经济全球化与证券经营机构风险管理

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出版者:经济科学出版社
作者:凤良志
出品人:
页数:224
译者:
出版时间:2003-1
价格:25.00元
装帧:
isbn号码:9787505833135
丛书系列:
图书标签:
  • 经济全球化
  • 证券经营
  • 风险管理
  • 金融风险
  • 国际金融
  • 投资风险
  • 监管合规
  • 金融市场
  • 全球经济
  • 风险控制
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具体描述

本书以马克思主义理论为指导,吸收和借鉴国内外金融证券相关理论,运用理论与实践相结合、历史与现实相结合。宏观与微观相结合、逻辑推理与实例佐证相结合的方法,采用先抽象后具体、先一般后个别、先历史后现实的分析次序,深入剖析我国证券经营机构所面临的风险,探索建立符合我国国情和现状的有效的风险管理系统。

远航者之歌:海事法律与国际贸易的交汇点 第一部分:潮起东方——全球贸易格局的演变与法律基石 本书深入剖析了自工业革命以来,全球贸易格局经历的深刻变革,并重点考察了支撑这些变化的法律与制度框架。我们不再将国际贸易视为简单的商品交换,而是将其视为一个由政治博弈、技术创新和法律规范共同编织的复杂系统。 第一章:历史的回响与现代航运的重塑 本章追溯了《威斯特伐利亚和约》之后,国家主权在海洋空间中的界定演变。着重探讨了两次世界大战对国际航运体系的冲击,以及联合国《海洋法公约》(UNCLOS)的诞生如何确立了当代海洋秩序的基本准则。我们分析了公海自由原则在实际操作中如何与国家管辖权产生摩擦,尤其是在资源开发和环境保护领域。 案例研究: 霍尔木兹海峡的航行自由争议及其对能源供应链的实际影响。 深度分析: 现代海事法中“方便旗”制度的经济动机与法律后果的权衡。 第二章:贸易协定的新疆域:从GATT到RCEP的法律张力 全球化进程并非一帆风顺,贸易保护主义的幽灵时常徘徊。本章细致考察了世界贸易组织(WTO)体系的运作机制及其面临的困境。我们聚焦于“最惠国待遇”和“国民待遇”原则在数字服务贸易和绿色壁垒面前的适用性挑战。 随后,本书转向区域全面经济伙伴关系协定(RCEP)等新一代自由贸易协定的法律结构。分析了这些协定如何试图解决传统多边体系中难以触及的知识产权保护、投资争端解决(ISDS)的改革路径,以及它们对区域内中小企业进入国际市场的具体影响。 法律机制解析: 论述WTO争端解决机制的停摆对国际贸易法治的深层影响。 前沿探讨: 碳边境调节机制(CBAM)的法律性质辨析——是环境政策还是变相的贸易壁垒? 第二部分:蓝色经济的脉络——海事金融与船舶融资的法律架构 海运业是全球贸易的血脉,而船舶融资则是维持这条血脉运转的关键。本部分聚焦于支撑巨额资本流动的法律工具和风险隔离机制。 第三章:船舶所有权与抵押权的国际登记体系 船舶作为高价值、易流动的特殊资产,其所有权和抵押权的确认是国际融资的核心。本书详细阐述了《开普敦公约》在促进对移动资产融资方面的潜力与挑战,并将其与传统的《1926年布鲁塞尔国际海事留置权和抵押权统一规则公约》进行对比。我们考察了不同司法管辖区对船舶优先权(Lien)的冲突规则,以及如何通过“船旗国法”和“合同准据法”来构建可靠的担保链。 实务操作: 船舶共同所有权(Co-ownership)架构下的责任分担与清算程序。 比较法视角: 探讨香港、伦敦和新加坡在处理船舶融资纠纷中的法律偏好差异。 第四章:租赁、保理与结构化融资的法律风险 现代航运公司很少完全自有船队,经营租赁(Operating Leases)和融资租赁(Finance Leases)成为常态。本章分析了这些复杂金融工具的法律属性界定,特别是在破产清算时,出租人能否迅速取回资产的法律保障。 此外,我们探讨了与航运收入相关的保理业务(Factoring)和资产证券化(Securitization)的法律风险,如应收账款的真实性验证、不同国家对受让权利的承认效力等。重点分析了因地缘政治风险导致的资产冻结或扣押所引发的合同解除和保险理赔争议。 关键条款审查: 租赁合同中“违约事件”与“加速到期”条款的法律有效性分析。 监管套利: 考察特定司法区为吸引航运金融机构而设立的特殊税收和监管豁免的法律边界。 第三部分:风暴来临——海上风险的法律传导与应对 全球贸易的稳定运行依赖于对不可抗力的有效管理和风险的合理分配。本部分专注于与航运、货物相关的核心风险与法律责任的界定。 第五章:海上事故的法律责任链与保险机制 海难、碰撞和沉船事件的法律处理复杂多变,涉及多方当事人的过失认定与责任限制。本书详尽解析了《1957年海事索赔责任限制公约》及其修订版的核心精神,即平衡海事经营者的责任与受害人的赔偿权利。 在保险方面,我们深入研究了伦敦保险市场(Lloyd’s Market)主导的《海上保险法》(Marine Insurance Act 1906)及其在现代实践中的演变。重点分析了“共同海损”(General Average)制度的法律基础和其在巨灾发生时对现金流的巨大压力,以及现代P&I俱乐部(Protection and Indemnity Clubs)在处理油污、人员伤亡等巨额索赔中的法律作用。 案例精析: 探讨因网络攻击导致船舶失控引发的碰撞事故中,责任方与保险覆盖范围的认定难题。 环境责任: 分析《油污损害民事责任国际公约》(CLC)框架下,船东与石油公司之间的责任分担。 第六章:不可抗力、制裁与合同履行障碍 地缘政治冲突和突发公共卫生事件对国际贸易合同的履行构成了严峻挑战。本章聚焦于不可抗力(Force Majeure)、情势变更(Hardship)和合同受阻(Frustration)等法律概念在海运合同(如提单、租约)中的实际适用。 我们详细梳理了当前国际制裁体系(如OFAC制裁)如何直接影响船舶的挂靠港口、货物的清关以及银行的支付流程。分析了在遭遇制裁风险时,承运人援引“贸易禁令”条款的法律正当性,以及如何通过法律手段在履行义务和遵守国际法规之间找到平衡点。 合同风险管理: 提炼在当前不确定环境下,租约和货运合同中应增加或修改的关键条款。 争议解决展望: 探讨在海事仲裁中(如伦敦、新加坡仲裁中心),法庭对地缘政治风险引发的合同违约的司法倾向。 结语:航向未来的治理挑战 本书最后总结了当前全球贸易法律体系面临的结构性挑战:数字技术的颠覆、气候变化的紧迫性以及全球治理体系的分化。未来的海事法律和贸易规则的制定,必须在促进高效流动的经济利益与维护主权、安全和可持续发展的伦理需求之间,重新划定法律的边界。 本书旨在为海事法律从业者、国际贸易律师、银行与金融机构的风险管理人员,以及宏观经济政策制定者提供一个全面、深入的法律与实践分析框架,以期更好地驾驭复杂多变的全球航运与贸易环境。它着眼于法律规范如何应对现实中的金融压力与地缘政治摩擦,而非停留在对既有法律条文的简单罗列。

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