证券民事责任制度比较研究

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出版者:法律出版社
作者:杨峰
出品人:
页数:430
译者:
出版时间:2006-2
价格:32.00元
装帧:简裝本
isbn号码:9787503660412
丛书系列:
图书标签:
  • 证券法
  • 民事责任
  • 比较法
  • 侵权责任
  • 资本市场
  • 投资者保护
  • 金融法律
  • 证券纠纷
  • 法学
  • 民商法
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具体描述

证券民事责任即证券法的民事法律责任,是指证券民事主体在证券的发行和交易中,违反证券法律、法规规定的义务,侵犯他人合法权益而应承担的不利后果。证券民事责任是广大投资者遭受损害后寻求救济和保护的最重要和最直接的途径。本书主要运用比较分析方法、逻辑分析方法和经济分析法,结合历史学、社会学的研究方法、实证分析方法,分析比较世界主要国家的证券民事责任制度优缺点;借鉴美国、英国、澳大利亚、加拿大、德国、法国、日本、东南亚主要国家以及我国香港、台湾等地区有关证券民事责任的立法、司法经验及理论,分析我国证券民事责任现存的缺点,结合我国的国情,提出完善我国证券民事责任制度的建议。全书共有七章。

  第一章论述了证券民事责任的基础理论。主要阐述了证券民事责任的概念、特征、性质、分类、功能,论述了证券民事责任、刑事责任和行政责任的关系,分析了我国证券民事责任的缺陷和完善之的必要性。

  第二章是对世界主要国家和地区证券民事责任制度进行比较研究。该章主要阐述了美国、英国、澳大利亚、加拿大、日本、德国、法国、东南亚一些国家和我国香港、台湾地区的证券民事责任制度,并对其作了宏观上的比较,最后提出了建议。

  第三章论述了证券民事责任的构成要件。该章主要阐述了证券民事责任构成要件的基本理论,论述了证券民事责任中的行为的违法性、归责原则、损害、因果关系等问题。特别是对因果关系问题进行了论述,指出不但哲学上和法律科学上的因果关系不同,而且民事责任和刑事责任中的因果关系也有所不同,并从理论上和技术上对证券民事责任的因果关系进行论述。最后,研究了民事责任的抗辩问题。

  第四章具体研究了虚假陈述的民事责任制度问题。该章主要阐述了虚假陈述的概念、虚假陈述民事责任主体范围、归责原则、因果关系及损害的确定等,分析了虚假陈述的抗辩和时效问题。

  第五章研究了内幕交易民事责任制度问题。该章主要阐述了内幕交易的基本理论、表现形式,分析了内幕交易民事责任的当事人的范围、归责原则、因果关系、损害的确定等问题,并对内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效进行了论述。

  第六章研究了操纵证券市场的民事责任制度问题。该章首先阐述了操纵市场的基本理论,剖析了操纵证券市场各种行为的特点,详细地论述了操纵证券市场民事责任的当事人范围、归责原则、因果关系及损害的确定等问题。最后对操纵证券市场的抗辩和时效作了阐述。

  第七章论述了我国证券民事责任的实现及相关制度的完善。该章首先对2005年新修订《证券法》中的证券民事责任制度进行评价,指出其进步和不足,同时提出完善的建议。接着对证券民事责任形式和证券民事责任实现方式进行了阐述,详细地论述了完善我国证券民事诉讼制度的相关问题。该章比较分析了英国、美国、澳大利亚、加拿大、日本、德国等世界主要国家和地区的群体诉讼制度,并指出,对于证券侵权民事诉讼应采取群体诉讼制度。该章指出,国外对证券侵权诉讼也多采取群体诉讼制度,相比较而言,美国的集团诉讼制度更合理一些,而我国的证券诉讼制度存在很多问题。最后,本文对完善我国证券侵权诉讼制度提出了一些建议。

《证券民事责任制度比较研究》:一本严谨的学术著作,聚焦于证券市场中各类主体法律责任的深度剖析与国际视野下的比较。 本书并非一本市场入门指南,也非投资技巧手册。它不涉及任何具体的股票、基金、债券等投资品种的分析,也不会提供任何关于如何进行证券交易的建议。您在此书中找不到“如何挑选牛股”、“穿越牛熊的投资秘诀”、“快速实现财富自由的策略”等内容。同样,本书也不涵盖任何关于宏观经济走势、行业前景分析、公司基本面研究等投资分析类信息。 本书的核心在于证券民事责任制度的理论构建与实践探索,其内容主要围绕以下几个方面展开: 一、 证券民事责任的法理基础与理论体系: 责任的渊源与性质: 深入探讨证券民事责任的产生根源,包括侵权责任、违约责任、合同责任等,分析其在民事法律体系中的独特地位和功能。 责任主体的界定: 详细梳理和分析证券民事责任的承担主体,涵盖发行人、上市公司、保荐人、承销商、证券服务机构(如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构)、信息披露义务人、交易参与者(如证券公司、基金管理人、投资顾问)以及实际控制人、董事、监事、高级管理人员等。 责任构成要件的分析: 逐一解析构成证券民事责任的各项要件,如违法行为、损害后果、因果关系、主观过错(故意或过失)等,并根据不同责任类型进行细致区分。 责任承担方式与救济途径: 详细阐述证券民事责任的承担方式,包括损害赔偿、恢复原状、消除影响、赔礼道歉等,并研究受害投资者通过诉讼、仲裁等途径获得救济的法律程序与实践。 二、 特定证券违法行为与民事责任的关联: 本书将重点关注证券市场中常见的违法行为,并深入分析其所引发的民事责任问题。具体包括: 虚假陈述(误导性陈述): 行为类型: 深入剖析各种形式的虚假陈述,如虚增利润、隐瞒重大负债、重大信息披露遗漏、虚构交易、操纵市场信息发布等。 责任认定: 研究虚假陈述的构成要件,包括陈述的虚假性、重要性、因果关系以及主观过错的认定。 赔偿范围: 探讨虚假陈述行为造成的投资者损失如何计算,包括直接损失、间接损失,以及对冲交易、差价损失等特殊情况的处理。 案例分析: 结合国内外典型案例,深入解读法院在虚假陈述案件中的裁判思路。 内幕交易与操纵市场: 内幕信息的界定: 明确内幕信息的构成要素,以及非法获取、传播和利用内幕信息的行为。 操纵市场的手段: 列举并分析各类操纵市场行为,如连续买卖、虚假申报、蛊惑交易、干扰交易、利用信息优势等。 责任与赔偿: 研究内幕交易和操纵市场行为所应承担的民事赔偿责任,以及投资者损失的认定方法。 侵占、挪用资产与利益输送: 行为识别: 识别上市公司董事、高管等利用职务便利侵占、挪用公司资金、为亲友牟利、进行不公平交易等行为。 民事追责: 分析这些行为对公司及股东造成的损害,以及如何通过民事诉讼进行追偿。 违反忠实义务与勤勉义务: 董事、监事、高管的职责: 阐述董事、监事、高级管理人员对公司和股东所负有的忠实义务和勤勉义务。 义务违反的表现: 分析其违反义务的具体情形,如怠于履职、做出损害公司利益的决策、与公司进行不公平交易等。 民事责任的追究: 研究因违反忠实义务和勤勉义务所产生的民事赔偿责任。 三、 比较研究:本土与域外证券民事责任制度的对话: 本书的一大特色在于其国际视野下的比较研究,将中国证券民事责任制度置于全球视角下进行审视与借鉴: 英美法系国家(如美国、英国): 美国证券法的“私人诉讼”传统: 深入分析美国证券法中强大的民事诉讼机制,如10b-5条款的适用、集体诉讼制度(Class Action)的运作、诉讼时效、举证责任分配等,以及其对证券市场秩序的规范作用。 英国金融市场的行为监管与民事救济: 借鉴英国在市场滥用、信息披露等方面的规定,以及其民事救济的特点。 大陆法系国家(如德国、日本): 德国证券市场监管与法律责任: 研究德国《证券交易法》等法律在规制虚假陈述、内幕交易等方面的规定,以及其民事责任的构成与承担。 日本证券市场发展与民事责任: 考察日本证券监管体系下,投资者如何通过民事途径寻求救济,以及其法律实践的特点。 其他代表性国家/地区: 选取具有借鉴意义的其他国家或地区(如欧盟其他成员国、中国香港等)的证券民事责任制度进行研究。 四、 比较视角下的反思与启示: 通过上述比较研究,本书将: 分析各国制度的优势与不足: 辨析不同国家在证券民事责任制度设计上的侧重点、创新之处以及存在的局限性。 探讨中国证券民事责任制度的完善方向: 结合国际经验,对我国现行证券民事责任制度进行深刻反思,提出构建更加健全、高效、公平的证券民事责任体系的建设性意见。 研究制度间的衔接与协调: 探讨不同法律体系下证券民事责任制度的相互影响、借鉴与融合的可能性。 本书的读者对象: 本书面向对证券法学、民商法学有深入研究兴趣的学术研究者、法学专业学生(尤其是研究生)、法律实务工作者(如法官、检察官、律师)、监管机构从业人员、以及对证券法律制度有深度了解需求的行业专家。它适合作为高等院校法学院的教材或参考书,也是相关领域专业人士进行学术交流与理论深化的重要参考。 总之,《证券民事责任制度比较研究》是一部严谨、系统、具有深度与广度的学术专著。它致力于在理论层面深入剖析证券民事责任的内在逻辑,在实践层面揭示各类违法行为与法律责任的关联,并通过国际比较提供有益的启示,以期为中国证券市场法律制度的健全与发展贡献智慧。

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这本书所展现出的那种对法律体系宏观把握的能力,令人印象深刻。它似乎不仅仅聚焦于微观的法律条文解析,而是将这些条文置于整个法律和社会背景之下进行审视。在阅读过程中,我能明显感觉到作者试图建立起一个多维度的分析框架,将复杂的法律现象放入经济、社会治理乃至国际比较的广阔背景中去考察其成因和后果。这种“大局观”的培养,对于提升读者的战略性思维至关重要。它成功地将原本可能显得枯燥的制度探讨,转化为一幅关于现代法律制度演进的动态图景,让人在吸收知识的同时,也对现行制度的设计理念有了更深层次的理解和批判性反思。

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这本书的装帧设计和纸张质感给我留下了非常深刻的印象。封面采用了深邃的藏蓝色调,搭配烫金的书名,散发出一种沉稳而专业的学术气息。内页的纸张选择上,明显是经过精心考量的,那种略带米黄的哑光质感,不仅有效减轻了长时间阅读带来的视觉疲劳,更使得排版上的文字清晰锐利,墨色饱满。我个人是一个比较注重阅读体验的人,很多时候,一本好书不仅仅是内容的载体,其物理属性本身也是一种享受。这本书在细节处理上体现了出版方的用心,例如书脊的装订牢固而平整,即便是摊开平放在桌面上阅读,也不会有明显的合拢感,这对于需要频繁查阅和做笔记的读者来说,无疑是一个巨大的加分项。这种对细节的极致追求,似乎也暗示着内容本身的严谨性与深度,让人在捧起它的时候,就对即将开始的知识探索充满了期待。

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从阅读的整体感受来说,这本书的逻辑构建和章节安排展现出一种罕见的清晰度。作者在处理复杂法律概念时,并没有陷入过度晦涩的术语泥潭,而是通过层层递进的论述,逐步引导读者进入核心议题。尤其是在介绍那些理论基础较为薄弱的章节时,作者采用了大量的类比和案例剖析,使得原本抽象的法律条文变得生动具体,易于理解和吸收。我发现自己在阅读过程中,很少需要频繁地回头去查阅前文以确认上下文关系,这说明作者在叙事脉络的梳理上达到了极高的水准。它不像某些学术著作那样,读起来像是在啃硬骨头,反而更像是在跟随一位经验丰富的导师,稳健地攀登知识的高峰,每一步都有清晰的指引和明确的落脚点。

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这本书的语言风格非常独特,它在保持学术严谨性的同时,又融入了一种近乎文学性的叙事节奏。行文间,偶尔会出现一些富有思辨性和哲理性的论断,这些句子往往精炼有力,让人读后不得不停下来细细品味其背后的深意。我特别欣赏作者在阐述不同学派观点时的那种“平衡木”式的处理方式——既充分展现了甲方的立场,又不失对乙方观点的尊重与剖析,最终指向一个更具建设性的结论。这种处理方式避免了单线思维的局限性,使得全书的论述视野显得开阔而包容。它不仅仅是在陈述“是什么”,更是在探讨“为什么会是这样”以及“未来应如何发展”,这种深层次的追问,极大地提升了阅读的层次感。

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作为一本参考资料,这本书的索引和注释体系无疑是极其实用的。我注意到书末的参考文献列表非常详尽且权威,涵盖了从经典法学著作到最新司法解释的广泛范围,这为希望进行更深入研究的读者提供了坚实的后盾。更值得称赞的是,正文中的脚注处理得当,既没有频繁打断阅读的流畅性,又精准地标注了引用的出处或补充说明。在查阅特定概念时,得益于清晰的页眉页脚设计和细致的章节标题,定位速度非常快,极大地提高了查找效率。对于一个需要频繁在不同主题间切换的读者而言,这种高效的工具性设计,是衡量一本工具书价值的重要标准。

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