具体描述
内容简介
随着证券市场技术条件的革新、金融工具多元化以及市场之间的
融合，同业竞争日趋激烈，证券经纪业务进入一个以“买方市场”为主的
发展阶段。市场需要更加成熟和规范的证券经纪业务，而原有的不成体
系、不规范的运行机制和制度均无法适应当前证券经纪市场的发展，相
关外部环境（如法律环境）急需构建，本书将立足中国的证券市场，借鉴
国外证券经纪制度的演化过程，运用系统论和行为科学的研究方法，剖
析当前国内证券经纪运行机制的问题，试图探索和设计适合中国国情
的证券经纪制度，并对未来证券经纪制度的发展作出入胆的预测。本书
共分六章以及前言和附录，除了在理论上对证券经纪制度进行分析和
探索之外，更重要的是从实践环节提出了具有可操作性的 个初步方
案，以作引玉之砖。
作者简介
目录信息
序
前言
第一章 导论
第一节 问题的提出
一、投资者的结构性缺陷
二、证券经纪商的结构性缺陷
三、证券交易市场的结构性缺陷
第二节 基本概念、研究方法和理论基础
一、几组基本概念
二、研究方法和理论基础
第三节 本书的架构和主要研究结果
一、本书的研究思路
二、本书的架构和主要研究结果
第二章 中外证券市场概览
第一节 中外证券市场的发展沿革
一、境外证券市场发展简史
二、中国证券市场的历史轨迹
第二节 中外证券市场管理制度概览
一、证券监管体制
二、证券交易所管理制度
三、证券商管理制度
四、证券发行市场管理制度
五、证券市场信息披露管理
第三节 中外证券市场交易方式概览
一、证券交易体系
二、证券交易类型
第三章 中外证券经纪制度比较与分析
第一节 证券经纪制度的历史演化
一、境外证券经纪制度的历史演化
二、中国证券经纪制度的历史变迁
第二节 证券经纪制度的比较与分析
一、境外证券经纪制度分析
二、中国证券经纪现状简析
第四章 中国证券经纪模式研究
第一节 牧羊模式
一、牧羊模式及其主要特征
二、牧羊模式形成的历史原因
三、牧羊模式存在的问题分析
四、牧羊模式的前景思考
第二节 大户操作室模式
一、大户操作室的基本特征
二、大户操作室形成的历史原因
三、大户操作室模式的问题与缺陷
四、大户操作室的应对策略
第三节 准经纪人模式
一、中国准证券经纪人制度的现状特征
二、准证券经纪人制度形成的原因分析
三、准证券经纪人制度存在的主要问题
四、关于准经纪人制度的几点思考
第四节 准基金模式
一、证券投资基金与证券经纪
二、准基金模式产生的主要原因
三、客户资产委托管理的主要类型
四、准基金模式存在的主要问题及其出路
五、投资者机构化倾向及未来基金经纪
第五节 中国证券经纪模式的比较研究
一、投资者在不同经纪模式下的表现特征
二、券商在不同经纪模式下的行为特征
三、市场在不同经纪模式中的特征分析
第五章 中国证券经纪制度的发展趋势分析
第一节 证券市场发展趋势与经纪发展模式选择
一、当代世界证券市场发展的新特点
二、中国证券市场发展趋势分析
三、中国证券经纪制度发展模式选择
第二节 职业证券经纪
一、市场呼唤职业证券经纪人
二、证券经纪人的功能分析
三、中国实行证券经纪人制度的条件分析
第三节 电子网络经纪
一、经济领域内的电子网络技术
二、信息技术革命对金融证券业的冲击
三、电子网络经纪的概念（N&P）
四、电子网络经纪的发展趋势
五、电子网络经纪面临的问题
六、电子网络经纪对证券市场的影响
第四节 基金经纪
一、基金经纪的概念演绎
二、基金经纪的形成因素分析
三、职业证券经纪、电子网络经纪与基金经纪的比较分析
第五节 金融创新和证券经纪全球一体化
一、证券市场的金融创新
二、证券经纪业务全球一体化
三、中国证券市场金融创新展望
四、中国证券经纪制度如何适应未来发展
第六章中国证券经纪制度的初步构架
第一节 中国证券经纪制度的整体框架
一、中国证券经纪制度的目标及确定原则
二、中国证券经纪制度的市场定位
三、中国证券经纪制度的整体框架
第二节 中国证券经纪制度的有关法律框架设想
一、相关法律构架的目标和基础原则
二、经纪制度的法律定位和基本民事行为的认定
三、经纪制度的法律主体确定
四、经纪制度法律框架的设想
第三节 中国证券经纪制度的市场组织
一、证券交易所的市场组织
二、证券经纪商的市场组织
第四节 证券经纪人制度设计
一、证券经纪人的基本内涵
二、证券经纪人的基本职能
三、证券经纪人的基本要求
四、证券经纪人的人力资源管理
五、证券经纪人的佣金制度
六、证券经纪人的风险管理基金制度
七、证券经纪人的系统管理
八、证券经纪人工作守则
附录一 O1T：证券商的战略抉择
附录二 湘财证券有限责任公司
经纪人管理暂行办法
参考文献
后记
· · · · · · (收起)
读后感
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用户评价
这本书在语言风格上所展现出的那种冷静、克制而又充满力量的论述风格，是极其罕见的。作者似乎有一种将复杂问题“降维打击”的能力，使得那些原本需要多方专家才能解释清楚的概念，在他的笔下变得清晰而直观，但这种清晰绝不是简化，而是一种对本质的精准捕捉。我尤其欣赏作者在处理数据和规范引用时的严谨态度，每一个论断似乎都有坚实的脚注支撑，这极大地增强了文本的可信度。更难能可贵的是，作者在保持专业性的同时，还成功地融入了一种对市场参与者群体的深刻理解，无论是机构投资者还是散户，他们行为背后的心理动机都被细腻地描摹出来。这本书读完后留给读者的不是短暂的兴奋，而是一种长久的、冷静的洞察力，它像一把手术刀，帮助你精准地切开市场现象的表皮，直达其运作的深层组织结构，让人感觉自己的金融素养得到了质的飞跃。
评分这本书的叙事节奏感和文笔处理，着实令人耳目一新。它不像传统学术著作那样晦涩难懂，反而带着一种强烈的批判性和对现实问题的追问。作者在论述中穿插了大量的案例分析，这些案例的选取角度刁钻且贴合实际，仿佛是直接从过去几年的市场风暴眼中捞出来的切片。我尤其欣赏作者在讨论市场效率与监管平衡时所展现出的那种“两难困境”的描摹。他没有简单地将监管塑造成市场对立面，而是将其视为一种动态的、不断自我修正的复杂系统的一部分。这种 nuanced 的视角，使得整本书的论证充满了张力。每当感觉自己要被某个技术性概念带偏时，作者总能及时地抛出一个具有人文关怀或现实意义的思考点，将我们拉回对“人”在市场中作用的审视。这种文笔的跳跃性和内容的丰富性，让阅读体验从一种知识的获取，变成了一种智力上的探索之旅，让人忍不住想一页接一页地翻下去，期待下一个精彩的论点或犀利的观察。
评分从结构布局来看，这本书的宏大构架令人叹服，它成功地搭建起了一座连接历史沿革、当下挑战与未来展望的桥梁。我注意到作者在回顾早期市场发展阶段时，展现出了极强的史料功底，对那些被时间冲刷的制度细节进行了细致的考古和重构。这使得我们理解今日的某些“怪现象”时，有了深厚的历史根基。但最让我震撼的还是对“未来”部分的探讨。这部分内容极具前瞻性，作者并没有给出简单的预测，而是基于现有技术演进和全球趋势，提出了几种情景分析，每一种都逻辑自洽，极具说服力。这种将历史的厚重感与未来的不确定性融为一体的写作手法，让整本书读起来有一种史诗般的厚度。它不只是在“描述”一个行业，更像是在“绘制”一个行业在特定社会经济环境下的可能命运轨迹，让人在合卷时，心中涌起一股对宏观趋势的敬畏之情。
评分这本书的开篇，作者用一种非常深入且极具洞察力的方式，将我们带入了一个复杂而又至关重要的领域——中国金融市场的核心肌理。我印象最深的是关于市场微观结构的讨论，那部分内容简直是为那些渴望理解“交易”究竟是如何发生的专业人士量身定做的。作者没有停留在宏观的政策解读上，而是细致地剖析了订单流、做市商行为以及不同交易机制之间的相互作用，仿佛给我打开了一扇后厨之门，让我看到了那些平时在K线上被忽略的底层逻辑。特别是关于延迟和信息不对称如何影响价格发现的论述，逻辑链条清晰得令人赞叹，引人深思的是，这种精密的理论分析，是如何与中国特有的监管环境和市场参与者结构进行微妙的博弈与适应的。读到这里，我感觉自己不再是一个旁观者，而是开始具备了一种审视市场运行的“工程师”视角，对那些突发的市场异动也有了更深层次的理解基础，这绝非市面上那些泛泛而谈的财经读物所能比拟的，它真正做到了对专业性的坚守与对知识深度的挖掘。
评分阅读过程中，我多次停下来，反复思考作者对“风险隔离”和“投资者保护”这些关键议题的处理方式。与其他着墨于资本流入流出或盈利模式分析的读物不同，这本书将道德风险和信息不对称问题置于中心舞台。作者对内部控制机制、合规要求的探讨，深入到了令人咋舌的细节程度，几乎让人感觉自己正在参与一次严肃的内审工作。他对于制度设计缺陷的剖析，绝非停留在表面上的批评，而是指向了制度本身的“阿喀琉斯之踵”，即在追求效率和开放性的同时，如何有效筑牢道德和法律的堤坝。这种对制度伦理层面的关注，极大地提升了本书的价值，使之超越了单纯的业务指南，上升到了治理哲学的高度。阅读体验是压迫性的，因为你不得不直面那些潜藏在光鲜数据背后的制度隐患。
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