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法律、管理与实践的深度探索：《中国企业合规与风险管理实务手册》 作者： 权威法律专家、资深企业风险管理顾问团队 出版社： 法律与商业前沿出版社 ISBN： 978-7-5087-XXXX-X 定价： 198.00 元 --- 内容简介： 在当前全球化竞争日益激烈、国内监管环境持续强化的背景下，企业面临的法律、合规与运营风险挑战空前复杂。《中国企业合规与风险管理实务手册》正是在这一时代背景下应运而生的一部深度、实操性极强的工具书。本书旨在为中国各类企业（包括国有企业、民营企业、外商投资企业）的董事会成员、高级管理人员、法务部门、内审部门、合规官及人力资源管理者，提供一套系统、全面、可落地执行的企业风险治理框架和操作指南。 本书摒弃了冗长枯燥的纯理论阐述，而是聚焦于“如何做”，将复杂的法律条文、监管要求转化为清晰的流程图、检查清单和应对预案。全书结构严谨，逻辑清晰，分为“风险认知与治理体系构建”、“核心业务领域风险管控”、“危机应对与内部调查”三大核心板块，共计十八章内容，覆盖了企业运营的各个关键环节。 --- 第一部分：风险认知与治理体系构建 (Foundations of Governance) 本部分是全书的基石，详细阐述了在新形势下建立健全企业全面风险管理与合规体系的必要性、指导原则和实施步骤。 第一章：新监管形势下的企业风险图谱 本章深入分析了当前中国监管机构（如国家市场监督管理总局、证监会、金融监管总局等）对企业合规提出的新要求，特别是将“合规管理体系建设指南”（如GB/T 36000系列标准）与企业内部控制框架（COSO模型）进行有机结合的路径。重点探讨了企业如何从“被动应对检查”转向“主动预防风险”的思维转变。 第二章：董事会与高管的合规责任边界 详细界定了董事会、监事会及高级管理人员在合规治理结构中的定位、职责与注意义务。通过大量境内外案例对比，阐明了“失职”的法律后果，并提供了《董事会合规监督报告模板》和《高管合规尽职调查清单》，确保决策层在法律框架内行使职权。 第三章：构建一体化企业风险管理框架 (ERM) 本章聚焦于企业风险管理体系的顶层设计。内容涵盖风险识别（自上而下与自下而上相结合）、风险评估（量化与定性结合）、风险偏好设定、风险应对策略（规避、接受、转移、降低）及监控反馈机制的建立。特别引入了“穿透式”风险识别方法，以应对产业链上下游的隐性风险。 第四章：合规文化与内部沟通机制的培育 合规不仅仅是制度，更是一种文化。本章提供了设计和落地企业合规文化项目的具体方案，包括：“合规宣言”的制定、员工“吹哨人”保护机制的建立与运行、以及如何通过绩效考核激励合规行为等实操建议。 --- 第二部分：核心业务领域风险管控 (Operational Compliance) 此板块深入到企业日常运营的“痛点”和高风险领域，提供了详细的红线和操作指引。 第五章：反腐败与反商业贿赂的实务应对 全面解读《反腐败法》及相关司法解释。重点剖析了“间接贿赂”（如利用第三方、赞助、咨询费等形式）的认定标准，提供了供应商尽职调查（DD）中反腐败模块的深度执行步骤，以及“礼品、宴请”的合规额度界定与审批流程。 第六章：数据安全与个人信息保护合规实操 (PIPL Focus) 针对《个人信息保护法》带来的巨大挑战，本章提供了详尽的合规手册。内容包括：个人信息处理活动目录的编制、跨境数据传输的安全评估流程、用户授权机制的设计与撤回流程、以及数据泄露事件的报告与补救机制。还提供了《数据隐私影响评估（DPIA）工具包》。 第七章：财务合规与反洗钱（AML）重点关注 本章聚焦于企业在资金流、票据流中的税务风险与反洗钱义务。详细解析了企业在特定交易（如大额现金收付、股权结构变动）中应履行的报告义务，并指导企业如何设置有效的“可疑交易报告”预警系统。 第八章：知识产权保护与竞争法合规 涵盖商标、专利、商业秘密的防御性保护策略。在竞争法方面，重点分析了垄断协议、滥用市场支配地位在不同行业中的界定标准，并提供了反不正当竞争中关于“商业诋毁”与“混淆”的证据收集指南。 第九章：劳动用工与人力资源合规 针对复杂的用工关系，本章详述了非标准雇佣（如实习生、外包、兼职）的法律风险点，劳动合同的必备条款、裁员的法定程序、以及工伤与职业健康管理的合规要点（此部分内容不涉及《职业病防治法》的专业释疑，而是侧重于企业管理层面的人力资源合规义务）。 第十章：供应链与第三方机构的合规管理 现代企业风险很大程度上来自外部。本章提供了一套完整的供应商/经销商合规尽职调查（Compliance Due Diligence）流程，包括对其自身的合规文化、劳工标准、环保记录的审核标准，并指导如何通过合同条款有效转嫁或分担风险。 --- 第三部分：危机应对与内部调查 (Crisis Management) 本部分是企业风险管理的“消防演习”，侧重于在风险爆发后如何快速、有效地控制局面，最小化损失。 第十一章：危机沟通与声誉风险管理 面对负面事件，本章指导企业建立“事前预案、事中响应、事后恢复”的危机公关流程。核心内容包括：危机应对小组的组建、关键信息发布的时机与口径统一、以及如何与监管机构和媒体进行有效沟通。 第十二章：企业内部调查的启动与执行规范 内部调查是企业自我纠错的关键。本章详细阐述了内部调查的合法性边界、调查团队的组建、电子证据的保全与分析（包括邮件、即时通讯记录），以及如何确保调查过程的“保密性、公正性与法律特权保护”。 第十三章：执法检查与监管互动的策略 如何以最佳姿态应对来自政府部门的突击检查或例行检查？本章提供了一线经验：检查前的准备清单、现场应对的权限界限、配合检查的文档提交原则，以及在检查结束后如何有效回复调查函与整改建议。 第十四章：风险治理的持续改进与审计 风险管理是一个持续循环的过程。本章指导企业如何将内部审计（Internal Audit）职能融入合规体系，设计“合规健康度”评估指标，并确保风险管理体系能够随着业务变化而动态优化。 --- 附录与工具 本书的价值更在于其可操作性。附录部分提供了大量实用的工具和模板，包括： 企业合规管理体系自评检查表（150项） 重大合同合规风险条款审查清单 高级管理人员合规培训大纲建议 常见违规行为的处罚幅度参考表（按行业划分） 本书特色 1. 高度实务导向： 汇集了数十位一线律师和企业合规官的实战经验，案例丰富，结论直接，拒绝空泛理论。 2. 框架化构建： 提供了从顶层设计到底层执行的完整闭环管理框架，易于企业管理者理解和推广。 3. 跨领域整合： 并非仅关注单一法律领域，而是将公司治理、财务、数据、劳动等多个关键风险领域进行有机整合，体现现代企业治理的综合性。 本书是企业管理者、法律顾问和合规专业人员应对复杂监管环境、提升企业韧性与竞争力的必备案头工具书。
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