认知中，官僚机构似乎总是被动地执行命令，是政治权力之下的一环，但“自主性”这个词语的出现，则暗示着其中可能隐藏着更深层次的、不为人知的运作机制和力量。这本书的标题本身就具有一种引人入胜的力量，它让我思考，究竟是什么样的过程，才能够塑造出一种“自主”的官僚体系？这种自主性是来自外部的授权，还是内部的自我生成？它又会在何种程度上影响着整个社会的运作和发展？我期待着作者能够通过详实的案例和严谨的分析，为我揭示这个看似矛盾却又真实存在的现象。从封面到标题，这本书已经成功地在我心中播下了求知的种子，我迫不及待地想翻开它，踏入作者构建的知识世界，去探索那些关于权力、制度、以及它们之间错综复杂关系的奥秘。这本书给我的第一印象是它充满着学术的严谨性，同时又不失对现实世界深刻的洞察力，这无疑是一本值得深入阅读的著作。

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在我看来，一本真正有价值的学术著作，应该能够引发读者对现实世界的深刻思考，并提供新的分析工具。《The Forging of Bureaucratic Autonomy》正是这样一本书。它所探讨的“官僚自主性”，是一个在现代国家治理中无处不在却又常常被忽视的概念。我预设，作者会通过大量的案例研究，来展示官僚机构是如何在各种政治、经济和社会压力下，逐步建立和维护其独立运作的。这些案例可能涵盖不同的历史时期和不同的国家，通过对这些跨文化的比较，作者可能会揭示出官僚自主性形成过程中的共性与特性。例如，它可能分析了在民主转型国家中，官僚机构如何在这种剧烈变革中保持自身的稳定性和专业性，以及在这个过程中，它们是如何与新生的政治力量进行博弈。同时，我也期待书中能够深入探讨官僚自主性对政策制定的影响，例如，官僚机构是否会因为其“自主性”而倾向于维护现有的制度和利益，从而阻碍社会改革？或者，它是否会因为其专业知识和长期视角，而提出更具前瞻性和可行性的政策建议？这本书的价值在于，它提供了一个全新的视角来理解现代政府的运作，帮助我们认识到，官僚机构不仅仅是执行者，更是权力的参与者和塑造者。它能够让我们对国家治理的复杂性有更深入的理解，并对如何构建一个既有活力又受约束的官僚体系提供重要的启示。

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从书名《The Forging of Bureaucratic Autonomy》中，我立刻感受到一股扑面而来的学术气息和对宏大主题的探究。它暗示着，这本书并非仅仅是对官僚机构的简单描述，而是要深入挖掘其“自主性”是如何在历史的熔炉中被“锻造”出来的。我期待着，作者能够通过详实的案例研究和严谨的理论分析，为我们揭示官僚机构在国家权力结构中的独特地位。我设想，书中可能会详细阐述官僚机构是如何通过掌握专业知识和技术，来区别于政治精英和普通民众，从而获得一种天然的权威和影响力。同时，我也好奇作者会如何分析官僚机构在信息不对称环境下的运作策略，以及如何利用这种信息优势来影响政策的制定和执行。这本书可能还会深入探讨官僚机构如何通过自身的组织文化、人才培养机制以及内部的晋升体系，来构建一种相对稳定的、具有共同价值取向的群体，从而强化其内部的凝聚力和外部的抗压能力。这种对官僚机构内在驱动力和外部互动关系的深刻洞察，无疑是这本书的核心魅力所在。它让我们看到，官僚机构并非是被动的执行者，而是积极的参与者，它们也在不断地“锻造”自身在社会权力结构中的位置，并试图在政治、经济和社会力量的角力中，为自己争取更广阔的生存空间。这本书无疑为理解现代国家治理的复杂性和官僚机构的独特作用，提供了重要的理论框架和分析工具。

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这本书的标题就充满了力量感，仿佛描绘了一幅关于权力的塑造与演进的宏大画卷。《The Forging of Bureaucratic Autonomy》让我预感到，作者将会深入剖析官僚机构如何在复杂的社会政治环境中，通过一系列策略性的行动，逐渐摆脱外部的束缚，形成相对独立的运作空间。我设想，书中可能会详细阐述官僚机构在信息不对称环境下的运作优势，例如，它们如何通过掌握专业知识、技术细节以及政策的执行过程，来影响政策的制定和资源的分配。同时，我也好奇作者会如何解释官僚机构在人才培养和晋升机制上的自主性，这如何使其能够形成一个相对稳定的、具有共同价值观的职业群体，从而进一步强化其内部的凝聚力和外部的抗压能力。这本书可能还会探讨官僚机构如何通过与其他社会力量，如政治精英、经济集团以及媒体的互动，来争取和巩固自身的“自主性”。例如，它可能分析了官僚机构如何通过提供专业建议、信息支持，甚至通过“旋转门”机制，来与政治和经济部门建立联系，从而在夹缝中寻求生存和发展空间。这种对官僚机构主动性、策略性和适应性的深刻洞察，无疑是这本书的核心魅力所在。它让我们看到，官僚机构并非是被动的执行者，而是积极的参与者，它们也在不断地“锻造”自身在社会权力结构中的位置。

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这本书的问世，无疑为理解现代国家和公共管理领域提供了全新的视角。在我看来，任何一个成熟的社会体系，其运作的背后必然存在着一系列错综复杂的权力动态和制度演变。《The Forging of Bureaucratic Autonomy》正是抓住了这一核心，深入剖析了官僚机构是如何在政治、经济和社会力量的交织影响下，逐步建立起自身的独立性和运作空间的。作者在书中可能引用了大量的历史文献、政策文件以及相关的学术研究，通过对这些一手和二手资料的梳理和解读，呈现出一个动态的、不断演化的官僚自主性形成过程。我想象着，作者可能通过对不同时期、不同国家官僚体系的比较研究，揭示出其共性与差异，以及影响这些差异的关键因素。例如，经济发展水平、政治体制的成熟度、社会大众的参与程度，都可能对官僚自主性的形成产生至关重要的作用。这本书的价值不仅在于它对理论概念的梳理，更在于它将这些抽象的概念与具体的历史实践相结合，使得读者能够更直观地理解官僚自主性是如何在现实世界中被“锻造”出来的。它挑战了许多传统的、将官僚机构视为被动工具的观点，提出了更为 nuanced 的认识，即官僚机构本身也可能成为影响政策制定和执行的关键力量。这种对权力运作的深刻洞察，对于任何希望理解现代社会治理模式的人来说，都具有不可替代的价值。

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临走时Parrillo教授郑重推荐。挑战以总统或国会委员会为中心的state building范式，强调executive agencies中的Entrepreneur如何通过network建立起自己部门的reputation，进而一步步获得bureaucratic autonomy。然而，Carpenter自己也承认，随着civic organization在当代的消退，长袖善舞的中层官僚们似乎正在一步步失去曾经的舞台。从中国视角或可追问，CP统治下各行政部门有无自主性？自主性有何差异？若有自主性的话，自主性的根基又与Carpenter所言有何区别？

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Daniel P. Carpenter 是极其罕见的全才，他是怎么办到的？？

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carpenter呕心沥血之作论官僚主义如何影响国会决策，但是对于undergraduate来说你谈那么多方法和detail对我们来说就是对牛弹琴，4星给逻辑结构和创新内涵，一整个周末先给他了。。

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