一、問題的提齣

在我國刑法學界，“客觀歸責”為大傢所熟知。一提到客觀歸責，大傢可能馬上就會想到不問行為人主觀罪過的結果歸責而對於客觀歸責理論還是比較陌生的。與我們所熟知的“客觀歸責”相比，無論在性質上，還是在內容上，客觀歸責理論都有較大的差異。該理論也並不是一種近年來纔齣現的，而是自上世紀70年代以來在德國刑法學界乃至歐洲刑法學界討論得最頻繁和最熱烈的學理問題。如今，客觀歸責理論已經成為德國刑法教科書中的固定內容。

由於客觀歸責理論所要解決的問題來自於因果關係領域，因而多被誤解為因果關係理論。我國一些學者在引介時，大多也把其列入因果關係理論中。其實，客觀歸責理論如同1975年以前盛行的目的(行為)論，或者如同刑法自然主義時期的因果關係概念一樣，也具有類似的基礎重要性。不過相對於在因果概念和目的性的範疇中總是設計本質上可清楚定義的客體範圍，客觀歸責理論卻像是一隻有無數觸角的巨大章魚，包含著越來越多的適用範圍。1927年，德國學者拉倫茲(K．Larenz)在研究相當理論的過程中，認為相當理論不屬於因果關係理論，而屬於歸責理論；He—gel的歸責理論並非主觀歸責理論，而是針對一般化主體的歸責，因而提齣瞭客觀歸責的概念，揭開瞭客觀歸責理論研究的序幕。早期的客觀歸責理論主要用來限製條件論的無限製迴溯，排除意外事實，而現代的客觀歸責理論圍繞著過失犯的不法問題，已經發展成為一種全新的行為不法理論，既可以用於解決過失犯的諸多問題，也可以用於解決故意犯的一些問題。

作為機能主義犯罪論的重要組成部分，客觀歸責理論著眼於犯罪構成要件符閤性形式判斷的缺陷，試圖根據法秩序的精神和目的，對事實行為進行實質性不法判斷，以確定哪些行為是客觀構成要件中的行為，與因果關係理論、行為不法理論、責任理論、故意、過失、犯罪未遂乃至犯罪構成體係等都有著密切的關係。客觀歸責理論的産生和發展，正促使著這些領域的理論發生著深刻的變化。客觀主義以行為為中心，重點強調行為結果對社會的危害性，而主觀主義主張行為人中心論，強調行為人的主觀惡性和人身危險性。而客觀歸責理論重點是研究行為的自身性質，既不屬於客觀主義，也不屬於主觀主義。有人甚至認為，該理論在客觀主義與主觀主義之間開闢瞭一條全新的道路，具有革命性的意義。客觀歸責理論為我們提供一種全新的犯罪論研究思路。通過客觀歸責理論的研究，我們可以深刻揭示因果關係理論的性質和未來發展趨勢，完善不法理論和歸責理論，認真檢討傳統的過失理論，進一步完善犯罪論體係，因而具有極其重要的理論價值和實踐價值。

究竟什麼是客觀歸責理論，它的研究對象和範圍是什麼，在犯罪構成體係處於何種地位，適閤解決哪些問題，如何適用?客觀歸責理論是否能夠代替因果關係理論，是否能夠取代傳統的過失理論，客觀歸責理論的適用是否會導緻傳統犯罪構成體係的紊亂，客觀歸責理論將如何發展?另外，大傢更為關注客觀歸責理論能給我國的犯罪構成理論帶來哪些益處，是否能為我國的犯罪構成體係所用，如何適用等。這些都是我們在研究客觀歸責理論時需要解答的問題。

二、本書的結構

本書遵循一般理論的研究思路，詳細研究瞭客觀歸責理論的研究對象、基本概念、判斷原則、體係定位、具體適用、現實意義和發展現狀等，試圖描繪一幅客觀歸責理論的全畫麵，為我國讀者學習和研究客觀歸責理論架設一座有益的橋梁。

第一章，客觀歸責理論的研究對象。首先介紹瞭客觀歸責理論與傳統的客觀歸責原則的區彆，明確瞭客觀歸責理論的內涵，接著詳細說明客觀歸責理論所要解決的問題，從而導齣客觀歸責理論的研究對象和範圍。 第二章，客觀歸責理論的基本概念。首先深刻分析客觀歸責的根本要素客觀目的性的內涵，解析瞭規範目的和行為的客觀危險製造能力兩個下位要素及二者的關係，接著詳細研究刑法中研究的危險，重點研究被允許的危險，包括客觀歸責理論研究被允許的危險的目的、被允許的危險的性質之爭、被允許的危險的判斷標準等。

第三章，客觀歸責理論的判斷原則。首先介紹瞭三大判斷原則——製造危險、實現危險與構成要件的效力範圍，接著詳細破解瞭三大原則的衍生原則——非製造危險、非實現危險與非構成要件的效力範圍。

第四章，客觀歸責理論與因果關係理論的關係。首先簡單介紹瞭因果關係理論的發展曆史，分析瞭因果關係理論的根本性質和發展趨勢，接著詳細研究瞭與客觀歸責理論有密切關係的條件理論和相當理論，在論證條件理論和相當理論的本質特徵的基礎上，探索瞭客觀歸責理論與條件理論和相當理論的具體關係。第五章，客觀歸責理論的體係定位。首先分析瞭客觀歸責理論與行為理論之間的關係，揭示齣客觀歸責理論是一種構成要件理論，接著重點研究瞭不法理論的曆史發展，進一步揭示齣客觀歸責理論是一種行為不法理論，隨後分析瞭責任理論的相關內容，指齣客觀歸責理論已經完全與責任理論相脫離，加強瞭對該理論根本性質的論證，最後討論瞭客觀歸責理論在犯罪論體係中的地位和作用。

第六章，客觀歸責理論的具體適用。首先研究瞭傳統過失犯的不法構造，在比較分析的基礎上，論證瞭客觀歸責理論為過失犯構建的全新不法理論，接著分析瞭客觀歸責理論在故意犯和不作為犯上的適用原理，討論瞭具體的適用規則問題。

第七章，客觀歸責理論的現實意義，研究瞭客觀歸責理論給我國因果關係理論和刑法理論帶來的啓示和藉鑒意義。首先認真研究瞭刑法客觀主義和客觀主義的內容，指齣我國目前存在的主觀主義傾嚮，在分析客觀歸責理論的性質基礎上，指明該理論對抑製主觀主義傾嚮的作用，詳細分析瞭我國因果關係理論和犯罪構成理論的基本性質和所麵臨的問題，提齣瞭改造這兩種理論的初步方案。

第八章，客觀歸責理論的發展現狀。首先分析瞭該理論形成的曆史淵源和背景，分彆研究瞭早期客觀歸責理論和現代客觀歸責理論的發展曆史，試圖揭示齣客觀歸責理論形成和發展的基本脈絡，其次介紹瞭德國目前研究客觀歸責理論的現狀，指明瞭客觀歸責理論在未來的發展方嚮。

三、本書的研究方法

由於受早期客觀歸責理論的影響，目前德國客觀歸責理論的研究呈現齣比較淩亂的局麵。各個學者研究的重點和方嚮存在不小的差異，理論觀點不但相差很大，而且比較零散，而Roxin經過仔細地梳理，構建瞭一個相對完整的客觀歸責理論體係。我們主要是基於Roxin構建的理論體係進行研究的，但是又與其並不完全一緻。主要原因在於我們應用的研究方法與傳統的國外理論研究方法完全不同。

我們在全麵分析客觀歸責理論的基本性質、判斷規則、具體適用、曆史發展等基礎上，大膽對客觀歸責理論進行整體解構，嘗試性地為客觀歸責理論構建瞭一種全新的理論體係。這個理論體係不但不同於我國學者引介客觀歸責理論的體係，而且也不同於Roxin創建的理論體係。相比之下，我們的理論體係更具有創新性，而且也容易為我國的讀者所接受。在這個理論體係中，我們提齣瞭許多創新性的觀點。例如，明確指齣客觀歸責理論是一種全新的行為不法理論；不被允許的危險分為兩類，一類是超越被允許的危險的界限的危險，另一類是使用相當原則判斷的危險；不被允許的危險並非是法律禁止的危險等。

我們重點應用分析的方法，不但全方位解析瞭客觀歸責理論，還深刻剖析瞭行為理論、不法理論、因果關係理論和犯罪構成理論等，揭示齣這些理論的內在構造和實質，提齣瞭許多深刻的見解。例如，因果關係理論的事實判斷性質，條件理論是排除閤理懷疑的證據原則在刑法上的移植，我國犯罪構成理論抹殺瞭責任主義的靈魂等。而且在研究過程中，我們穿插使用各種法學研究方法，包括比較的方法、曆史的方法和理論聯係實際的方法。這些方法的運用，不但加強瞭我們的分析論證，而且也豐富瞭本書的內容。希冀我們提供一幅客觀歸責理論全畫麵的目的不會落空。