一、《中华人民共和国证券期货法规汇编》由中国证券监督管理委员会编辑,法律出版社出版发行。
二、《中华人民共和国证券期货法规汇编》1992年、1993年为合订本,1994到2002年按年度编辑。从2003年起,改为每半年出版一辑,其中上卷本收录每年1月至6月公布的法规,下卷本收录每年7月至12月公布的法规。本辑为2004年上卷本。
三、本辑《中华人民共和国证券期货法规汇编》共收录39件法规。其中法律1件,行政法规、法规性文件5件,中国证券监督管理委员会发布的部门规章、规范性文件19件,其他部委发布的相关部门规章、规范性文件11件,司法部门发布的司法解释3件。
四、本辑《中华人民共和国证券期货法规汇编》按下列顺序编排:1.法律;2.行政法规、法规性文件;3.中国证券监督管理委员会发布的部门规章及规范性文件;4.附录。其中,第3大类按证券、基金、期货分类编排,证券篇中按照综合类、发行类、市场交易类、机构类、上市公司类、信息披露规范类编排,各类别依次按颁布时间顺序排列。
五、为方便读者正确使用相关文件,本辑《中华人民共和国证券期货法规汇编》还收录了2004年上半年中国证券监督管理委员会明令废止的部门规章、规范性文件的目录。
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我最近正在进行一个复杂的跨境融资项目,对境外机构投资境内市场的特定限制和审批流程非常关注。这本书在这方面的覆盖度让我感到惊喜。通常,这些跨界监管的资料散落在多个部门的规范性文件中,难以整合。但这本汇编的编纂者显然花费了巨大的精力进行了跨部门的梳理和整合工作,将原本分散在证监会、外汇局甚至央行某些附属文件中的相关规定,系统地归类到了“对外开放与跨境业务”的章节之下。阅读这部分内容时,我发现它对“合格境外机构投资者”(QFII/RQFII)的最新政策变动进行了详尽的追踪和修订,这对于我们这种需要搭建复杂合规路径的团队至关重要。它清晰地描绘了政策松绑的大趋势,同时又精准地标注了每一个环节的合规红线,确保我们在推进业务时,既能把握政策红利,又不会触碰底线。这种宏观把握与微观执行层面的完美结合,是教科书或一般性的商业评论所无法企及的。
评分这本书的阅读体验,说实话,是需要极强意志力的。它不像市面上的畅销书那样追求流畅的叙事节奏,而是以一种近乎严酷的精确性在推进。对于我这种长期在资本市场一线摸爬滚打的人来说,每一次翻页,都像是在走过一道道法律的“防火墙”。我注意到一个有趣的现象,书中对不同性质的市场主体(比如公募基金、私募基金、券商自营)在同一类业务上的规范差异,做了非常细致的对比性呈现。举个例子,在关于利益冲突披露的要求上,它清楚地列出了不同机构在合规手册中必须包含的要素清单,这些清单的差异,恰恰反映了监管对不同风险敞口的量化管理思路。阅读过程中,我常常会惊叹于文字背后的逻辑推演能力。比如,当法律条文本身存在模糊地带时,书中引用的部门规章或通知往往能提供最直接的解释箭头,有效地消除了实践操作中的灰色地带。这套汇编不仅仅是“法条的集合”,更像是一部“**监管意图的解读手册**”,帮助我们真正理解“为什么要这么规定”,而不是仅仅机械地执行。
评分这本厚重的书册,光是掂在手里,就足以让人感受到其分量,那绝非寻常读物可比拟的。初翻开扉页,那种扑面而来的专业气息就让人心神为之一振。我原本只是想对当前市场的某些操作规范有个大致的了解,没想到这本书的编排体系如此严谨周密,简直像是一张覆盖了整个金融监管体系的精密地图。它没有采用那种枯燥乏味的条文堆砌,而是通过合理的章节划分和清晰的层级结构,将那些看似晦涩难懂的法规条款梳理得井井有条。比如,在涉及到信息披露义务的部分,书中不仅罗列了主要的法律依据,还巧妙地穿插了相关的司法解释和监管问答,使得理论与实践的结合点异常清晰。这对于我这种非专业出身,但又必须关注合规风险的从业人员来说,简直是救命稻草。我花了好大力气才啃完关于衍生品交易风险控制的那几章,那些关于保证金比例、穿仓处理的细节描述,精确到小数点后几位,显示出编者团队在处理前沿金融工具规范时的专业深度。总而言之,这本书的结构布局体现了一种高度的系统性思维,它不仅仅是法规的简单汇集,更像是为我们搭建了一个理解监管逻辑的坚实框架。
评分从装帧和排版来看,这绝对是一本面向专业人士的案头必备参考书,而非给普通投资者随便翻阅的读物。纸张的质地厚实,油墨印刷清晰,即便是长时间在灯光下阅读那些密集的法条和引文,眼睛的疲劳感也相对较轻。最让我觉得用心的是,它在章节的衔接处,往往会加入一些简短的**“法规沿革提示”**,虽然文字不多,但对于理解现有规定的历史背景和立法的演进方向,起到了画龙点睛的作用。例如,在讨论集体诉讼制度的某个具体程序条款时,它会快速回顾2010年和2019年相关规定做出的调整,这帮助我构建了对该制度的动态认知,而不是将其视为一成不变的静态规则。对于我这样的资深市场参与者而言,要真正做到“知己知彼”,知彼(指监管政策)的深度和广度,就必须依赖这种系统化、权威性的汇编。这本书的价值,在于它把“合规”这个庞大的知识体系,有效地拆解成了我可以理解和应用的模块,为我的日常风险管理提供了最坚实的后盾。
评分坦白说,我买这本书的初衷更偏向于“工具书”的性质,希望能随时查阅到某个特定行为的合法边界。然而,当我真正沉浸其中时,才发现它远超出了一个标准“工具箱”的范畴。这本书的价值在于其文本的**权威性和时效性**,这是在网络上零散搜索完全无法比拟的。特别是针对一些近期才出台的、尚在试运行阶段的监管细则,这本书的处理方式非常果断——直接引用最新版本,并在脚注中清晰标注了生效日期,这极大地减少了我们在实际工作中引用错误条款的风险。我特别欣赏其中对“穿透式监管”原则的阐释,它并没有停留在口号层面,而是通过对比不同层级法律、行政法规之间的逻辑关系,揭示了监管层面的核心关切点。阅读过程中,我时常需要停下来,对照我手中正在处理的具体案例,去梳理法规链条,这种“边读边实践”的过程,让我对合规的理解从“知道有这么一条”深化到了“明白这条为什么这么写”。唯一的遗憾或许是,由于法规的动态变化,任何纸质汇编都可能在印制完成后不久就出现细微的滞后,但这已是纸质载体的固有局限,并不能掩盖其作为当前最佳参考资料的卓越地位。
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