期货交易法律理论与实务

期货交易法律理论与实务 pdf epub mobi txt 电子书 下载 2026

出版者:中国政法大学出版社
作者:徐家力
出品人:
页数:520
译者:
出版时间:2000-5-1
价格:26.00
装帧:精装(无盘)
isbn号码:9787562020066
丛书系列:
图书标签:
  • 期货
  • 法律
  • 实务
  • 交易
  • 金融
  • 投资
  • 法律法规
  • 风险管理
  • 衍生品
  • 证券法
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具体描述

期货法律是市场经济法律体系的一个组成部分,期货行业的特殊对它提出了更为迫切的要求。中国期货业从起步的那一天就要求有法律的规范。为维护期货交易的三公原则的正常发挥和市场的规范动作,就必须要有期货法来规范期货从业者的行业,同时也规范和约束政府督管理行为,使期货市场套期保值和价格发现两大功能充分发挥,并有效地对期货市场风险进行控制。

  为了让广大期货从业人员和从事期货法律服务的律师及其关心中国期货法制发展的人士对期货法律有个较深入的认识,并在各自实践中得以运用,作者结合自身从事期货法律服务工作的经验,同时积极考察了期货市场的实际运作,并深入研究期货法律的一些具体案例,特撰写了本书。

《金融市场风险管理与监管:理论前沿与案例分析》 本书深入探讨了现代金融市场中的风险管理框架和监管体系,旨在为金融从业者、监管者以及相关研究人员提供一套全面且实用的理论与实践指导。全书内容严谨,分析透彻,兼具理论深度与现实指导意义。 第一部分:金融市场风险的识别与度量 本部分首先梳理了金融市场中存在的各类风险,包括市场风险(如利率风险、汇率风险、股票价格风险)、信用风险、操作风险、流动性风险以及系统性风险。我们将详细介绍这些风险的来源、表现形式及其相互之间的传导机制。 在风险度量方面,本书将重点介绍国际上广泛认可的风险度量方法。我们将详细讲解VaR (Value at Risk) 的不同计算模型,包括历史模拟法、参数法(德飞法)和蒙特卡洛模拟法,并深入分析它们各自的优缺点及适用场景。此外,我们将介绍 CVaR (Conditional Value at Risk),也称为 Expected Shortfall,作为VaR的补充和改进,重点阐述其在捕捉极端风险方面的优势。 信用风险部分,将详细介绍信用评级模型,如Moody's、S&P等主流评级机构的方法论,并探讨其在资产定价和风险管理中的应用。我们将深入分析 信用评分模型 的构建原理,如logistic模型、判别分析模型,以及机器学习在信用评分领域的最新进展。此外,本书还会涵盖违约概率 (PD)、违约损失率 (LGD) 和风险暴露额 (EAD) 等关键信用风险参数的估计方法,并介绍信用违约互换 (CDS) 等信用衍生品在风险对冲中的作用。 操作风险方面,本书将介绍巴塞尔协议 (Basel Accords) 中关于操作风险的定义和资本要求,重点分析损失数据收集 (LDA) 方法,包括基础指标法、标准法和高级计量法。我们将探讨操作风险事件的分类、原因分析,以及如何通过流程再造、内部控制和技术手段来降低操作风险。 流动性风险将重点关注资金流动性风险和市场流动性风险。我们将介绍流动性覆盖比率 (LCR) 和净稳定资金比率 (NSFR) 等监管指标,并探讨在压力情境下如何评估和管理机构的流动性。 第二部分:金融市场风险的对冲与管理策略 本部分聚焦于金融机构如何运用各种工具和策略来管理和对冲已识别的风险。 在市场风险对冲方面,本书将详细介绍衍生品在风险管理中的应用。我们将深入讲解远期 (Forwards)、期货 (Futures)(不涉及本书名称中的“期货交易”内容,但会介绍期货作为工具的普遍应用)、期权 (Options)(包括欧式期权和美式期权,以及价内、价外、平价等概念)和掉期 (Swaps)(如利率掉期、货币掉期)的定价模型与交易策略。我们将分析如何利用这些工具来锁定未来的价格,对冲汇率波动,以及管理利率变动带来的风险。 信用风险对冲将重点介绍信用衍生品。我们将详细分析信用违约互换 (CDS) 的结构、定价和在信用风险转移中的作用。此外,还将介绍信用联结票据 (CLN)、信用违约指数 (CDX) 等多元化信用风险管理工具。 流动性风险管理方面,我们将探讨资产负债管理 (ALM) 的基本原则,以及如何通过资产组合的结构调整、融资渠道的多元化来应对流动性压力。 第三部分:金融监管框架与政策演进 本部分将回顾和分析全球主要的金融监管框架及其发展历程。 我们将详细介绍巴塞尔协议 (Basel Accords) 的演进,从巴塞尔 I 到巴塞尔 II,再到当前的巴塞尔 III,重点阐述其在提高银行资本充足率、强化风险管理和加强市场纪律方面的作用。我们将深入剖析巴塞尔 III 对市场风险、信用风险和操作风险资本计量方法的改革,以及对流动性风险和杠杆率的新的监管要求。 此外,本书还将涵盖其他重要的金融监管框架,如针对证券市场的监管(如美国的SEC监管体系)、保险市场的监管以及非银行金融机构的监管。我们将分析不同国家和地区在金融监管方面的差异,以及国际监管协调的重要性。 我们将探讨宏观审慎监管 (Macroprudential Regulation) 的兴起,分析其与微观审慎监管 (Microprudential Regulation) 的区别与联系,以及如何利用逆周期资本缓冲、系统重要性金融机构 (SIFIs) 的附加资本要求等工具来防范系统性风险。 第四部分:金融风险管理与监管的案例分析 本部分将通过选取具有代表性的金融风险事件和监管实践案例,来加深读者对理论知识的理解。我们将分析2008年全球金融危机中暴露出的风险管理漏洞和监管失灵,以及危机后各国在金融监管改革方面的举措。 例如,我们将选取某个银行在利率风险管理上的失误,分析其使用的对冲工具是否充分,以及监管机构在事后如何进行问责。我们也会分析某个大型资产管理公司在流动性管理上的挑战,探讨其面临的赎回压力以及采取的应对措施。 同时,我们将分析特定国家或地区在实施巴塞尔协议过程中遇到的挑战和经验,以及监管机构如何通过现场检查、数据分析等方式来评估金融机构的风险管理能力。 总结与展望 本书最后将对金融风险管理与监管的最新发展趋势进行展望,包括金融科技 (FinTech) 对风险管理和监管带来的机遇与挑战,如大数据、人工智能在风险识别和反欺诈中的应用,以及数字货币和区块链技术对支付系统和金融稳定的影响。我们将探讨未来监管政策可能的发展方向,以及金融机构在不断变化的监管环境下如何保持竞争力。 本书力求理论与实践相结合,案例丰富,语言通俗易懂,是金融领域专业人士和对金融市场感兴趣的读者的宝贵参考。

作者简介

目录信息

第一章 绪论
第二章 期货法概述
第三章 期货市场的组织结构
第四章 期货投资咨询机构与期货投资基金经理机构
第五章 期货交易的程序和规则
第六章 期货业协会
第七章 期货监督管理机构
第八章 法律责任及纠纷的解决
第九章 期货纠纷典型案例评析
附录:有关期货交易规则和期货市场管理的规范性文件
参考书目
后记
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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这本书,我拿到的时候,心头那叫一个激动!名字就这么大气,《期货交易法律理论与实务》,一看就知道是干货满满。我之前在期货市场摸爬滚打也有几年了,虽然也赚过钱,但总感觉心里没底,很多时候都是凭感觉和经验在操作,总觉得少了点什么。这不,偶然在书店看到了这本书,当即就决定买下来。翻开第一页,我就被它严谨的逻辑和深刻的洞察力所吸引。作者对期货交易中涉及到的各种法律概念,比如合同法、证券法、刑法等等,都进行了细致入微的阐述,并且将它们与期货市场的实际操作紧密结合起来。让我印象最深刻的是,书中不仅仅是枯燥的法律条文堆砌,而是通过大量的案例分析,把抽象的法律条文变得生动形象。这些案例,很多都是真实发生在期货市场上的,有成功的也有失败的,有合法的也有违法的,作者对每一个案例都进行了深入剖析,指出了其中的法律风险点和规避方法。读完之后,我才恍然大悟,原来很多我之前懵懵懂懂的操作,在法律层面上是存在这么多的潜在风险的。这本书就像一位经验丰富的老前辈,耐心地手把手教我如何避开雷区,如何合规地进行期货交易。我特别喜欢书中关于风险控制和合规经营的部分,这对于一个在市场中生存的交易者来说,简直是救命稻草。以前我总是把精力放在如何抓涨停、如何选牛股上,现在我知道,风险控制和合规经营才是期货交易的生命线。这本书让我明白,在追求利润的同时,更要守住法律的底线,这样才能走得更远,更稳健。我强烈推荐给所有期货从业者,无论是初学者还是资深交易员,都能从中获益匪浅。

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我最近在研读《期货交易法律理论与实务》这本书,这本书给我带来了前所未有的启发。我一直觉得,期货交易是一个充满风险的领域,而法律则是其中的重要约束。这本书的出现,让我对期货交易的法律层面有了全新的认识。作者的文笔非常流畅,他能够将抽象的法律理论,用一种非常生动、形象的方式呈现出来。我尤其喜欢书中关于“欺诈发行”的案例分析。在期货市场中,欺诈发行是导致投资者损失的重要原因之一。作者通过对相关案例的深入剖析,向读者展示了欺诈发行行为的危害性,以及监管机构如何利用法律手段来打击这种行为。这让我对期货市场的风险有了更深刻的认识,也让我学会了如何识别和规避这些风险。此外,书中关于“信息披露”的讨论,也让我受益匪浅。作者指出,在信息不对称的情况下,如何确保交易的公平性,是期货市场监管的重要课题。他通过分析相关的法律法规,向读者展示了信息披露机制在缓解信息不对称带来的风险方面的重要作用。这本书让我意识到,作为一个合格的期货交易者,不仅仅需要具备扎实的交易技能,更需要具备深厚的法律素养,才能在充满挑战的期货市场中立足。

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《期货交易法律理论与实务》这本书,在我看来,是一部期货交易领域的“百科全书”。我之前在期货市场摸爬滚打多年,虽然也积累了一些经验,但总感觉在法律层面存在一些薄弱环节。这本书的出现,恰恰弥补了我在这方面的不足。作者的逻辑思维非常严谨,他能够将复杂的法律理论,层层递进地展现在读者面前。我尤其欣赏书中对“市场操纵”的详细阐述。在期货市场中,市场操纵是影响价格发现和市场效率的重要因素。作者通过对相关法律法规的梳理,以及对经典案例的分析,向读者展示了各种形式的市场操纵行为,以及监管机构如何运用法律手段来加以打击。这让我对期货市场的运行机制有了更深的理解,也让我对市场的风险有了更清醒的认识。书中对“信息披露义务”的强调,也让我受益匪浅。作者指出,在信息不对称的情况下,如何确保交易的公平性,是期货市场监管的关键。他通过分析相关的法律规定,向读者展示了信息披露在维护市场公平性方面的重要作用。这本书让我明白,法律是期货交易的“生命线”,只有深入理解并遵守法律,才能在市场中获得长远的发展。

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当我翻开《期货交易法律理论与实务》这本书时,我的第一感受就是它的厚重感。这种厚重感并非体现在纸张的厚度上,而是内容上的深度和广度。作为一名在期货市场摸爬滚打多年的交易者,我深知法律法规对于期货交易的重要性,但很多时候,对于具体的法律条文和它们在实际交易中的应用,我总是有种隔靴搔痒的感觉。这本书,恰恰弥补了我在这方面的知识盲区。作者以一种非常系统和全面的方式,阐述了期货交易的法律基础,从最基础的合同关系,到复杂的市场监管,几乎涵盖了期货交易的方方面面。我尤其喜欢书中对不同法律法规之间相互联系的解读,它帮助我理解了为什么会有这些规定,以及这些规定是如何共同作用,构建起一个健康的期货市场。书中大量的案例分析,更是让我大开眼界。这些案例,有的是我曾经耳闻过的,有的则是全新的,但无一例外,都充满了现实意义。作者对每个案例的剖析都极其深入,不仅仅是简单地复述事实,而是从法律的角度,深入挖掘了事件的根源,分析了相关的法律责任,并提出了宝贵的经验教训。读完这些案例,我仿佛亲身经历了一场法律的“实战演习”,从中学会了如何在复杂的法律环境中进行判断和决策。这本书让我意识到,在期货交易的世界里,法律不仅仅是束缚,更是保护伞。它教会我如何规避风险,如何保护自己的合法权益,如何成为一个更成熟、更负责任的交易者。

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我最近在阅读《期货交易法律理论与实务》这本书,这本书给我带来的冲击是巨大的。我之前也阅读过一些关于期货交易的书籍,但大部分都侧重于技术分析和交易策略,而这本书则将目光聚焦在更深层次的法律层面。作者的功底非常扎实,他能够将抽象的法律理论,与期货市场的具体实践完美地结合起来。我最喜欢的部分是书中关于“欺诈行为”的定义和案例分析。在期货市场中,欺诈行为是导致市场失灵和投资者损失的重要原因之一。作者通过大量真实案例,详细剖析了各种形式的欺诈行为,以及它们在法律上是如何界定的。这让我对期货市场的风险有了更深刻的认识,也让我学会了如何识别和防范这些欺诈行为。此外,书中关于“信息不对称”和“知情披露”的讨论,也让我受益匪浅。作者指出,在信息不对称的情况下,如何确保交易的公平性,是期货市场监管的重要课题。他通过分析相关的法律法规,向读者展示了如何通过信息披露机制,来缓解信息不对称带来的风险。这本书让我明白,期货交易不仅仅是简单的买卖行为,更是一个复杂的法律博弈过程。只有深刻理解了相关的法律法规,才能在市场中立于不败之地。

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说实话,《期货交易法律理论与实务》这本书,我拿到的时候,以为会是一本纯粹的法律书籍,可能会非常枯燥。但当我翻开它,立刻就被它的内容所吸引。作者的写作风格非常特别,他能够将非常专业的法律知识,用一种非常生动、形象的方式呈现出来。我尤其欣赏书中对于“合同法”在期货交易中的应用分析。在期货交易中,每一笔交易本质上都是一个合同的履行过程。作者通过详细的案例,向读者展示了合同的订立、履行、变更和解除过程中可能遇到的法律问题,以及如何通过法律手段来解决这些问题。这让我对期货交易有了更深的理解,不再仅仅把它看作是简单的价格波动,而是更加关注其背后的法律关系。书中对“违约责任”的阐述,也让我受益匪浅。我明白了,在期货交易中,一旦出现违约行为,将会面临怎样的法律后果,以及如何通过合规的操作来避免违约。这本书让我认识到,法律是期货交易的“保护伞”,只有了解并遵守法律,才能在市场中稳健地前行。它让我对期货交易有了更深的敬畏之心,也让我对未来的交易充满了信心。

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我最近阅读了《期货交易法律理论与实务》这本书,这本书带给我的感受是前所未有的。我一直认为,期货交易是一个高度专业化的领域,而法律又是其中的重要组成部分。这本书恰恰满足了我对这一领域的探索欲望。作者的叙述方式非常引人入胜,他能够将复杂的法律概念,用一种通俗易懂的方式解释清楚,并且与期货市场的实际操作紧密结合。我尤其喜欢书中关于“洗售”行为的分析。洗售在期货市场上是一种非常常见的操纵市场行为,但很多投资者对其认识不清。作者通过详细的案例,生动地揭示了洗售行为的危害性,以及如何在法律上界定和打击这种行为。这让我对市场的风险有了更深刻的认识,也学会了如何识别和规避这些风险。此外,书中关于“内幕交易”的讨论,也让我茅塞顿开。作者从法律和道德两个层面,剖析了内幕交易的危害,并阐述了监管机构如何利用法律手段来打击这种行为。这让我明白,在一个公平的交易环境中,信息披露的重要性不言而喻。这本书让我意识到,作为一个合格的期货交易者,不仅仅需要具备扎实的交易技能,更需要具备深厚的法律素养。

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说实话,我拿到《期货交易法律理论与实务》这本书的时候,并没有抱有太高的期望。我一直觉得法律相关的书籍通常都比较枯燥乏味,但这本书的出现,彻底改变了我的看法。作者的笔触非常细腻,他能够将复杂的法律理论,用一种非常清晰、有条理的方式展现出来。我尤其欣赏书中对于法律条文的解读,他不仅仅是简单地翻译条文,而是深入挖掘了条文背后的立法精神,以及它们在期货市场中的具体应用。让我印象深刻的是,书中对期货交易中常见的法律风险,进行了非常详尽的分析,并且提供了切实可行的规避方法。我之前在交易过程中,虽然也听说过一些法律风险,但总觉得模棱两可,不甚了了。读了这本书之后,我才真正明白,很多看似微小的操作,都可能隐藏着巨大的法律隐患。例如,关于信息披露的规定,书中通过一些案例,详细说明了何种信息需要披露,以及未及时披露可能带来的法律后果。这对我来说,无疑是一次醍醐灌顶。这本书让我认识到,合规经营不仅仅是法律的要求,更是交易者长期生存和发展的基石。它教会我如何更加谨慎地进行每一次交易,如何更加规范地处理每一个细节,从而最大限度地降低法律风险,保护自己的合法权益。

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拿到《期货交易法律理论与实务》这本书,我带着一种既好奇又略带忐忑的心情翻开了它。好奇是因为我对期货交易的法律层面一直存在许多疑问,而忐忑则是因为我对法律条文的理解能力一直不强。然而,这本书完全打消了我的顾虑,甚至让我惊喜不已。作者的写作风格非常独特,他能够将枯燥晦涩的法律理论,用一种非常通俗易懂的方式呈现出来。我尤其欣赏书中将理论与实践的结合做得如此完美。他没有停留在纸上谈兵,而是通过大量的真实案例,生动地展示了法律在期货交易中的实际应用。我印象最深刻的是书中关于“禁止内幕交易”和“禁止操纵市场”的章节,作者通过一个个鲜活的案例,将这些抽象的法律概念变得触手可及。我明白了,原来很多我们习以为常的操作,在法律层面是有严格界定的,稍有不慎就可能触碰红线。这本书不仅仅是告诉我们“不能做什么”,更重要的是告诉我们“应该怎么做”,以及在遇到纠纷时,如何运用法律来保护自己。书中关于合同履行、风险提示、信息披露等方面的详细解读,对我来说都是宝贵的财富。它让我对期货交易有了更深的敬畏之心,也让我明白了,作为一个交易者,除了追求利润,更应该注重合规经营和风险防范。这本书就像一位经验丰富的导师,指引我如何在期货交易的道路上,走得更稳、更远。

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我最近在读一本关于期货交易的书,名字叫做《期货交易法律理论与实务》。老实说,我一开始是被这本书的名字所吸引。我一直觉得期货交易是一个充满风险但又极具魅力的领域,但同时我也知道,一旦触碰到法律的边缘,后果会非常严重。这本书恰好满足了我对这一块知识的渴望。书的整体结构非常清晰,先从宏观的法律理论入手,解释了期货交易在我国法律体系中的地位和基本原则,然后再深入到具体的实务操作层面。我尤其欣赏作者在理论和实践之间的这种衔接做得非常好。他没有停留在空泛的理论说教,而是通过大量生动的案例,将复杂的法律条文和规则转化为易于理解的语言。例如,书中对内幕交易、市场操纵等违法行为的分析,不仅仅是列举法律条文,更重要的是结合了实际发生的案例,详细解读了行为的构成要件、法律后果以及如何识别和防范。这让我这个之前对法律知识一知半解的交易者,有了更清晰的认识。以前我总觉得这些离我好像很遥远,但看了书里的案例,才发现原来很多看似微小的行为,都可能触碰法律的红线。这本书让我明白了,合规经营不仅仅是对自己负责,更是对整个市场负责。它教会了我如何在法律框架内进行交易,如何保护自己的合法权益,以及如何避免不必要的法律风险。读完这本书,我感觉自己对期货交易的理解又上了一个新的台阶,不再仅仅是一个机械的操作者,而是能够从法律和合规的角度去审视自己的行为。

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