新大纲版 证券从业人员一般从业资格考试专用教材《证券市场基本法律法规》

新大纲版 证券从业人员一般从业资格考试专用教材《证券市场基本法律法规》 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

出版者:西南财经大学出版社
作者:证券考试命题研究组
出品人:
页数:224
译者:
出版时间:2015-6-3
价格:CNY 42.00
装帧:平装
isbn号码:9787550419353
丛书系列:
图书标签:
  • 考试
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具体描述

《证券市场基本法律法规》:您的考试通关宝典 本教材紧密对接新大纲要求,专注于证券从业人员一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目的核心知识点。旨在帮助考生系统掌握我国证券市场的法律框架、监管体系以及各类市场主体的行为规范,顺利通过考试。 教材特色: 精准对接考试大纲: 内容编排严格遵循最新考试大纲,涵盖所有必考知识点,确保学习的针对性和高效性。 系统梳理法律法规: 全面、深入地解读《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等核心法律法规,剖析其基本原则、核心条款及实际应用。 聚焦监管体系与机制: 详细阐述中国证券监督管理委员会(CSRC)的法律地位、职责权限,以及证券市场的监管手段、监管对象和监管重点。 解析市场主体行为规范: 深入分析发行人、证券公司、基金管理公司、投资者等各类市场主体的法律责任与合规要求,帮助考生理解合规经营的重要性。 重点突出,难点解析: 针对考试中常出现、易混淆的重点、难点问题,进行层层剖析,提供清晰的理解思路和记忆方法。 理论与实践相结合: 在介绍法律法规的同时,结合实际案例,讲解法律法规在证券市场运行中的具体体现,增强学习的实践性。 语言严谨,条理清晰: 采用专业、准确的语言,逻辑清晰的结构,便于考生理解和吸收。 内容梗概: 本教材分为以下几个核心部分: 第一部分:证券市场法律法规概述 证券市场基本法律体系: 介绍我国证券市场法律体系的构成,包括宪法性规范、基础性法律、单项法律、行政法规、部门规章、自律规则等,梳理法律法规之间的层级关系。 证券市场监管原则与目标: 阐述证券市场监管的基本原则,如公开、公平、公正、保护投资者合法权益等,以及监管的目标,如维护市场秩序、防范金融风险、促进资本市场健康发展等。 第二部分:证券发行与交易监管 证券发行的法律规定: 详细介绍首次公开发行股票(IPO)、上市公司再融资、债券发行等各类证券发行活动的法律要求,包括信息披露、审批程序、发行价格、发行方式等。 证券交易的法律规定: 深入解析股票、债券、基金等各类证券的交易规则,包括交易制度(如涨跌停板制度、T+1制度)、交易方式、交易场所(如上海证券交易所、深圳证券交易所、全国中小企业股份转让系统等)以及内幕交易、市场操纵等违法行为的认定与处罚。 证券交易场所的法律地位与职责: 阐述证券交易所作为证券交易场所的法律定位、组织架构、业务职责以及其在维护市场秩序、信息披露等方面的重要作用。 第三部分:证券经营机构的法律监管 证券公司及其业务监管: 详细介绍证券公司的设立、业务范围、业务规则、风险控制要求等,以及对证券从业人员的执业规范和法律责任。 基金管理公司及其业务监管: 重点讲解基金管理公司的设立条件、管理职责、基金产品的分类、基金募集与运作的法律规定,以及对基金从业人员的职业操守要求。 期货公司及其业务监管: (如大纲有涉及)介绍期货公司的设立、业务范围、风险管理要求,以及期货从业人员的法律责任。 第四部分:投资者适当性管理与权益保护 投资者适当性制度: 详细阐述投资者适当性制度的内涵、目的,以及对不同类型投资者(如普通投资者、专业投资者)的分类和要求,强调保护普通投资者的合法权益。 信息披露制度: 深入解读信息披露的原则、内容、方式和时效性要求,以及上市公司、证券公司等信息披露义务主体的法律责任,确保市场信息的真实、准确、完整、及时。 证券纠纷解决机制: 介绍证券市场常见的纠纷类型,以及调解、仲裁、诉讼等多元化纠纷解决途径。 投资者权益保护机制: 阐述中国证监会、交易所、行业协会以及其他相关机构在保护投资者权益方面的职责和措施。 第五部分:证券违法违规行为与法律责任 证券违法违规行为的种类: 梳理常见的证券违法违规行为,包括虚假陈述、内幕交易、操纵市场、欺诈客户、违规发行、泄露未公开信息等。 法律责任追究: 详细讲解对违法违规行为的行政责任、民事责任和刑事责任,以及违法成本的考量。 法律责任的承担主体: 分析不同主体(如发行人、上市公司、证券公司、基金公司、从业人员、投资者等)在承担法律责任时的具体情况。 第六部分:上市公司信息披露与公司治理 上市公司信息披露的法律要求: 深入讲解上市公司定期报告、临时报告的披露内容、格式和时限,以及重大资产重组、关联交易等特殊事项的信息披露要求。 上市公司治理的法律规范: 介绍上市公司股东大会、董事会、监事会的构成、职责和运作规则,以及保护中小股东权益的法律规定。 学习建议: 本教材是您备考证券从业人员一般从业资格考试《证券市场基本法律法规》科目的重要学习资料。建议考生在学习过程中: 1. 理解法条精神: 不仅要记忆条文,更要理解法律法规的立法目的和内在逻辑。 2. 联系实际情况: 思考法律法规在实际证券市场运行中的应用,加强案例分析。 3. 多做练习: 通过大量的练习题来巩固所学知识,检验学习效果,熟悉考试题型。 4. 关注最新动态: 证券法律法规会根据市场发展进行更新,建议关注中国证监会等官方网站的最新信息。 通过系统学习本教材,您将能够建立起扎实的证券法律法规知识体系,深刻理解证券市场的运行规则和监管要求,为成功通过考试打下坚实的基础。

作者简介

目录信息

读后感

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用户评价

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这本书带给我的最直观感受就是它的“实在”。它没有那些花哨的图表或者过于口语化的讲解,而是实打实地把证券市场的基本法律法规给你摆在那里,让你去理解和消化。刚开始看的时候,我确实觉得有些地方比较抽象,比如关于证券发行的一些程序性规定,或者一些更深层次的法律解释。但是,当我反复阅读,并且结合书中提供的案例去思考的时候,我渐渐地就能抓住其中的关键。我尤其欣赏它在讲解一些复杂概念时,会给出清晰的定义,并且列举出一些需要注意的细节。比如,在讲到“非法证券活动”的时候,书中不仅列举了常见的几种形式,还详细阐述了如何辨别和防范。这让我觉得,这本书真的站在从业者的角度,去考虑他们可能遇到的实际问题,并提供了切实可行的解决方案。它不是那种“纸上谈兵”的书,而是真正能够指导你在实际工作中如何操作,如何规避风险的“工具书”。我感觉,这本书的编写团队一定对证券市场的法律法规有着非常深刻的理解,并且能够将其以一种易于理解的方式呈现出来。对于我来说,这本书就像一个“指南针”,让我能够在纷繁复杂的证券法律法规中找到方向,并且知道哪些是重点,哪些是需要特别关注的地方。

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这本书的逻辑结构让我印象非常深刻。它就像一条清晰的脉络,将证券市场中最核心的法律法规一一串联起来。从一开始的法律体系概述,到后来对具体业务的规范,再到对投资者权益的保护,整个流程非常顺畅。我尤其喜欢它在讲解过程中,会不断地强调“为什么”要这样做,而不仅仅是告知“应该”怎么做。比如,在讲到信息披露制度的时候,它会详细解释为什么要建立这样的制度,它对于维护市场公平、保护投资者利益有什么样的作用。这种“知其然,更知其所以然”的讲解方式,让我对证券市场的监管体系有了更深层次的理解,也让我能够更好地认识到自身作为一名从业人员的责任。书中对于一些重要的法律条文,会进行详细的解读,并且会结合一些现实中的案例,来阐述这些条文的实际应用。这让我觉得,这本书不仅仅是知识的搬运工,更是对法律法规的深入剖析和应用指导。我感觉,通过阅读这本书,我不仅学习到了知识,更重要的是,我建立起了一种正确的法律意识和合规意识,这对于我在证券行业的未来发展,是至关重要的。

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我一直认为,要成为一名合格的证券从业人员,扎实的理论基础是必不可少的。而这本书,正是提供了这样一个坚实的地基。它在内容编排上,我认为是非常科学的。首先,它会从宏观的法律框架入手,让你了解整个证券法律体系是如何构建的,有哪些主要的法律和法规,它们之间又是什么样的关系。然后,再逐步深入到具体的层面,比如上市公司监管、证券发行、交易行为规范等等。我特别喜欢它在讲解过程中,会穿插一些实际案例,这些案例的选择都非常有代表性,能够很好地印证书中的理论。通过这些案例,我不仅理解了法律条文的含义,更体会到了法律在实践中的应用和重要性。比如,在讲解发行监管的时候,书中会提到注册制和核准制的一些区别,以及在新股发行过程中需要遵循的各种规定。这些内容对于我理解资本市场的运作机制,以及企业如何合规地融资,都起到了至关重要的作用。这本书的语言风格也比较严谨,但又不失条理性,读起来不会让人感到晦涩难懂。它就像一位经验丰富的老师,耐心地把你引入证券法律的世界,让你一步一个脚印地去理解和掌握。我认为,对于那些希望在证券行业长期发展,并希望建立起扎实理论功底的人来说,这本书是不可或缺的学习资料。

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不得不说,这本书的厚重感让我对它充满了期待,而实际阅读体验更是没有让我失望。它在内容上非常全面,几乎涵盖了证券从业人员需要了解的方方面面。我特别喜欢它在讲解一些重要的原则和制度时,会提供不同角度的解读,并且会分析其背后的道理。比如,在讲到“公平、公正、公开”的原则时,书中不仅给出了定义,还详细阐述了在证券市场的各个环节如何体现这些原则,以及违反这些原则可能带来的后果。这让我觉得,这本书不仅仅是教我“背书”,更是让我去“理解”这些法律法规的精髓。而且,书中在讲解一些比较复杂的概念时,会采用一些相对通俗易懂的语言,并辅以一些形象的比喻,这大大降低了我的阅读难度。我感觉,这本书就像一位经验丰富的老前辈,在耐心地向我传授证券市场的“游戏规则”,并且让我能够掌握如何在遵守规则的前提下,实现自己的职业目标。我认为,对于每一个想要在证券行业有所作为的人来说,这本书都是一本不可多得的“宝典”,它能够帮助你建立起扎实的理论基础,并且为你未来的职业生涯打下坚实的基础。

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这本书简直是让我眼前一亮!我之前对证券市场总觉得是一团迷雾,那些法律法规听起来就让人望而生畏。但拿到这本《证券市场基本法律法规》之后,我发现事实并非如此。作者用了一种非常贴近实际操作的方式来讲解,让我能够理解那些看似枯燥的条文背后,到底是如何在实际的市场中发挥作用的。比如,在讲到信息披露的时候,书中不仅仅是罗列了需要披露的内容,更是通过一些案例分析,生动地展示了信息披露失误可能带来的严重后果,以及规范披露的重要性。这让我不再觉得法律法规是束之高阁的条文,而是切实关系到市场公平和投资者权益的“活”的规则。而且,书中在讲解一些重要的概念时,比如内幕交易、操纵市场等,都配有清晰的定义和具体的辨析,让我能准确地区分这些违法行为,从而在投资过程中规避风险。我觉得这本书最棒的一点在于,它并没有把我当成一个完全不懂的“小白”,而是把我当作一个有一定基础、渴望深入了解的读者,循序渐进地引导我学习。它的逻辑非常清晰,从宏观的法律体系讲到具体的交易规则,再到投资者权益保护,层层递进,让我有一种“茅塞顿开”的感觉。我甚至觉得,就算是没有考证的打算,这本书对于想要了解证券市场运作机制的普通人来说,也是一本非常有价值的读物。它让我觉得,原来证券市场并没有那么神秘,理解其中的基本法律法规,就是理解市场健康运行的关键。

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现在社会上有很多,没有最基本的金融知识,而在从事相关工作的人,或者用传统方法从事相关工作的人。这种现象,对自己对他人都是不负责任的形式。必须要掌握相关的知识,哪怕是最基本的知识,然后去从事。能力、知识一定要和所从事的相匹配,否则害人害己。2016

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这本还可以 都有涉及

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这书 醉了 真香 ~就是想mark一下 读过list 早日达到500本 1000本。。这书姑且也算进去= =

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《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材:证券市场基本法律法规》,2015年证券从业资格考试改革后证券业协会都不出官方教材了。这本书还是没办法囊括所有考点,只不过毕竟书薄省事。法律法规的学习还是有利于提升从业道德的,这些罚款数字什么的看一看刷刷题留个印象。

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《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材:证券市场基本法律法规》,2015年证券从业资格考试改革后证券业协会都不出官方教材了。这本书还是没办法囊括所有考点,只不过毕竟书薄省事。法律法规的学习还是有利于提升从业道德的,这些罚款数字什么的看一看刷刷题留个印象。

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