证券法

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出版者:厦门大学出版社
作者:郭俊秀
出品人:
页数:387
译者:
出版时间:2010-5
价格:33.00元
装帧:
isbn号码:9787561521670
丛书系列:
图书标签:
  • 证券法
  • 资本市场
  • 金融法律
  • 投资
  • 法律法规
  • 公司法
  • 证券监管
  • 股票
  • 债券
  • 基金
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具体描述

在我国社会主义法制建设中,商事立法是最为活跃的领域,也是最具成就的领域。从1979年的《中外合资经营企业法》,到1993年的《公司法》,再到2001年的《信托法》,大凡公司、企业、证券、票据、保险、海商、信托、担保、期货、招投标、拍卖等多数商事法领域,都有了专门的立法(法律或法规)。由于商事法律最直接地反映了市场经济的要求,学习和掌握商事法的理论知识可以直接服务于市场经济活动,因而在法学教育以及各种形式的法律知识培训中,商事法都备受重视,成为法律学习中的一个突出的亮点,商事法研究也成为法学理论研究的热点之一。

厦门大学法律系近年来一直致力于民商法学科和课程、教材的建设,组织编写了民商法学系列教材(包括民法总论、物权法、债权法、知识产权法、婚姻家庭和继承法、商法[上、下]),取得了一定的效果。为了进一步推进商事法的理论教学和研究,厦门大学法律系与福建省政法管理干部学院首次合作,组织部分从事民商法理论教学和研究的教师,编写了这套商法丛书,力图在商事法的教学和研究方面,有所作为。

编写本丛书的初衷在于为法学本科专业学生提供一套较为完整的商事法教材和参考书,因此我们特别强调,应当注重结合我国的立法和司法实践,系统地阐述各商事法律的基本概念、基本知识和基本理论,并尽可能地汲取理论研究的新成果。因此,本丛书既可作为商事法教学用书,亦可作为一般读者了解和掌握商法或商法的某个领域的法律知识之读物。

本丛书由柳经纬担任主编、刘永光和陈明添担任副主编。《证券法》为本丛书之一,具体分工:郭俊秀撰写第1章至第9章,蒋进撰写第11章,蒋进、郭俊秀撰写第10章。本书不足之处,敬请读者和专家批评指正。

本丛书的编写得到厦门大学出版社的大力支持,在此表示感谢。

《世界之光:人类文明的漫长旅程》 内容提要: 本书以宏大的叙事视角,追溯了人类文明从蒙昧走向辉煌的数万年历程。它并非一部冰冷的史书,而是一部充满洞察力与温情的文明编年史,旨在揭示驱动人类社会演进的核心动力——知识、创新、信仰与制度的复杂互动。全书结构清晰,分为“起源的低语”、“轴心时代的觉醒”、“帝国的兴衰与传承”、“知识的复兴与启蒙的曙光”以及“现代性的塑造与未来的远望”五大部分,层层递进,构建了一幅波澜壮阔的人类文明全景图。 第一部分:起源的低语(史前至公元前1000年) 本部分聚焦于人类物种的诞生、早期社会形态的构建以及技术对生存模式的根本性改变。我们从东非大裂谷的摇篮出发,探讨智人如何凭借非凡的认知能力,逐步取代其他古人类,并扩散至全球的各个角落。重点分析了“认知革命”带来的语言、符号和复杂合作能力的飞跃。随后,笔触转向“新石器革命”——农业的出现如何从根本上重塑了人类的定居模式、社会结构以及对时间的理解。从美索不达米亚的泥板文字到尼罗河畔的法老王朝,从印度河流域的城市规划到早期中国文明的青铜器时代,我们剖析了早期国家、阶级分化以及神权政治的起源。本书不满足于简单罗列历史事件,而是深入探究了早期人类如何通过对自然的敬畏与征服,构建出最早期的宇宙观和伦理规范。例如,对乌鲁克城邦复杂水利系统的分析,揭示了早期治理能力对文明存续的关键作用。 第二部分:轴心时代的觉醒(公元前800年至公元200年) 这是人类思想史上最为关键的转折点,史称“轴心时代”。在地理上分散的区域,几乎同时涌现出深刻影响后世的哲学与宗教思想。本书详尽考察了古希腊哲学的理性精神,从泰勒斯对世界的本原追问到柏拉图的理想国构想,再到亚里士多德的逻辑体系,阐释了西方理性主义的源头。同时,我们转向东方,深入探讨了孔子“仁”与“礼”的伦理构建,老庄思想的自然无为之道,以及佛教在印度诞生后所提供的超越痛苦的出世哲学。这些思想的诞生,标志着人类开始系统性地审视自身在宇宙中的位置、道德的准则以及理想的社会形态。本部分着重分析了思想创新如何成为抵抗暴政、规范社会行为的无形力量,以及这些思想如何通过丝绸之路等通道进行跨文化传播与融合。 第三部分:帝国的兴衰与传承(公元200年至公元1450年) 本部分审视了大型政治实体——帝国的建立、繁荣与衰落,以及它们在知识、技术和文化传播中所扮演的角色。我们细致对比了罗马帝国、汉朝、波斯萨珊王朝以及后来的伊斯兰黄金时代的治理模式。重点剖析了帝国如何通过官僚体系、法律构建和军事力量来维持广阔疆域的统一性,以及帝国衰落背后的内部结构性矛盾(如财政压力、精英阶层固化、蛮族冲击等)。特别值得关注的是,在西欧经历“黑暗时代”时,拜占庭帝国和伊斯兰世界如何成为古典知识的守护者与创新者。本书通过对巴格达“智慧宫”和科尔多瓦学派的研究,展现了在特定历史时期,文化和科学如何在一个特定区域内得到空前的呵护与发展,并为后来的文艺复兴埋下了火种。 第四部分:知识的复兴与启蒙的曙光(公元1450年至公元1800年) 这一时期是西方世界从中古向近现代转型的关键阶段。本书详细描绘了文艺复兴如何通过对人文主义精神的重新发现,激活了艺术、科学和文学的创造力。古登堡印刷术的发明被视为一场信息革命,极大地加速了知识的普及和思想的传播,为宗教改革提供了思想武器。随后的地理大发现,不仅重塑了全球的经济地图,也彻底颠覆了欧洲人对世界的认知,引发了对传统宇宙观的深刻反思。最终,启蒙运动——以理性、自由和人权为核心的思潮——为现代政治奠定了理论基础。牛顿的科学方法论、洛克的社会契约论以及孟德斯鸠的三权分立思想,构成了打破君主专制、追求个体解放的强大思想武器,为后来的独立战争和革命提供了蓝图。 第五部分:现代性的塑造与未来的远望(公元1800年至今) 最后一部分聚焦于工业革命如何以空前的速度和规模重塑人类的生产力、生活方式和全球格局。蒸汽机、电力和信息技术的相继出现,引发了社会阶层的大变动(工人阶级的兴起与城市化)、全球市场的形成以及帝国主义的再度兴起。本书批判性地考察了民族国家的崛起及其带来的冲突(两次世界大战)。同时,它也探讨了科学理性在二战后对人类的巨大贡献(如核能、生物技术)以及其带来的伦理困境。面对20世纪后半叶的全球化浪潮、意识形态的剧烈碰撞以及信息爆炸,本书以开放的姿态,总结了现代文明在追求效率与自由、集体与个体之间的持续张力。结尾部分,作者提出了对未来文明形态的哲学思考:在全球性挑战(气候变化、人工智能的伦理边界)面前,人类文明是否能超越历史经验中的短视与冲突,以更具包容性和可持续性的智慧,共同塑造下一阶段的“世界之光”。 本书特色: 本书的叙事风格兼具学术的严谨性和文学的感染力。它强调文明的“连续性”与“断裂性”,避免将历史视为简单的线性进步,而是着重分析不同文明体系间的借鉴、冲突与相互塑造。通过对技术、思想、制度这三大驱动力的交叉分析,本书旨在帮助读者理解人类社会是如何一步步走到今天的,并为我们审视眼前的复杂世界提供了历史的深度与广度。它是一次对人类集体智慧与韧性的庄严致敬。

作者简介

目录信息

diyi章 证券法概述
diyi节 证券概述
第二节 证券市场的正负效应与法律调整
第三节 证券法的概念与调整对象
第四节 证券法的基本原则
第二章 证券发行法律制度
diyi节 证券发行概述
第二节 证券发行管理体制
第三节 证券发行条件
第四节 证券承销
第三章 证券上市与交易法律制度
diyi节 证券交易概述
第二节 证券上市法律制度
第三节 证券交易程序与证券交易法律关系
第四节 证券交易的强制性规则
第四章 信息公开制度
diyi节 信息公开制度概述
第二节 发行信息公开制度
第三节 持续信息公开制度
第五章 上市公司收购法律制度
diyi节 上市公司收购制度概述
第二节 公开市场购买
第三节 要约收购
第四节 协议收购
第六章 证券交易所及证券登记结算机构
diyi节 证券交易所概述
第二节 证券交易所的设立与机构
第三节 证券交易所的监管职能
第四节 证券登记结算机构
第七章 证券公司、证券交易服务机构与证券业协会
diyi节 证券公司概述
第二节 综合类证券公司的设立与经营
第三节 经纪类证券公司的设立与经营
第四节 外资证券公司的设立与管理
第五节 证券业协会
第六节 证券交易服务机构
第八章 证券监督管理机构
diyi节 证券监督管理机构概述
第二节 证券监督管理机构的职权
第九章 证券法律责任制度
diyi节 证券违法行为与法律责任
第二节 虚假陈述
第三节 内幕交易
第四节 操纵市场
第五节 欺诈客户
第六节 其他证券违法行为
第十章 证券投资基金法律制度
diyi节 证券投资基金概述
第二节 证券投资基金的法律关系
第三节 证券投资基金的运作
第四节 证券投资基金的监管
第十一章 可转换公司债券法律制度
diyi节 可转换公司债券概述
第二节 可转换公司债券的发行
第三节 可转换公司债券转换股份及债券偿还
附录
中华人民共和国证券法
中华人民共和国证券投资基金法
参考文献
修订后订
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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从一名资深公司法律顾问的角度来看,这本书的系统性和前瞻性令人赞叹。它成功地将宏观的金融监管目标与微观的合同设计、公司治理实践连接起来,形成了一个完整的逻辑闭环。尤其是在探讨发行人持续信息披露义务时,它清晰地勾勒出了从尽职调查到定期报告的每一个关键时间节点和责任主体。我发现,书中对于“控制权变更”后对中小股东权益的影响分析得尤为深刻,这不仅是法律要求,更是公司战略决策中必须纳入考量的风险要素。相比国际上的某些证券监管体系,我们这部法律在平衡融资效率与风险控制方面,体现出了独特的东方智慧和审慎态度。虽然在某些金融创新速度极快的领域,其操作细则的跟进速度略显保守,但这恰恰保证了法律的稳定性和可预测性,这对资本市场长期健康运行至关重要。这本书是工具书,更是战略参考手册。

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老实说,我本来是抱着学习期末考试知识点的目的翻开这本书的,结果却发现它简直是理解现代商业社会运作逻辑的“万能钥匙”。它不只是关于股票和债券,它关于的是信任、信息对称和权力制衡。我印象最深的是关于“证券”定义的拓宽和界定部分。一开始觉得枯燥,但随着阅读深入,我开始理解为什么我们需要一个如此宽泛的定义来涵盖那些层出不穷的金融创新产品,以防范监管套利。书中对不同市场层次(主板、科创板、创业板)监管差异的对比分析,非常直观地展示了我国资本市场多层次发展的战略考量。它让我明白了,每一个条款背后,都是无数次市场失灵教训的总结。阅读过程中,我频繁地需要查阅法条注释和修订背景,这本身就是一个沉浸式的学习过程,让我体会到法律文本的生命力在于其不断适应社会变化的弹性。

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这本《证券法》简直是金融界的“圣经”,我断断续续读了半年,终于有种拨开云雾见青天的感觉。坦白说,刚上手的时候,那些晦涩的法律条文和复杂的市场术语简直能把人绕晕。特别是关于信息披露和内幕交易的部分,起初我只能死记硬背,根本理解不了背后的逻辑和监管的初衷。但是,随着我不断地查阅案例和相关的司法解释,这本书的价值才真正显现出来。它不仅仅是一堆规则的堆砌,更像是一部构建现代资本市场信任体系的蓝图。比如,书中对“重大性判断”的阐述,极其精妙地平衡了上市公司信息公开的必要性和维护市场效率的需求。我尤其喜欢它对不同类型证券发行主体责任划分的细致入微,这让我对A股市场监管的严谨性有了更深的认识。如果说有什么不足,可能就是对于新兴金融工具(如某些加密资产相关的证券化产品)的讨论稍显滞后,但考虑到立法的时效性,这一点是可以理解的。总而言之,对于任何希望在资本市场长期立足的投资者或从业者,这本书提供了不可或缺的底层认知框架。

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这本书给我的感受是沉稳而厚重的,如同在阅读一部关于市场秩序建立的史诗。它最大的功劳在于,将原本散落在各个部门规章中的监管要求,整合提炼成一个具有高度概括性的法律框架。我特别欣赏它在处理“证券从业人员的诚信义务”这一部分时所采用的道德约束与法律惩戒相结合的叙事方式。这种描述,远超出了冷冰冰的法律条文,它在潜移默化中塑造了从业者的职业伦理观。通过对历史上几次重大市场操纵案例的隐性映射,我感受到了监管层对“公平”二字近乎偏执的追求。虽然某些段落的法律术语密度极高,需要反复研读,但一旦理解了其背后的监管逻辑,你就会发现所有看似复杂的规定都指向了一个核心:保护公众对市场基本公平的信心。这本书,是理解中国资本市场“为什么是现在这个样子”的必读之作。

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我以一个初入股市、渴望保护自己“血汗钱”的散户的视角来评价。这本书,说实话,读起来像是在啃一本厚厚的法律字典,但每一页都藏着一个能让你少走弯路的“避雷针”。我最关注的部分是关于虚假陈述和投资者保护的章节。它详细列举了哪些行为构成欺诈,以及一旦发生损害,我们小股东可以通过哪些法律途径进行追索。书中对“明示性陈述”和“默示性陈述”的界定,让我瞬间明白了为什么有些看似无伤大雅的广告语背后可能隐藏着巨大的法律风险。我记得有一个案例分析,涉及某公司高管利用信息优势进行利益输送,法律条款是如何精准地锁定他们的责任的,读完后我再看新闻里那些爆雷的公司,眼神都变了——不再是单纯的愤怒,而是多了一层对法律框架的敬畏。它教会我的,不是如何‘战胜’市场,而是如何识别和规避那些不公平的‘游戏’。这本书的阅读体验是艰涩的,但其带来的安全感是无价的。

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