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出版者:经济科学出版社

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页数:0

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出版时间:2003-04-01

价格:720.0

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isbn号码:9787505835078

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好的，这是一本关于中国证券市场历史性著作的详细简介，该书不包含《中国证券大全.2002》的具体内容，而是聚焦于2002年之前中国证券市场的整体发展脉络、制度演变及早期实践的深度剖析。 --- 《风起牛羊：中国证券市场拓荒史（1990-2002）》 书籍简介 本书旨在对中国证券市场自1990年正式启动至2002年市场格局基本确立这一关键历史阶段进行一次全面、深入且富有细节的梳理与研究。不同于旨在罗列当时具体数据的工具书或年鉴性质的出版物，本书的核心价值在于对这一“拓荒时代”的制度构建、思想交锋、关键事件的深度解读，以及市场参与者（包括监管层、交易所、上市公司和早期投资者）的集体心路历程的还原。 第一部分：萌芽与体制的奠基（1980年代末至1992年初） 本部分追溯了中国证券市场从计划经济向市场经济转轨中的理论酝酿与初步实践。重点探讨了在改革开放大背景下，关于股份制改造、所有权改革的早期探索。我们详细分析了中国人民银行在早期金融改革中的核心地位，以及上海、深圳两地试点交易所的设立背景与初期运营模式。 制度的引入与本土化： 书中深入分析了西方证券市场的基本原理如何被引入中国，并阐述了在特定国情下，监管框架（如早期的“双头管理”）是如何摸索形成的。例如，对国库券发行、地方政府债券试点，以及第一批企业债券发行的细致考察，揭示了早期资本市场与信贷体系之间的复杂关系。 早期市场结构： 我们详述了“法人股”与“个人股”的二元结构是如何在制度设计之初就埋下深刻影响的。对早期上海证券交易所（上交所）和深圳证券交易所（深交所）的交易规则、清算交割机制的演变进行了白描，重点关注了手工撮合到初步电子化交易的过渡期所面临的技术与管理挑战。 第二部分：高速发展与野蛮生长（1992年至1997年） 1992年邓小平南巡讲话，极大地推动了市场化的进程。本部分聚焦于中国证券市场进入快速发展期的特征——宏大的融资需求与相对滞后的监管能力之间的张力。 上市公司群体的扩张与质量控制： 书中详尽分析了1992年至1994年间，第一批A股和B股的密集发行。我们考察了早期“窗口指导”与市场化定价机制的拉锯战，并首次系统梳理了早期上市公司股权结构复杂化对后续治理带来的深远影响。本书特别关注了对发行人资格、信息披露的初步监管尝试，例如对“圈钱”现象的早期治理努力。 市场的风起云涌： 这一时期的市场波动剧烈，本书深入分析了1994年股指的暴跌及其引发的对宏观经济调控的思考。我们回顾了这一时期主要的市场投机行为，以及监管机构为平抑市场过度波动所采取的一系列行政性措施，比如对停牌制度、涨跌幅限制的设立与调整的内在逻辑。 机构投资者的探索： 本部分也对最早期的证券投资基金、信托投资公司等机构投资者的出现进行了描绘。这些早期机构如何学习国际经验，并在缺乏成熟的退出机制和流动性保障的环境下进行资产管理实践，是本部分着重探讨的议题。 第三部分：制度重塑与规范化初期（1998年至2002年） 进入后半段，中国证券市场开始从“试验田”向更加成熟的金融基础设施迈进。核心议题转向了监管体系的集中化与市场透明度的提升。 治理结构的变革： 重点分析了1998年中国证券监督管理委员会（证监会）的正式成立及其对市场治理权的统一。本书详细解读了《证券法》（第一版）的颁布及其对信息披露、内幕交易、市场操纵等行为的法律界定，标志着市场法治建设迈出了关键一步。 股权分置改革的前夜： 尽管正式的股权分置改革在2005年才启动，但本书详述了2000年前后，关于流通权与非流通权问题的理论争论和初步探索。我们回顾了早期针对法人股转让、高管股限制等问题的监管文件，这些都是理解后续制度变革的基础。 技术与国际接轨的努力： 2000年前后，深交所的“全交易通”等系统的建设，标志着中国证券市场在交易基础设施上向国际标准靠拢。本书还探讨了QFII（合格境外机构投资者）制度在2002年前后的酝酿过程，以及中国资本市场为加入WTO后外资进入所做的准备工作。 总结与展望（截至2002年底）： 本书最后总结了2002年中国证券市场在制度框架、投资者结构、市场规模等方面取得的成就与遗留的结构性问题。它清晰地勾勒出市场在完成初步的“建立”任务后，正面临如何实现“健康发展”的挑战。 本书特色： 本书的写作风格严谨而不失叙事性，大量采用了当时的政策文件、早期媒体报道以及对亲历者的口述访谈资料，力求还原历史现场的复杂性与决策的艰难性。它不是一本简单的“大事记”，而是一部探究中国特色社会主义市场经济体系中，金融要素如何被创造和塑形的深度历史学著作。它为研究当前中国资本市场结构性矛盾的根源，提供了不可或缺的早期视角。

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关于对“中小企业股份转让系统”的前身，也就是当时柜台交易体系的描述，这本书提供了相当详尽的流程说明。它详细介绍了股份过户的实体操作步骤、见证机构的职能划分，乃至公章的保管要求。然而，对于当时中小企业股权流动性极差的现实困境，以及这种流动性困境对企业经营带来的实际负面影响，这本书的讨论仅停留在政策层面的理论框架内。它没有深入分析，为什么在那样严苛的监管和繁琐的流程下，许多中小企业宁愿选择“场外暗箱操作”，也不愿走官方通道。我期望看到的是关于企业主对于信息披露的抵触心理，以及早期券商在协助这些非正规交易中扮演的角色分析。这本书似乎完美地假设了“所有参与者都严格按照规则行事”的前提，从而回避了对市场中那些不规范但却普遍存在的灰色交易生态的考察。因此，如果你想了解的是市场实际的“运行阻力”，这本书可能提供的参考价值并不大，它更像是监管机构对于“理想市场蓝图”的官方阐述。

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我主要想了解的是，当时对新兴的基金管理业务是如何定位的。翻开相应的篇章，发现内容确实是比较详尽地介绍了各类基金的设立流程、托管要求，以及面向的投资群体划分。从法律条文的引用来看，是相当到位和权威的。然而，阅读过程中我发现一个明显的局限性：它对“客户资产管理”的风险边界界定得过于保守和概念化。它大量篇幅用于解释什么是“信义义务”，如何避免利益冲突，但对于当时市场上已经出现的、带有明显P2P性质或变相承诺收益的私募基金操作手法，却显得捕捉不足或者说避而不谈。这可能反映了那个时代对金融创新的监管还处于非常初级的阶段，一切都停留在“纸面合规”的层面。作为一名关注金融创新和灰色地带的读者，这本书给我的启发有限，它仿佛把世界描绘成了一张完美的棋盘，却没有告诉我们棋子实际是如何被“非法移动”的。它更像是一本“反面教材”——告诉你什么都不该做，但没有告诉你聪明人是如何在不触犯明文规定的前提下，玩出新花样的。

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这本书的叙事风格极其严谨，几乎是教科书式的标准陈述，每一个章节的过渡都像是经过精密计算的数学公式推导，缺乏那种引人入胜的故事性。我本以为它会穿插一些当年那些“弄潮儿”的冒险故事或者惊心动魄的交易案例，毕竟2002年那会儿，市场充满了野性和机会。但很遗憾，通篇读下来，感受到的更多是规则的罗列和制度的讲解，像是官方文件汇编的加长版。比如，关于早期上市公司的信息披露要求那一节，它详细列举了各项指标的格式和提交时限，但对于这些规定是如何在实践中被“扭曲”或“规避”的，几乎没有涉及。这使得全书的理论性非常强，但实践指导意义却显得有些苍白。对于一个渴望了解市场“潜规则”或者说“人情世故”的读者来说，这本书提供的信息太过“干净”了，像是在介绍一个理想化的市场模型，而不是我们真实经历过的那个充满波动的A股世界。我猜想，编写者一定是极其恪守规范的专业人士，他们更倾向于记录“应该是什么样”，而不是“实际上是如何运转的”。

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这本书的装帧设计倒是挺有意思，那种老式的精装本，封面用了略显粗糙的米黄色纸张，配上深红色的烫金字体，透着一股浓浓的年代感，让人一摸上去，仿佛能感受到二十多年前那种朴实而又充满希望的财经氛围。我特意翻阅了一下目录，发现它对当时市场的结构划分得相当细致，从早期的一些股份制试点公司，到后来逐渐成型的交易所交易品种，都有所涉猎。不过，说实话，作为一个现在习惯了电子化、实时数据的读者，面对这样厚重的纸质典籍，阅读起来确实需要极大的耐心。尤其是里面的数据呈现方式，很多都是表格形式的堆砌，缺乏现代图表分析的直观性。我当时是想找一些关于早期股权分置改革的背景资料，这本书虽然提到了那个时期的股权结构，但分析的深度和广度，与现在学术界的研究相比，显得有些初级和零散。它更像是一份详尽的、彼时的“快照”，而非深入的“剖析报告”。拿来做历史文献查阅或许价值不菲，但要指望它提供前瞻性的投资思路，那恐怕是缘木求鱼了。那种油墨的味道，倒是能让人沉浸在那个特定的历史场景中，这也许是纸质书独有的魅力吧。

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这本书的排版和印刷质量，说实话，是那个时代产物的典型代表。纸张略微偏薄，有些地方因为长期翻阅，已经出现了轻微的卷曲和折痕，油墨的味道随着时间的推移变得有些陈旧，但并不刺鼻。我特别注意到，章节之间的分隔和页眉页脚的设计非常朴素，没有任何多余的装饰元素，完全是为了信息传递服务的效率最大化。这种设计哲学固然高效，却也让阅读过程变得有些枯燥乏味。我试图从中寻找一些关于市场情绪的蛛丝马迹——比如，在描述某次大盘剧烈调整的章节里，作者的情绪是客观冷静，还是略带一丝惋惜或警示？经过反复揣摩，我发现作者的笔触极其克制，几乎没有使用任何带有感情色彩的形容词。这使得这本书在数据和事实的堆砌中，失去了一层人性的温度。对于希望通过阅读历史书籍来感受时代脉搏的读者来说，它缺少了那种能够引发共鸣的“人味儿”，更像是一份冷冰冰的档案记录，让人难以产生持续阅读下去的动力。

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