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出版者:经济科学出版社

作者:证券资格考试研究组编

出品人:

页数:316

译者:

出版时间:2004-7

价格:35.0

装帧:平装

isbn号码:9787505843622

丛书系列:

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法律、商业与社会变迁：当代中国公司治理的演进与重塑 本书简介 本书深入剖析了自改革开放以来，中国公司治理结构在法律框架、市场力量与社会期望的复杂互动下所经历的深刻变革历程。它超越了单纯的法律条文梳理，着重考察了治理机制在不同所有制企业（国有企业、民营企业、外商投资企业）中的具体实践、面临的挑战及其对宏观经济稳定的影响。 第一部分：中国公司治理的历史脉络与理论基础 第一章：改革开放初期的治理探索与制度移植 本章首先回顾了计划经济体制下企业的基本运作模式，以及在1980年代初，随着“所有权与经营权分离”理念的引入，中国公司治理结构开始萌芽的初期尝试。重点分析了《企业法》（试行）及后来的《公司法》（1993年版）在构建现代企业制度中的奠基性作用。讨论了早期治理结构中，国家作为出资人和控制者所形成的“一股独大”现象的制度根源。 第二章：治理理论的本土化与核心矛盾 考察了代理理论（尤其是股东-经理人代理问题）如何在特定中国情境下被修正和应用。着重辨析了中国治理结构中特有的“穿透式代理”问题——即国家、国有资产管理机构、企业管理者、乃至政府部门之间的多重代理关系。分析了产权结构、信息不对称性与外部环境对代理成本的塑造作用。 第二章：所有权结构对治理效率的影响 系统梳理了不同所有权结构下公司治理的差异性。 国有企业（SOE）的特殊治理： 探讨了董事会的独立性受到的体制性制约，以及中央与地方政府对SOE决策的直接干预。分析了“三重控股”——即国家、出资人代表机构、企业管理层之间的权力动态平衡。 民营企业的家族治理与职业经理人： 研究了家族控制下的激励与约束机制。探讨了家族企业在实现快速扩张后，如何应对创始人到职业经理人过渡阶段出现的治理危机。分析了股权激励计划在民营企业中应用的复杂性。 混合所有制改革的治理挑战： 评估了混合所有制引入战略投资者后，如何平衡效率诉求与国有资产保值增值之间的治理张力。 第二部分：公司治理的关键机制与制度设计 第三章：董事会职能的演变与有效性评估 本章聚焦于董事会作为核心决策机构的功能实现。详细分析了独立董事制度在中国的实践效果，包括其提名、独立性障碍（如“外部性”的依赖和人情网络）以及对信息披露质量的影响。通过案例研究，探讨了董事会风险管理、战略监督和高管薪酬决策的实际运作情况。 第四章：信息披露、审计与外部监督体系 阐述了中国资本市场信息披露制度的强制性要求及其执行力度。分析了独立审计在防范财务舞弊中的作用，并探讨了注册会计师的独立性在面对强势管理层或大股东时的脆弱性。重点讨论了关联交易的监管难题及其对中小股东权益的侵蚀。 第五章：中小股东保护与集体诉讼机制 本书将中小股东权益保护视为衡量公司治理成熟度的核心标准。详细分析了中国法律体系中对少数股东保护的各项制度（如利润分配权、知情权、表决权限制等）。深入研究了证券集体诉讼制度的建立、适用障碍以及其在实际维权中的有限效力，并对比了英美法系下的集体诉讼机制。 第三部分：外部环境对治理的重塑 第六章：资本市场与公司治理的相互作用 考察了股票发行与上市、再融资等资本市场活动如何反向塑造了上市公司的治理行为。分析了“全流通”改革对股权结构和治理效率的冲击。讨论了做市商制度、退市制度等市场化机制如何通过价格信号对不良治理行为进行外部约束。 第七章：金融机构的角色与公司治理 深入探讨了银行信贷市场、债券市场在治理中的“硬约束”作用。分析了金融机构（尤其是国有银行）作为主要债权人，在企业面临财务困境时，如何介入并重塑企业的经营决策和治理结构。考察了金融稳定背景下，债权人治理的边界。 第八章：监管机构的治理角色与执法困境 系统梳理了证监会、国资委等主要监管机构在治理监管中的职能划分与冲突。分析了中国监管模式中“行政指导”与“市场化执法”的张力。讨论了在法律与行政力量交织的监管环境下，如何有效提高违规成本，实现治理的实质性改善。 第九章：社会责任、ESG与未来趋势 展望了公司治理的未来发展方向，特别是环境、社会责任（ESG）因素在中国治理实践中的兴起。分析了利益相关者理论如何挑战传统的股东利益至上原则，以及社会舆论和非政府组织在推动企业透明度方面的潜在影响力。 结论：迈向高质量治理的挑战与路径 本书总结认为，中国公司治理已从“建立框架”阶段迈入“提升质量”阶段。未来的核心挑战在于如何实质性地提高董事会的独立运作能力，弱化行政干预的痕迹，并构建一个真正以中小股东利益为导向的市场退出和问责机制。本书旨在为法律实务界、企业管理者及政策制定者提供一个全面、辩证的分析视角。

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这本书的叙事结构非常独特，它采用了**“倒叙”与“闪回”**相结合的叙事手法，读起来更像是一部悬疑小说的结构，而非金融读物。作者没有按照时间顺序来介绍某项金融工具的发展，而是从一个**未来可能发生的市场崩溃情景**切入，然后不断地“闪回”到历史的关键转折点去寻找导致这一崩溃的“基因”。例如，关于衍生品定价的章节，不是从布莱克-斯科尔斯模型开始讲起，而是先描述了一个完全无法预料的“黑天鹅”事件，然后追溯性地分析了在那个事件中，哪一个理论假设先被打破了。这种“结论先行，溯源解析”的写作方式，使得阅读过程充满了追寻真相的紧张感。但这种紧张感，对于需要建立扎实基础知识体系的新手来说，可能会造成严重的认知混乱。它假设读者已经对金融基础知识有了一个全面的掌握，然后引导你去反思这些知识在极端条件下的脆弱性。如果我希望的是一个清晰的知识脉络图，这本书提供给我的更像是一张被故意打乱后，需要我自己重新拼凑的**思想拼图**。

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这部书的封面设计着实吸引眼球，那种深沉的墨绿色搭配着烫金的标题字体，让人一眼就能感受到一股严谨、厚重的专业气息。我原本是抱着一种探索新知的心态去翻阅的，毕竟在金融这个瞬息万变的市场里，总有新的知识体系在不断构建。然而，当我沉浸其中时，我发现它更像是一本关于**全球宏观经济史的编年史**，而非我预期中那种侧重于操作细节的实务指南。书中对上世纪七十年代石油危机后各国货币政策的演变进行了细致入微的梳理，从布雷顿森林体系的瓦解到各国央行应对通胀的博弈，都有相当详尽的图表和数据支撑。特别是关于“特里芬难题”在不同历史阶段的体现，作者的论述逻辑严密，引用了大量早期经济学家的手稿作为旁证，阅读过程充满了智力上的挑战和满足感。如果你想了解的是一个金融工具如何在具体的交易软件上被操作，这本书可能略显“宏大”了，它更像是为你构建一个理解全球资本流动的顶层思维框架，让你明白那些看似随机的市场波动背后，其实隐藏着深刻的历史必然性。我个人非常欣赏这种将历史维度与经济理论深度融合的叙事方式，它让我对现阶段的金融格局有了更深一层的敬畏。

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坦率地说，当我翻开这本书时，我期待的是一本能够指导我如何进行**高净值客户财富规划的实操手册**，具备大量案例分析和税务筹划的技巧分享。然而，这本书的内容却完全转向了对**古代城邦经济模式与现代契约精神的跨文化比较研究**。作者花了整整三分之一的篇幅去考证古罗马法中关于“财产转移”的定义，并将其与现代信托法进行对比。书中探讨的核心议题似乎是“契约的伦理基础”，而非“契约的执行效率”。对于那些希望快速掌握如何设计一个有效的产品说明书，或者如何应对突发市场风险的读者来说，这本书提供的知识可能太过“遥远”和“抽象”。我尝试寻找关于信托设立的文件范本或者资产隔离的具体操作步骤，但书中只出现了对历史上不同文化中“承诺”概念的深刻剖析。这感觉就像是去一家米其林三星餐厅点了一份主厨推荐，结果端上来的是一盘用分子料理技术还原的“哲学符号”，虽然精妙，但离果腹的需求相去甚远。

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这本书的装帧和排版，坦白说，非常有**学术期刊的严谨感**，但内容上却让我感觉像是在研读一本关于**古典音乐理论的深度解析**。章节的划分极度细密，每一个子标题都像是一个精确的数学公式，充满了希腊字母和复杂的数学符号。我期望了解一些新兴市场债券的信用评级体系是如何运作的，结果我却花费了大量时间去理解作者如何运用群论的原理来构建一个**“概率分布的稳定性模型”**。书中对金融市场效率性的讨论，完全是基于对数正态分布和布朗运动的严格数学证明，对于非数学背景的读者来说，阅读门槛高得有些令人望而却步。我甚至怀疑，作者是不是将一本纯粹的概率论教材，用金融学的术语重新包装了一下。我试图在其中寻找一些关于市场情绪对交易行为影响的定性分析，但几乎没有找到，只有冰冷的、经过高度抽象化的公式推导。这本书无疑是为数学和量化分析领域的专家准备的“圣经”，但对于需要了解基础业务流程和合规要求的从业者而言，它提供的帮助可能微乎其微，更像是一种理论上的极致探索。

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读完这本厚厚的文集，我最大的感受是作者的叙事风格极其**个人化和富有哲思**，仿佛不是在撰写一本教科书，而是在进行一场与读者的深度哲学对话。书中大部分篇幅并非聚焦于具体的金融产品结构或监管框架，而是穿插了大量的艺术评论和文学引述。例如，在讨论“风险认知”这一概念时，作者引用了卡尔维诺的《如果在冬夜，一个旅人》中的段落，用文学中的多重叙事线索来比喻金融市场中信息的碎片化与不可预测性。这种跳跃式的思维方式，对于习惯了条分缕序、逻辑链条清晰的金融读物的人来说，可能会感到有些“飘忽”。它要求读者具备极强的联想能力和背景知识储备，才能捕捉到作者在字里行间试图构建的意境。我曾试图从中寻找一些关于如何评估资产真实价值的量化模型，但收获的更多是关于“美学与价值”的探讨，比如如何用巴洛克时期的建筑风格来类比复杂的金融衍生品结构。总的来说，这本书更像是一本**金融思想家的随笔集**，充满了对资本本质的诗意追问，适合在安静的下午，配上一杯浓缩咖啡，慢慢品味那些形而上的思考。

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2003年读

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