具体描述
首发上市是一个系统工程，涉及各个方面的因素和问题，本书从实务概要入手，整合梳理基本流程和规定、尽职调查、辅导、申报与审核、首发条件等知识要点，再进一步细分主体资格、规范运行、财务与会计、募集资金运用等方面内容。在现行法律法规的基础上，从已经成功上市的案例中寻求问题的解决方案，以实操流程为逻辑体系归类案例并逐一分析，指引企业上市实务操作。
作者简介
苏生， 毕业于华东政法大学，法律职业资格，CPA，准保荐代表人。目前就职于长江证券承销保荐有限公司。
投行先锋论坛——中国投行界资深专业网站。成立于2007年，一直致力于为“中国金领”——投行从业者提供专业资讯和服务。2013年3月投行云课堂（www.touhang.cn）上线，致力于通过互联网和移动互联网为85后投行从业者提升专业能力。截止2016年11月投行先锋论坛(www.thxflt.com)注册会员超过21万，已成为投行圈乃至中国资本市场领域专业人士的精神家园。
目录信息
第一节基本流程和规定
第二节尽职调查
第三节辅导
第四节申报与审核
第五节首发条件概述
第二章主体资格
第一节上市主体
一、上市主体的选择
二、新设主体上市
三、改制
四、红帽子企业改制
五、整体变更
六、外商投资股份有限公司特殊规定
第二节出资和股本的形成
一、出资概览
二、实物出资
三、无形资产出资
四、土地使用权出资
五、股权出资
六、债权出资
七、出资置换
八、抽逃出资
九、出资义务转让
十、减资
十一、迟延出资
十二、委托出资
十三、出资与验资报告和工商登记不符
第三节生产经营和产业政策
一、主要经营一种业务的判断
二、经营范围和经营资质
三、产业政策
第四节主营业务、董事、高管和实际控制人变化
一、主营业务变化——资产重组
二、董监高变化
三、实际控制人概览
四、共同控制
五、无实际控制人
六、实际控制人持股高度集中
七、股权高度分散的公司实际控制人认定
八、第一大股东不认定为实际控制人
九、离婚对实际控制人的影响
十、继承对实际控制人的影响
十一、股权转让对实际控制人的影响
第五节股权清晰、不存在重大权属纠纷
一、股东人数和资格要求
二、工会、职工持股会持股
三、委托持股
四、信托持股
五、对赌协议
六、增资
七、股权转让
八、交叉持股
第三章规范运行
第一节公司治理
第二节董事、监事和高级管理人员要求
一、董监高任职资格（不包括独立董事）
二、独立董事任职资格
三、股权转让限制
四、竞业禁止和竞业限制
第三节内部控制
第四节合法合规
一、合法合规问题概览
二、社保和公积金
三、劳务派遣
四、其他用工问题及其处理
五、违规票据融资
六、委托贷款
七、合作方没有相应资质
八、安全生产责任事故
九、信息披露问题及其处理
目录
第五节担保
第六节资金管理
一、资金拆借
二、资金占用
三、向董监高提供借款
四、使用个人账户
五、现金结算
第四章财务与会计
第一节财务状况和财务指标
一、应收账款
二、营业收入和净利润
三、其他财务状况
第二节会计工作和会计政策
第三节关联方及关联交易
一、关联关系及关联方的认定
二、关联交易
三、与子公司之间的交易
第四节税收合法及税收优惠依赖
一、税务合法性
二、税收优惠合法性
三、高新技术企业认定
四、税收优惠依赖
第五节诉讼和仲裁
第六节持续盈利能力
一、客户依赖
二、供应商依赖
三、外协加工
四、商标和商号
五、经营模式改变
六、其他问题
第五章独立性和募集资金运用
第一节独立性
一、房产租赁瑕疵
二、违章建筑
三、集体土地
四、技术合作开发
五、人员独立
六、同业竞争
七、亲属间的同业竞争
第二节募集资金运用
企业上市案例剖析与操作指引
案例索引目录
第一章实务概要
第一节基本流程和规定
第二节尽职调查
第三节辅导
第四节申报与审核
第五节首发条件概述
第二章主体资格
第一节上市主体
2-1-1永艺股份（2015年1月4日核准）
2-1-2鹭燕医药（2016年1月13日核准）
2-1-3龙马环卫（2015年1月4日核准）
2-1-4汇洁股份（2015年5月21日核准）
2-1-5海利生物（2015年4月23日核准）
2-1-6东方新星（2015年4月23日核准）
2-1-7苏州设计（2016年1月13日核准）
2-1-8曲美股份（2015年4月2日核准）
2-1-9浙江鼎力（2015年2月27日核准）
2-1-10新通联（2015年4月23日核准）
2-1-11东方时尚（2016年1月13日核准）
2-1-12川金诺（2016年3月1日核准）
2-1-13高澜股份（2016年1月13日核准）
2-1-14中飞股份（2015年6月9日核准）
2-1-15赢合科技（2015年4月23日核准）
2-1-16歌力思（2015年4月2日核准）
第二节出资和股本的形成
2-2-1安记食品（2015年6月24日核准）
2-2-2派思股份（2015年4月2日核准）
2-2-3福鞍股份（2015年4月2日核准）
2-2-4环能科技（2015年1月30日核准）
2-2-5康斯特（2015年4月2日核准）
2-2-6创业软件（2015年4月23日核准）
2-2-7福鞍股份（2015年4月2日核准）
2-2-8济民制药（2015年1月30日核准）
2-2-9雪峰科技（2015年4月23日核准）
2-2-10航新科技（2015年4月2日核准）
2-2-11力星股份（2015年1月30日核准）
2-2-12东方时尚（2016年1月13日核准）
2-2-13永东股份（2015年4月23日核准）
2-2-14木林森（2015年1月30日核准）
2-2-15索菱股份（2015年5月21日核准）
2-2-16福鞍股份（2015年4月2日核准）
2-2-17广信股份（2015年4月23日核准）
2-2-18乾景园林（2015年6月24日核准）
2-2-19高伟达（2015年5月8日核准）
2-2-20派思股份（2015年4月2日核准）
2-2-21新通联（2015年4月23日核准）
2-2-22华铭智能（2015年5月8日核准）
2-2-23中新科技（2015年6月24日核准）
2-2-24名家汇（2016年3月1日核准）
2-2-25欣泰电气（2014年1月3日核准）
2-2-26拓普集团（2015年2月27日核准）
2-2-27道森股份（2015年6月24日核准）
2-2-28拓普集团（2015年2月27日核准）
2-2-29派思股份（2015年4月2日核准）
2-2-30爱普股份（2015年2月27日核准）
2-2-31三鑫医疗（2015年4月23日核准）
2-2-32永东股份（2015年4月23日核准）
2-2-33海利生物（2015年4月23日核准）
第三节生产经营和产业政策
2-3-1劲拓股份（2014年9月15日核准）
2-3-2华自科技（2015年6月24日核准）
2-3-3先导智能（2015年4月23日核准）
2-3-4东方新星（2015年4月23日核准）
2-3-5盛洋科技（2015年4月2日核准）
2-3-6迎驾贡酒（2015年5月8日核准）
2-3-7四方精创（2015年5月8日核准）
2-3-8华懋科技（2014年8月19日核准）
2-3-9九华旅游（2015年2月27日核准）
案例索引目录
第四节主营业务、董事、高管和实际控制人变化
2-4-1恒通股份（2015年6月9日核准）
2-4-2拓普集团（2015年2月27日核准）
2-4-3航新科技（2015年4月2日核准）
2-4-4金海环境（2015年4月23日核准）
2-4-5派思股份（2015年4月2日核准）
2-4-6普丽盛（2015年4月2日核准）
2-4-7井神股份（2015年6月24日核准）
2-4-8银宝山新（2015年6月24日核准）
2-4-9杭州高新（2015年5月21日核准）
2-4-10乐凯新材（2015年4月2日核准）
2-4-11昇兴股份（2015年4月2日核准）
2-4-12运达科技（2015年4月2日核准）
2-4-13苏州设计（2016年1月13日核准）
2-4-14银龙股份（2015年1月30日核准）
2-4-15通合科技（2015年6月24日核准）
2-4-16新易盛（2016年2月6日核准）
2-4-17东杰智能（2015年6月9日核准）
2-4-18万里石（2015年6月24日核准）
2-4-19鼎捷软件（2014年1月3日核准）
2-4-20江苏有线（2015年4月2日核准）
2-4-21全志科技（2015年4月23日核准）
2-4-22恒锋工具（2015年9月9日核准）
2-4-23安记食品（2015年6月24日核准）
2-4-24飞科电器（2016年3月16日核准）
2-4-25东方新星（2015年4月23日核准）
2-4-26双杰电气（2015年4月2日核准）
2-4-27新元科技（2015年5月21日核准）
2-4-28口子窖（2015年6月9日核准）
2-4-29石大胜华（2015年5月8日核准）
2-4-30盛天网络（2015年6月24日核准）
2-4-31东方时尚（2016年1月13日核准）
2-4-32思维列控（2015年6月24日核准）
2-4-33永东股份（2015年4月23日核准）
2-4-34桃李面包（2015年6月24日核准）
2-4-35好利来（2014年8月19日核准）
第五节股权清晰、不存在重大权属纠纷
2-5-1康普顿（2016年3月1日核准）
2-5-2醋化股份（2015年4月23日核准）
2-5-3赛升药业（2015年6月9日核准）
2-5-4蓝晓科技（2015年6月9日核准）
2-5-5鹏辉能源（2015年4月2日核准）
2-5-6久远银海（2015年6月24日核准）
2-5-7山东华鹏（2015年4月2日核准）
2-5-8高科石化（2015年6月24日核准）
2-5-9井神股份（2015年6月24日核准）
2-5-10苏州设计（2016年1月13日核准）
2-5-11山东华鹏（2015年4月2日核准）
2-5-12濮阳惠成（2015年6月9日核准）
2-5-13东方新星（2015年4月23日核准）
2-5-14厚普股份（2015年5月21日核准）
2-5-15石大胜华（2015年5月8日核准）
2-5-16银龙股份（2015年1月30日核准）
2-5-17益丰药房（2015年1月30日核准）
2-5-18中飞股份（2015年6月9日核准）
2-5-19全筑股份（2015年2月27日核准）
2-5-20高澜股份（2016年1月13日核准）
2-5-21天创时尚（2016年1月13日核准）
2-5-22龙马环卫（2015年1月4日核准）
2-5-23盛天网络（2015年6月24日核准）
2-5-24盛洋科技（2015年4月2日核准）
2-5-25高科石化（2015年6月24日核准）
2-5-26再升科技（2015年1月4日核准）
2-5-27桃李面包（2015年6月24日核准）
2-5-28富祥股份（2015年6月24日核准）
2-5-29山东华鹏（2015年4月2日核准）
2-5-30合纵科技（2015年5月21日核准）
2-5-31康斯特（2015年4月2日核准）
2-5-32康拓红外（2015年4月23日核准）
2-5-33胜宏科技（2015年5月21日核准）
2-5-34田中精机（2015年4月23日核准）
2-5-35嘉澳环保（2016年3月17日核准）
2-5-36奇信股份（2015年6月24日核准）
第三章规范运行
第一节公司治理
3-1-1安记食品（2015年6月24日核准）
3-1-2派思股份（2015年4月2日核准）
3-1-3信息发展（2015年5月21日核准）
第二节董事、监事和高级管理人员要求
3-2-1众兴菌业（2015年6月9日核准）
3-2-2新易盛（2016年2月6日核准）
3-2-3江苏有线（2015年4月2日核准）
3-2-4宝钢包装（2015年5月21日核准）
3-2-5普路通（2015年6月9日核准）
3-2-6苏州设计（2016年1月13日核准）
3-2-7伟明环保（2015年5月8日核准）
3-2-8广生堂（2015年4月2日核准）
3-2-9东杰智能（2015年6月9日核准）
3-2-10东音股份（2016年3月16日核准）
3-2-11再升科技（2015年1月4日核准）
3-2-12普莱柯（2015年4月23日核准）
3-2-13合纵科技（2015年5月21日核准）
3-2-14双杰电气（2015年4月2日核准）
第三节内部控制
3-3-1新元科技（2015年5月21日核准）
3-3-2金雷风电（2015年4月2日核准）
3-3-3赛升药业（2015年6月9日核准）
3-3-4汇嘉时代（2016年4月8日核准）
第四节合法合规
3-4-1华源包装（2015年6月24日核准）
3-4-2广信股份（2015年4月23日核准）
3-4-3天创时尚（2016年1月13日核准）
3-4-4桃李面包（2015年6月24日核准）
3-4-5沃施股份（2015年6月9日核准）
3-4-6醋化股份（2015年4月23日核准）
3-4-7华铁科技（2015年5月8日核准）
3-4-8可立克（2015年6月24日核准）
3-4-9四方精创（2015年5月8日核准）
3-4-10醋化股份（2015年4月23日核准）
3-4-11永创智能（2015年5月8日核准）
3-4-12山东华鹏（2015年4月2日核准）
3-4-13金雷风电（2015年4月2日核准）
3-4-14韩建河山（2015年5月21日核准）
3-4-15雄韬股份（2014年11月6日核准）
3-4-16华钰矿业（2016年6月2日核准）
3-4-17名家汇（2016年3月1日核准）
3-4-18普莱柯（2015年4月23日核准）
3-4-19石大胜华（2015年5月8日核准）
3-4-20司太立（2016年1月13日核准）
3-4-21厚普股份（2015年5月21日核准）
3-4-22九华旅游（2015年2月27日核准）
3-4-23全志科技（2015年4月23日核准）
3-4-24双杰电气（2015年4月2日核准）
3-4-25乐凯新材（2015年4月2日核准）
第五节担保
3-5-1创力集团（2015年2月27日核准）
3-5-2醋化股份（2015年4月23日核准）
3-5-3金雷风电（2015年4月2日核准）
第六节资金管理
3-6-1川金诺（2016年3月1日核准）
3-6-2恒锋工具（2015年9月9日核准）
3-6-3盛洋科技（2015年4月2日核准）
3-6-4乾景园林（2015年6月24日核准）
3-6-5信息发展（2015年5月21日核准）
3-6-6赛摩电气（2015年5月8日核准）
3-6-7赢合科技（2015年4月23日核准）
3-6-8名家汇（2016年3月1日核准）
3-6-9东杰智能（2015年6月9日核准）
3-6-10雪榕生物（2016年3月16日核准）
3-6-11光力科技（2015年6月9日核准）
3-6-12沃施股份（2015年6月9日核准）
3-6-13永创智能（2015年5月8日核准）
3-6-14汇嘉时代（2016年4月8日核准）
3-6-15金冠电气（2016年4月8日核准）
3-6-16雪榕生物（2016年3月16日核准）
3-6-17光力科技（2015年6月9日核准）
3-6-18赛升药业（2015年6月9日核准）
3-6-19东方时尚（2016年1月13日核准）
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读后感
评分
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用户评价
作为一个在投资机构工作的分析师，我每天都在接触大量的企业财务报表和商业计划，对于上市公司的运作模式也有一定的了解。然而，当我拿到《企业上市案例剖析与操作指引》这本书时，我还是被它的深度和广度所震撼。这本书并非仅仅面向企业管理者，对于任何希望深入了解资本市场运作的专业人士来说，它都具有极高的参考价值。作者对于资本市场各方参与者（券商、会计师、律师、投资者、监管机构）在上市过程中的角色和职责进行了非常清晰的界定，并且通过大量的案例，展现了他们是如何协同合作，又如何在利益博弈中找到平衡点。我特别关注书中关于“信息披露”的章节，这直接关系到资本市场的公平和透明。作者通过分析一些信息披露违规的案例，深入剖析了违规的根源，以及监管机构是如何进行处罚的。这让我更加深刻地认识到，信息披露的真实性、准确性和完整性是企业的生命线。书中的“估值模型与定价策略”部分，也为我提供了新的分析视角。除了传统的DCF模型，作者还介绍了PE、PS等多种估值方法，并结合实际案例，分析了不同方法在不同情境下的适用性。这对于我日常的工作非常有帮助，能够帮助我更全面地评估企业的价值。此外，本书还对港股、美股等不同市场的上市规则进行了简要介绍，这对于有国际化视野的企业和投资者来说，也是非常有价值的信息。总的来说，这本书内容丰富，理论扎实，案例翔实，不仅有宏观的战略指导，也有微观的操作细节，是一本不可多得的行业宝典。
评分拿到这本书，我立刻被它厚重的分量和精美的封面所吸引。我是一名初创企业的创始人，一直以来，上市融资一直是我们的终极目标之一，但对于整个过程的复杂性和细节，我们团队都感到有些茫然。在朋友的推荐下，我毫不犹豫地购买了《企业上市案例剖析与操作指引》。翻开书的扉页，我看到的并非枯燥的理论，而是一系列详实、生动的企业上市案例。这些案例涵盖了不同行业、不同规模的企业，从早期融资到最终上市，每一个环节都进行了深入的剖析。我特别关注那些面临挑战并最终克服困难的企业，从中我学到了很多关于风险控制、股权设计、内部治理以及与监管机构沟通的宝贵经验。书中的每一个案例都像是一个真实的战场，作者不仅展示了成功的经验，更重要的是，毫不避讳地揭示了其中的失败教训和弯路。这让我受益匪浅，因为我深知，在复杂的上市过程中，规避错误比复制成功更为重要。作者的文笔流畅，条理清晰，将复杂的金融、法律、财务概念用通俗易懂的语言阐释出来，即使是没有相关专业背景的读者也能轻松理解。例如，在股权激励章节，作者通过对比不同公司的股权激励方案，生动地说明了不同方案的优劣势以及对企业发展的影响。这让我对自己公司的股权结构设计有了更清晰的思路。此外，书中还穿插了大量实操性的操作指引，从券商的选择、尽职调查的重点，到招股说明书的撰写、路演的技巧，都提供了非常具体的建议。这些建议并非空泛的理论，而是基于作者丰富的实操经验，具有极强的指导意义。
评分我是一名专注于股权投资的投资经理，日常工作中需要对大量的企业进行尽职调查和价值评估，为投资决策提供支持。《企业上市案例剖析与操作指引》这本书，对我来说，不仅是一本工具书，更是一本启迪思维的书。它通过对众多真实上市案例的深入剖析，展现了资本市场运作的复杂性和多样性。作者在书中对“并购重组与上市”进行了详细的阐述，这对于一些寻求通过并购实现上市的企业来说，是非常有价值的参考。例如，书中分析了某公司通过“借壳上市”实现快速发展的案例，以及其在法律合规、业务整合方面所面临的挑战。这让我看到了，除了IPO，并购重组也是一条可行的上市路径，但其对企业决策者的战略眼光和风险控制能力提出了更高的要求。我特别关注书中关于“海外上市”的章节，对不同国家和地区的上市规则、市场特点进行了对比分析。例如，在美国上市需要遵守的《萨班斯-奥克斯利法案》（SOX），以及在中国内地上市所面临的监管环境。这对于一些有国际化视野的企业来说，提供了重要的参考信息。书中的“上市后的市值管理”部分，也让我受益匪浅。市值管理并非简单的股价操纵，而是通过持续的经营改善、信息披露优化以及与投资者的良好沟通，来提升企业的内在价值和市场估值。这让我看到了，上市只是一个开始，如何维护和提升企业的长期价值，是更为重要的课题。
评分我是一名企业法务，在处理公司上市相关事务时，经常需要查阅相关的法律法规和案例。《企业上市案例剖析与操作指引》这本书，为我提供了一个非常全面和系统的法律视角。作者在书中对上市过程中的法律风险和合规性问题进行了深入的剖析，并且提供了非常详细的法律操作指引。我特别关注书中关于“股权激励与员工持股计划”的法律规定和操作实践。股权激励是吸引和留住人才的重要手段，但同时也涉及复杂的法律问题。书中通过分析不同行业的股权激励案例，详细阐述了股权激励的合法性、合规性要求，以及如何设计有效的激励方案来规避法律风险。这对于我为公司设计和执行股权激励计划提供了重要的法律依据。另外，“知识产权保护与上市”也是我重点关注的部分。在知识产权密集型的企业，知识产权的保护状况直接关系到企业的核心竞争力，也是上市过程中重要的审查内容。书中详细阐述了如何进行知识产权的梳理、保护和确权，以及如何应对知识产权侵权风险。这让我更加深刻地认识到，在上市过程中，知识产权的合规性是企业能否顺利过会的关键因素之一。本书的法律分析非常到位，案例的引用也恰到好处，为我提供了宝贵的实操经验和理论支持，让我能够更自信地处理与企业上市相关的法律事务。
评分一直以来，我对资本市场充满敬畏，同时也充满了探索的渴望。作为一个在财务领域工作多年的从业者，我深知上市对于一个企业来说，意味着什么。《企业上市案例剖析与操作指引》这本书，为我提供了一个绝佳的平台，让我能够系统地学习和理解企业上市的全过程。作者在书中对上市前、上市中、上市后的各个环节都进行了详细的阐述，并且每一个环节都辅以真实的案例分析，使得理论与实践完美结合。我最欣赏的是书中对于“风险管理与合规”的深入探讨。在上市过程中，企业需要应对各种潜在的风险，包括但不限于法律合规风险、财务风险、经营风险等等。作者通过分析一些因风险管理不当而导致上市失败的案例，深入剖析了风险产生的根源，以及企业应该如何建立有效的风险预警和应对机制。这让我意识到，上市不仅仅是一个融资行为，更是一个对企业综合实力的全面检验。书中的“券商选择与沟通”部分，也给了我很大的启发。选择一家合适的券商，是上市成功的关键一步。作者详细阐述了如何评估券商的专业能力、行业经验、项目经验以及服务态度，并且如何与券商建立良好的合作关系。这对于我理解券商在上市过程中扮演的角色，以及如何有效利用券商的专业知识，都非常有帮助。此外，本书还对不同行业的上市特点进行了分析，例如，互联网行业、生物医药行业、制造业等，它们在上市过程中所面临的挑战和机遇都有所不同。这让我能够根据不同行业的特点，更准确地把握上市的脉络。
评分《企业上市案例剖析与操作指引》这本书，对我这样正在摸索公司发展路径的企业管理者来说，简直是雪中送炭。我常常感到，理论知识固然重要，但如何在实践中落地，如何在瞬息万变的资本市场中找到正确的方向，才是最关键的。这本书恰恰填补了这一空白。它不仅仅是一本关于上市的书，更是一本关于企业如何规范化发展、如何对接资本市场的“教科书”。书中对不同类型企业的上市路径进行了细致的梳理，例如，科技型企业、传统制造业企业、服务业企业，它们在上市过程中遇到的难点和突破点都有所不同。我特别欣赏作者对“风险预警与应对”部分的深入探讨，书中列举了许多企业在上市过程中可能遇到的法律风险、财务风险、合规风险，并提供了具体的规避措施。例如，在一次案例分析中，作者详细阐述了某公司因信息披露不充分而面临的监管问询，以及该公司如何通过优化信息披露流程、加强内控体系来化解危机。这让我深刻认识到，合规经营是企业上市的基石，任何环节的疏忽都可能导致前功尽弃。书中的语言风格非常接地气，没有太多晦涩的术语，即使是对于我这样并非金融专业出身的读者，也能够轻松理解。作者通过大量真实案例，将抽象的理论具象化，让读者能够身临其境地感受到企业上市过程中的复杂性与挑战。我印象深刻的是，在关于“公司治理”的章节，作者对比了多个上市公司的治理模式，并分析了不同模式对公司长期发展的影响。这让我反思了我们公司目前的治理结构，并开始思考如何进行优化，以适应未来上市的要求。
评分这本书的价值，在于它提供的不仅仅是“是什么”，更是“怎么做”。作为一名对资本市场充满好奇但又缺乏直接经验的创业者，我一直在寻找一本能够指导我实际操作的书籍。《企业上市案例剖析与操作指引》正是这样一本让我如获至宝的书。它不是简单地罗列上市流程，而是深入到每一个环节，进行细致的剖析和操作指南。我尤其喜欢书中对“尽职调查”部分的讲解。尽职调查是上市过程中至关重要的一环，关系到信息的真实性和完整性。作者列举了多个案例，详细说明了券商、律师、会计师在尽职调查中关注的重点，以及企业需要准备哪些材料、如何配合。这让我明白了，在启动上市流程之前，企业内部的财务、法律、业务等各个方面都需要进行全面的梳理和规范。书中的“估值与融资”章节也给了我很大的启发。不同的估值方法适用于不同的企业和行业，如何选择合适的估值方法，如何与投资者进行有效的沟通，都是非常关键的。作者通过案例分析，展示了不同估值策略的优劣，以及在谈判过程中可能遇到的挑战。我特别注意到，在某个案例中，企业成功通过非公开定向增发的方式完成了融资，这让我看到了不同融资方式的灵活性。此外，书中还提供了许多关于“上市后的维护”的建议，这对于企业来说同样重要。上市并非终点，而是新的起点。如何保持持续的合规经营，如何进行有效的市值管理，如何持续进行信息披露，这些都是企业上市后需要面临的问题。这本书为我提供了宝贵的思路和方法，让我对公司未来的发展方向有了更清晰的规划。
评分这本书的出现，仿佛为我推开了一扇新的大门，让我对企业上市这件事有了更全面、更深刻的认知。我是一家科技公司的创始人，在公司发展到一定阶段时，上市融资的想法愈发强烈，但过程中遇到的各种问题和困惑，常常让我感到力不从心。阅读《企业上市案例剖析与操作指引》的过程，就像是在与一位经验丰富的导师对话。作者通过一个个真实的上市案例，将抽象的上市流程变得生动而具体。我尤其对书中关于“股权结构设计与调整”的章节印象深刻。在初创阶段，股权结构往往比较随意，但一旦涉及到上市，清晰、合理的股权结构就变得至关重要。书中通过对比不同公司的股权激励方案、创始人与投资者的股权分配比例，以及员工期权激励的实施情况，详细阐述了股权结构对公司治理、融资能力以及长远发展的影响。这让我开始认真审视我们公司目前的股权结构，并开始思考如何进行优化，以满足上市的要求。另外，“企业内部控制与财务规范”也是我重点关注的部分。许多企业在上市过程中因为内部控制薄弱、财务不规范而被监管机构问询甚至驳回，这给我敲响了警钟。书中对如何建立健全的内部控制体系，如何进行规范的财务报告，以及如何应对注册制下的财务审核，都给出了非常详尽的指导。我开始意识到，规范化运营不仅仅是为了上市，更是为了企业能够健康、持续地发展。这本书的实用性极强，我几乎每一页都在做笔记，并将书中的一些建议融入到公司的实际运营中，效果非常显著。
评分这本书的价值，在于它提供了一个从宏观到微观，从理论到实践的企业上市全景图。我是一家处于快速成长期的互联网公司的CEO，我们正在积极筹备上市。在上市过程中，我们遇到了许多意想不到的问题，也走了不少弯路。《企业上市案例剖析与操作指引》这本书，为我们提供了及时的指导和有效的解决方案。我尤其对书中关于“公司治理与内部审计”的章节印象深刻。一个健康、高效的公司治理结构，是企业可持续发展的基石。书中通过对比不同上市公司的治理案例，详细阐述了董事会、监事会、管理层之间的权责划分，以及如何建立有效的内部审计机制来防范风险。这让我们开始认真审视我们公司目前的治理结构，并开始思考如何进行优化，以适应上市的要求。书中关于“投资者关系管理”的章节，也给了我很大的启发。成功的投资者关系管理，能够帮助企业建立良好的市场声誉，获得投资者的信任和支持。作者分享了如何与机构投资者、散户投资者进行有效的沟通，如何回应市场质疑，以及如何通过积极的市值管理来提升股东价值。这让我明白了，上市不仅是融资，更是企业与资本市场建立信任关系的过程。我从这本书中学到了很多关于如何以更专业的视角来管理公司，如何更有效地与资本市场对接。
评分作为一个对企业管理和资本运作充满热情的职场新人，我一直在寻找一本能够系统性地指导我学习企业上市知识的书籍。《企业上市案例剖析与操作指引》这本书，无疑成为了我近期最宝贵的学习资料。它以一种非常清晰、有条理的方式，将原本复杂、庞大的上市流程分解成一个个可理解的单元。我尤其喜欢书中对“IPO流程详解”的讲解。从最初的上市辅导、尽职调查，到招股说明书的撰写、申报材料的准备，再到发审委的审核、询价定价，每一个环节都进行了详细的说明，并且穿插了许多实用的操作技巧。例如，在招股说明书的撰写部分，作者不仅强调了信息的真实性和准确性，还指出了如何通过数据和案例来支撑公司的商业模式和竞争优势。这让我明白了，一份优秀的招股说明书，是企业与投资者沟通的重要桥梁。书中的“市场推广与路演”章节，也给了我很大的启发。成功的路演，能够极大地提升企业的市场认可度和投资者信心。作者分享了不同类型的路演形式，例如线上路演、线下路演，以及如何设计有吸引力的路演PPT，如何应对投资者的提问，都提供了非常具体的建议。这让我看到了，在上市过程中，除了硬性的财务和业务指标，软性的沟通和营销能力同样至关重要。我从这本书中学到了很多关于资本市场的运作逻辑，以及企业如何在资本市场中讲好自己的故事。
评分不错喔看15、16年新案例
评分单位发的图书卡凑单买的，除了贵适合凑单还真的挺枯燥的...
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评分IPO案例集，和投行小兵、张国峰等的书大同小异，优点是案例比较新，涉及的点也更全；相对的作者自己的判断和评析少一点
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