注册会计师证券、期货相关业务资格考试试题及答案汇编 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

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出版者:经济科学出版社

作者:

出品人:

页数:252

译者:

出版时间:2002-5

价格:24.00元

装帧:

isbn号码:9787505830318

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《金融市场法律法规与实务操作》 内容简介： 本书深入剖析了中国金融市场的法律框架、监管体系与前沿实务，旨在为广大金融从业人员、法律工作者、以及对金融市场法律风险管理感兴趣的读者提供一套系统、全面且极具参考价值的学习与实践指南。本书内容聚焦于金融市场的多维度视角，从基础理论到具体操作，从宏观监管到微观风险控制，力求面面俱到。 第一部分：金融市场法律基础与监管架构 本部分首先梳理了中国金融市场发展的历史脉络与基本法律原则，详述了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国期货和远期交易管理条例》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国保险法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》等核心法律法规的最新修订与司法解释。重点解析了中国人民银行、中国证券监督管理委员会、中国银行保险监督管理委员会、国家发展和改革委员会等主要金融监管机构的职能定位、监管职责以及跨部门协调机制。我们将深入探讨金融市场的准入制度、行为监管、投资者保护以及法律责任追究等关键议题，帮助读者构建起对中国金融市场法律体系的完整认知。 第二部分：证券市场法律实务与风险防范 本部分将详细阐述中国证券市场的运作机制，包括股票发行、交易、并购重组、债券市场、基金市场以及衍生品交易等各个环节的法律规制。内容涵盖了信息披露制度、内幕交易与市场操纵的法律界定与打击、证券欺诈的认定与救济、上市公司治理的法律要求、私募基金的法律合规问题、以及跨境证券监管合作等。本书将结合最新的监管政策与典型案例，分析证券发行与交易中的常见法律风险，并提供切实可行的风险防范策略和法律应对方案。对于证券从业人员而言，本书是理解并规避执业风险、提升专业能力的必备读物。 第三部分：期货与衍生品市场法律解析 本部分着眼于快速发展的中国期货和衍生品市场。我们将深入解读《期货交易管理条例》及其配套法规，详细阐述期货合约的法律性质、交易规则、结算与交割的法律要求。重点分析了商品期货、金融期货、期权等各类衍生品市场的法律监管，包括套期保值与投机交易的法律界定，以及风险管理工具的合规使用。本书将特别关注期货公司、资产管理机构在期货及衍生品业务中的法律责任，以及如何防范市场操纵、欺诈等违法行为。对于需要从事期货与衍生品相关业务的专业人士，本书提供了精准的法律指引。 第四部分：金融机构法律合规与风险管理 本部分聚焦于各类金融机构（包括商业银行、证券公司、基金管理公司、保险公司、信托公司等）的法律合规与内部风险管理。我们将深入探讨金融机构设立、变更、解散与破产的法律程序，以及资本充足率、流动性风险、操作风险、信用风险等监管指标的法律含义。本书将重点分析金融机构在客户尽职调查、反洗钱、反恐怖融资、数据安全与隐私保护、消费者权益保护等方面的法律义务，并提供构建有效合规体系和风险管理框架的实操建议。通过对监管动态和行业最佳实践的梳理，帮助金融机构实现稳健经营与可持续发展。 第五部分：金融创新与法律前沿问题 随着金融科技的飞速发展，金融市场呈现出新的业态和挑战。本部分将探讨金融科技（FinTech）相关的法律问题，包括第三方支付、数字货币、智能投顾、区块链技术在金融领域的应用等。本书将分析新兴金融业态面临的法律监管空白与挑战，以及监管机构如何适应并引导金融创新。同时，我们将对跨境金融监管合作、金融稳定风险、金融消费者权益保护的最新发展趋势进行展望，为读者提供前瞻性的法律视野，帮助其应对未来金融市场可能出现的各种复杂局面。 本书特色： 体系全面： 覆盖金融市场法律法规的广阔领域，从宏观监管到具体业务，层层递进。 内容权威： 依据国家最新法律法规、司法解释和监管政策，确保内容的准确性与前沿性。 实务导向： 结合大量典型案例与实操建议，帮助读者将法律知识转化为解决实际问题的能力。 语言精练： 采用专业、清晰的语言风格，避免晦涩难懂的法律术语，力求易于理解。 条理清晰： 结构设计科学合理，各部分内容相互呼应，便于读者系统学习。 本书适合以下读者群体： 金融机构（银行、证券、基金、保险、信托等）的合规、法务、风险管理、业务部门从业人员。 律师事务所从事金融法律服务的律师。 从事金融市场研究、教学的学者与学生。 对金融市场法律法规感兴趣的投资者与社会公众。 通过阅读本书，您将能够更深刻地理解中国金融市场的法律运行逻辑，更有效地识别和管理各类金融法律风险，从而在瞬息万变的金融市场中稳健前行，把握发展机遇。

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我曾经购买过一些侧重于纯理论背诵的复习资料，读起来非常枯燥，很快就失去了阅读的兴趣。而这本汇编，则在保持专业性的前提下，做到了相当的阅读友好度。它的语言风格在保持严谨的同时，也偶有幽默和启发性的点缀，这使得长时间的阅读疲劳感大大降低。更重要的是，它在每套试题结束后，总会附带一些关于“如何记忆”或者“常考易错点”的总结性提示，这些都是教材和普通题库里没有的“经验之谈”。这些小贴士汇聚了大量考生的集体智慧，对于临阵磨枪或者查漏补缺阶段尤其宝贵。可以说，这本书的编写者不仅是专业人士，更是深谙考试之道的高手。

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这本书的包装拿到手就给人一种非常扎实的感觉，封面设计简洁明了，字体选用也很专业，不像有些考试用书那样花里胡哨，让人一眼就能抓住重点。我翻开目录，发现内容编排的逻辑性非常强，完全是按照考试大纲的结构来的，从基础概念到具体实操，循序渐进，非常适合我们这种需要系统梳理知识点的考生。特别是那些案例分析部分，感觉不像是在做题，更像是在模拟真实的业务场景，这对于理解法规的应用至关重要。我特别注意到，它在每一章节的开头都设置了知识点梳理的小节，用图表和对比的方式把复杂的概念捋得清清楚楚，这比单纯看教材要高效得多。而且，书中的注释非常详尽，很多看似不起眼的小条款，它都能给出详细的背景解释和实际影响分析，这对于我们这些想深入理解而非死记硬背的考生来说，简直是宝藏。总的来说，这本书的排版和结构设计充分体现了对考生学习习惯的深入了解，让人在翻阅过程中感到舒畅和专业。

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作为一名在职备考的人士，时间管理对我来说至关重要。这本书的章节划分非常灵活，我可以在碎片时间里只攻克一个小的知识模块，而不用担心会打断整体的思路。而且，每套模拟试卷后面的自我评估环节设计得非常人性化，它会根据你答错的题目类型，自动归类到对应的知识模块，让你清楚地知道自己的薄弱环节在哪里，这使得我后续的复习更有针对性，避免了“做了很多题，但进步不大”的低效循环。我试着按照它建议的复习路径走了一遍，发现自己在那些最容易混淆的金融工具和合规要求方面，准确率有了显著提高。这种反馈机制的设计，简直是为自学者量身定制的“智能学习助手”。

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我以前做过好几本相关的模拟题，很多都会出现一些陈旧的题目或者解析含糊不清的情况，但这本书在这方面做得相当到位。我对比了最近几年的考试真题，这本书的选材角度和难度设置几乎与实际考试保持了高度一致，有些甚至比真题更贴近实务操作中的难点。最让我欣赏的是它的解析部分，它不仅仅给出了正确选项，更重要的是解释了为什么其他选项是错的，而且常常会引用相关的法律条文或者监管要求作为支撑，这种“知其然，更知其所以然”的解析方式，极大地增强了我的解题信心。我发现，很多我原本模糊不清的知识点，在看了它的解析后，立刻就清晰起来了。这种深度的剖析，让这本书的价值远远超过了一本普通的题库，它更像是一位经验丰富的前辈在手把手地指导你如何思考问题，如何应对考试中的陷阱。

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坦白说，证券和期货的法规体系庞大且更新频繁，光是理解那些复杂的法律术语和监管口径就够头疼的了。这本书在处理这些专业术语时，处理得非常得当。它没有生硬地堆砌晦涩的法律条文，而是通过大量的业务场景描述，将这些术语“活化”了。比如在解释洗售和内幕交易时，它描述了一个完整的故事线，将法律条文融入到具体的交易行为中去，这样一来，不仅记住了定义，更理解了其背后的监管意图。对我这种需要将理论知识转化为实际操作判断的考生来说，这种“情景化教学”的效果是立竿见影的。我感觉自己不仅仅是在准备一场考试，更是在为未来的职业生涯打下一个坚实的基础。

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