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出版者:中国财政经济

作者:蔡朝录

出品人:

页数:626

译者:

出版时间:2001-6-1

价格:40.00元

装帧:精装(无盘)

isbn号码:9787500551874

丛书系列:

图书标签:

• 股票发行
• 上市
• 辅导
• IPO
• 资本市场
• 融资
• 公司治理
• 财务
• 法律
• 证券法

好的，根据您的要求，我为您撰写一份不包含《股票发行上市辅导教程》内容的图书简介。这份简介将聚焦于其他金融、法律或商业领域的主题，并力求详尽和专业。 --- 《企业合规与风险管控：构建稳健运营的法律框架》 图书简介 在当前全球化、数字化和强监管的市场环境下，企业面临的法律与合规挑战日益复杂和严峻。《企业合规与风险管控：构建稳健运营的法律框架》一书，并非关注资本市场的基础上市流程，而是深度聚焦于企业日常运营中至关重要的内部治理结构、反腐败、数据安全、劳动关系以及供应链合规等核心领域。本书旨在为企业管理者、法务人员、内审部门及风险控制专业人士提供一套系统化、实操性强的理论指导和工具箱，确保企业在追求商业价值最大化的同时，牢牢守住法律和道德的底线。 本书的独特价值与内容覆盖 本书的核心价值在于，它将复杂的法律法规转化为可落地的企业管理实践。我们摒弃了冗长枯燥的法律条文罗列，转而采用“问题导向—风险分析—解决方案设计—案例剖析”的结构，确保读者能够迅速掌握应对策略。 第一部分：现代企业治理的基石——合规文化与治理架构 本部分深入探讨了构建有效合规体系的先决条件。我们认为，合规并非仅仅是法务部门的责任，而是需要融入企业DNA的文化。 1. 合规文化与领导责任： 探讨“一把手”在合规管理中的关键作用，以及如何通过企业文化建设、高管言传身教来营造自上而下的合规氛围。 剖析董事会和监事会在监督合规有效性方面的法律义务与实际操作难点。 2. 组织架构与合规职能的嵌入： 系统介绍合规部门的设立模式（集中式、分布式、混合式），并结合企业规模和行业特点提供优化建议。 详细阐述合规官（Chief Compliance Officer, CCO）的权限、资源配置及与其他关键职能部门（如内审、财务、人力资源）的协作机制。 3. 内部控制体系的法律要求： 结合最新的内部控制规范，讲解如何设计和运行有效的内部控制流程，以预防舞弊和重大错误的发生。 强调内控与合规的交叉验证，确保控制流程的有效性和持续性。 第二部分：全球化运营中的关键风险应对 随着企业“走出去”步伐的加快，国际反腐败和贸易合规成为企业生命线级别的挑战。 1. 反海外腐败（Anti-Bribery & Anti-Corruption, ABAC）： 深度解读《美国反海外腐败法》（FCPA）、英国《反贿赂法》等国际主要反腐败立法的域外效力及处罚力度。 重点解析“提供便利性付款”（Facilitation Payments）的法律灰色地带处理，以及如何对第三方代理人进行尽职调查和合同管理，切断潜在的行贿链条。 提供企业内部调查的实操指南，包括调查启动、证据固定、与执法机构沟通的策略。 2. 贸易合规与制裁风险： 分析出口管制、经济制裁（如OFAC制裁清单）对跨境交易的实质性影响。 指导企业建立健全的贸易合规项目，包括客户筛选（Know Your Customer, KYC）、最终用户核查和敏感技术转移的内部管控流程。 第三部分：数字时代的法律壁垒——数据合规与信息安全 数据已成为核心资产，数据合规管理直接关系到企业的生存能力和客户信任度。 1. 全球主要数据保护法规的比较与适用： 重点剖析《通用数据保护条例》（GDPR）、中国《数据安全法》及《个人信息保护法》（PIPL）的核心要求。 阐述跨境数据传输的合规路径选择（如标准合同、安全评估）。 2. 企业内部数据治理框架： 教授如何进行数据资产盘点、识别敏感数据，并据此制定差异化的保护策略。 讲解数据泄露应急响应机制的构建，包括事件界定、内部报告流程、监管通知义务及与公众沟通的法律要点。 3. 知识产权与商业秘密保护： 强调在研发、市场竞争和员工管理中，如何通过法律手段（合同、保密协议、制度）构建商业秘密的“三层保护体系”。 探讨利用专利、商标和著作权进行防御性布局的法律策略。 第四部分：人力资源管理中的合规挑战 劳动关系是企业日常运营中发生纠纷概率最高的领域。本书提供前瞻性的劳动合规管理方案。 1. 员工招聘、聘用与解雇的合规要点： 详细解析不同用工形式（全职、兼职、外包、灵活用工）的法律风险点。 探讨歧视性招聘、背景调查的法律边界，以及合法解除劳动合同的程序设计，最大化降低劳动争议风险。 2. 薪酬福利与工时管理的合规红线： 针对加班费计算、带薪休假、特殊群体（如女职工、残疾人）的用工特殊规定进行系统梳理。 分析股权激励计划在劳动法和税法层面的潜在风险点。 3. 内部调查与员工行为规范： 制定处理内部欺诈、骚扰指控的调查规范，平衡雇主调查权与员工隐私权。 构建具有法律约束力的员工行为准则（Code of Conduct）和举报（Whistleblowing）机制，确保保护举报人。 总结 《企业合规与风险管控：构建稳健运营的法律框架》是一本面向实战的指南，它帮助企业从被动应对风险转变为主动管理风险。它不教授您如何包装文件以通过上市审批，而是教您如何在风云变幻的市场中，建立起一个坚不可摧、符合全球最高标准的法律与治理堡垒，确保企业价值的持续稳定增长。本书的深度分析和具体操作建议，使其成为企业高层管理者和专业法务团队案头必备的参考典籍。

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