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出版者:Thomson Learning College

作者:South-Western Educational Publishing

出品人:

页数:640

译者:

出版时间:2003-6

价格:$ 158.14

装帧:Pap

isbn号码:9780324186963

丛书系列:

图书标签:

• Series 6
• NASD
• 金融考试
• 证券从业
• 投资理财
• 资格认证
• 考试辅导
• 金融专业
• 职业资格
• 理财规划

金融投资行业的入门通行证：掌握 Series 6 考试精髓，开启您的职业生涯 在瞬息万变的金融市场中，拥有一份在专业领域内被广泛认可的资格证书，无疑是迈向成功职业生涯的关键一步。对于那些渴望投身于证券行业，希望为客户提供专业投资建议的专业人士而言，Series 6 执照是不可或缺的敲门砖。本书《NASD Exam for Series 6》正是为帮助您系统性地、有针对性地准备这项重要考试而精心设计的。它并非简单地罗列知识点，而是致力于引导您深入理解金融市场的运作机制、各类投资产品的特性，以及在实际工作中需要遵守的法规和道德规范。 Series 6 考试的重要性与价值 Series 6 考试，全称为“Investment Company and Variable Contracts Products Representative Examination”，由美国金融业监管局（FINRA，前身为 NASD）管理。通过这项考试，您将获得代表客户销售共同基金（mutual funds）、单位投资信托（unit investment trusts）、封闭式基金（closed-end funds）以及变额年金（variable annuities）等多种投资产品的资格。这些产品构成了许多投资者进行财富管理和长期储蓄的基础，因此，掌握 Series 6 考试内容，意味着您将具备为广大投资者提供基础投资服务的专业能力。 拥有 Series 6 执照，意味着您在金融机构，如证券公司、投资顾问公司、银行的投资部门等，获得了宝贵的就业机会。它不仅是您进入该行业的“通行证”，更是您建立专业信誉、赢得客户信任的基石。在日益竞争激烈的金融市场，一份扎实的专业知识和被认可的执照，将使您在众多求职者中脱颖而出，获得更广阔的职业发展空间。 本书内容架构与学习路径 本书的编写旨在提供一个全面且循序渐进的学习体验。我们深知，金融知识的海洋浩瀚无垠，而 Series 6 考试则聚焦于几个核心领域。因此，本书的结构经过精心设计，以确保您能够最高效地掌握考试所需的关键概念和信息。 第一部分：金融市场与投资基础 在正式深入 Series 6 考试的具体内容之前，本书将首先为您奠定坚实的金融市场和投资基础。我们会详细介绍： 金融市场的基本构成： 了解一级市场（发行市场）与二级市场（交易市场）的区别，以及它们在金融产品生命周期中的作用。我们将探讨股票市场、债券市场以及其他衍生品市场的基本运作原理，帮助您理解投资产品是如何产生和流通的。 经济学原理与市场环境： 宏观经济因素（如通货膨胀、利率、经济增长）如何影响投资回报，以及微观经济学概念（如供求关系、市场效率）在投资决策中的应用。这将帮助您从更宏观的视角理解金融市场的波动性。 投资的基本概念： 风险与回报的关系，多样化投资的重要性，以及不同投资目标（如资本增值、收入获取、保值）如何引导投资策略。这些是所有投资活动的核心原则。 第二部分：投资产品详解 Series 6 考试的核心在于对各类投资产品的深入理解。本书将逐一详细解析这些产品，并从不同维度进行剖析： 共同基金（Mutual Funds）： 种类与特点： 股票基金、债券基金、货币市场基金、混合型基金等，以及它们的投资目标、风险水平和潜在回报。 基金结构： 开放式基金与封闭式基金的区别，净资产价值（NAV）的计算方式。 费用与收益： 管理费、销售费（前端、后端、12b-1费用）、赎回费等，以及股息、资本利得分配等。 基金的运作： 基金经理的角色、投资组合管理策略、基金评级机构的评估标准。 单位投资信托（Unit Investment Trusts, UITs）： 结构与特点： UITs 通常是持有固定投资组合的信托，其结构相对固定，且通常不主动管理。 与共同基金的比较： 突出 UITs 的低成本、固定组合等特点，以及其局限性。 封闭式基金（Closed-End Funds）： 交易方式： 在交易所上市交易，价格可能高于或低于其净资产价值。 与开放式基金的差异： 探讨其定价机制、溢价与折价的形成原因。 变额年金（Variable Annuities）： 核心概念： 是一种保险合同，同时包含保险和投资两个部分。 投资选项： 客户可以选择投资于各种“子账户”（subaccounts），这些子账户的运作类似于共同基金。 费用与税收： 详细解释保费费用、管理费、死亡受益金选项、税收递延增长的特点。 固定年金与变额年金的对比： 帮助您区分不同类型的年金产品。 其他投资产品： 简要介绍一些可能在考试中涉及但非核心的产品，例如某些类型的债券（国债、公司债、市政债）以及股票的基本知识，为投资者提供更全面的背景信息。 第三部分：销售、法规与道德规范 金融行业是一个高度监管的行业，销售和运营都必须严格遵守法律法规和行业道德标准。本书将重点关注： 客户的投资需求评估： 如何了解客户的财务状况、投资目标、风险承受能力以及投资期限，并据此推荐合适的产品。 销售流程与合规性： 了解在销售过程中需要披露的重要信息，例如风险披露、费用披露等。 FINRA 法规： 客户账户开立与管理： 了解账户类型的要求，如现金账户、保证金账户、退休账户等。 招揽与推广： 哪些宣传方式是允许的，哪些是禁止的。 反洗钱（AML）规定： 了解识别和报告可疑交易的重要性。 信息披露要求： 确保客户充分了解投资的风险和费用。 职业道德： 勤勉尽责（Suitability）： 推荐适合客户需求的产品是您的核心责任。 诚信原则： 诚实、透明地与客户沟通，避免利益冲突。 保密原则： 保护客户的个人和财务信息。 第四部分：模拟考试与备考策略 理论知识的学习需要通过实践来巩固和检验。本书包含： 仿真试题： 提供大量高质量的模拟试题，覆盖考试的所有重要考点。这些试题的风格和难度力求贴近真实考试，让您提前适应考试环境。 详细解析： 对每一道模拟试题都提供清晰、透彻的解析，不仅指出正确答案，更重要的是解释为什么这个答案是正确的，以及其他选项为何错误。这有助于您纠正思维误区，加深对知识点的理解。 备考策略： 提供有效的学习方法和时间管理建议，帮助您制定个性化的复习计划，克服学习中的困难，并在考试中发挥出最佳水平。我们将分享如何利用本书进行高效复习，如何针对薄弱环节进行强化训练，以及考前如何调整状态。 本书的特色与优势 《NASD Exam for Series 6》的书写风格力求清晰、简洁，避免使用过于晦涩难懂的专业术语，即使是金融领域的初学者也能轻松理解。我们注重知识的逻辑性，将复杂的概念分解成易于理解的部分，并逐步深入。 实践导向： 本书不仅关注理论知识，更强调这些知识在实际工作中的应用。通过丰富的案例分析和情景模拟，您将能够更好地理解如何将所学知识应用于为客户提供服务。 全面覆盖： 本书的内容涵盖了 Series 6 考试的官方大纲，确保您不会遗漏任何一个重要的考点。 深度解析： 我们不仅仅是告诉您“是什么”，更会深入解释“为什么”。通过对各种金融概念、产品运作机制以及法规背后的逻辑进行剖析，帮助您建立更深层次的理解。 易于阅读： 本书的排版设计清晰，重点突出，方便您快速找到所需信息。章节结构合理，便于循序渐进地学习。 谁适合阅读本书？ 本书适合所有希望获得 Series 6 执照的个人，包括： 初入金融行业的求职者： 为您提供进入证券销售、客户服务等职位所需的关键资格。 希望拓展职业领域的金融从业者： 例如，银行柜员、保险代理人，希望转型进入证券销售领域。 对金融投资感兴趣的学生： 为您提供系统性的学习机会，为未来的职业生涯打下坚实基础。 任何希望深入了解共同基金、变额年金等投资产品的人士。 结语 金融市场充满机遇，而 Series 6 执照是您抓住这些机遇的重要工具。通过本书《NASD Exam for Series 6》，您将获得一套系统、全面、实用的学习资源，助您自信满满地应对 Series 6 考试，并为您的金融职业生涯打下坚实的基础。我们相信，凭借您的努力和本书的指引，您一定能够成功通过考试，开启您在金融投资领域的辉煌篇章。

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