第一章 香港 第一節 香港證券市場概述 一、香港的國際金融中心地位和上市優勢 二、香港證券市場的構成 第二節 上市條件與上市方式 一、主闆上市的基本條件 二、創業闆上市的基本條件 三、礦業公司的最新上市規則修訂 四、上市方式 第三節 主闆與創業闆上市規則 一、上市要求 二、上市後的其他要求 第四節 IPO上市程序與買殼上市程序 一、主闆上市流程和具體程序 二、創業闆上市流程和具體程序 三、在香港買殼上市的基本程序 第五節 上市費用 一、上市中介費用 二、交易所費用 三、買殼上市費用 案例一 升平煤礦買殼建發國際上市費用世界第 案例二 上市成功為何對簿公堂——震驚中外的股權爭奪戰 案例三 資本運營專傢驅趕“小肥羊”步入香港IP0上市 參考文獻第二章 美國 第一節 美國證券市場概述 一、美國證券市場的地位和上市優勢 二、美國證券市場的構成 第二節 上市條件 一、紐約證券交易所上市條件 二、美國證券交易所上市條件 三、納斯達剋全球市場上市條件 四、納斯達剋小盤股市場上市條件 五、OTCBB和Pink Sheets掛牌報價條件 六、美國股票市場上市條件比較 七、維持掛牌的條件 第三節 上市方式 一、普通股的首次公開發行 二、美國存托憑證與全球存托憑證 三、豁免發行 四、反嚮收購 第四節 IPO上市程序與上市費用 一、IPO上市的相關規定和程序 二、首次上市費用及年費 第五節 存托憑證的創設、上市及注銷程序 一、存托憑證上市的總體程序 二、存托憑證的創設與注銷 三、如何看懂美國股票價格——存托憑證的估價和交易 第六節 買殼上市程序及融資方式 一、在美國買殼上市概述 二、在OTCBB買殼上市應當具備的條件 三、目標殼公司應當具備的條件 四、買殼上市的具體操作程序 五、買殼上市後的主要融資方式 六、買殼上市的時間和費用 七、買殼上市操作應注意的問題 案例一 瑞達電源登陸OTCBB後成功轉闆NASDAQ 案例二 武漢鼓風機起死迴生吹起納斯達剋風 案例三 無锡尚德以ADR方式在紐約證券交易所上市 案例四 優酷為何不在中國境內上市 參考文獻第三章 加拿大 第一節 加拿大證券市場概述 一、加拿大證券市場概況 二、在加拿大上市的優勢 三、加拿大證券市場構成 第二節 上市條件 一、主闆的工業、科技和研發公司上市條件 二、創業闆工業、科技和研發公司上市條件 三、主闆的礦業公司上市條件 四、創業闆礦業公司上市條件 五、對上市公司活動的監督和限製製度 第三節 上市方式 一、主闆的IPO上市方式 二、創業闆的四種上市方式 第四節 上市程序與上市費用 一、主闆IPO上市程序和步驟 二、創業闆上市的基本操作程序 三、CPC模式上市步驟和流程 四、RTO上市程序和步驟 五、上市工作的時間進程 六、上市費用 案例一 漢維能源加拿大上市開拓中小企業融資新路徑 案例二 升平煤礦赴加拿大上市運作及上市方案的製訂 參考文獻第四章 英國 第一節 英國證券市場概述 一、英國證券市場概況 二、市場構成 三、倫敦證券交易市場的優勢 第二節 上市條件 一、主闆上市條件 二、AIM市場上市條件 第三節 上市方式 一、首次發行股票或二次上市 二、存托股證 三、可轉換債券 第四節 上市程序及上市費用 一、上市程序和步驟 二、上市費用 案例一 昱輝陽光在倫敦AIM市場IPO上市 參考文獻第五章 澳大利亞 第一節 澳大利亞證券市場概述 一、澳大利亞證券市場概況 二、澳大利亞證券市場構成及製度特徵 三、澳大利亞證券市場特點及優勢 第二節 上市條件與上市方式 一、ASX上市條件 二、上市方式 第三節 上市程序與步驟 一、IPO上市程序 二、在上市顧問指導協助下完成上市步驟 第四節 上市法規及上市費用 一、在澳大利亞上市應遵守的法律法規 二、上市費用 案例一 巨鑫源在澳大利亞ASX買殼成功上市 參考文獻第六章 新加坡 第一節 新加坡證券市場概述 一、新加坡證券市場概況 二、市場構成及狀況 三、市場特點及優勢 第二節 上市條件 一、主闆上市條件和要求 二、二闆上市條件和要求 第三節 上市方式 一、S股模式直接在主闆上市 二、買殼上市 三、異地二次上市 四、S／A模式 第四節 上市基本程序與上市費用 一、在新加坡上市的基本程序 二、成功上市的要素 三、新交所上市費用 案例一 四五酒業以IPO方式成功登陸新加坡主闆上市 參考文獻第七章 中國企業赴境外上市的籌備與基本操作 第一節 境外上市的必要性和可行性考慮 一、上市前公司自身需要考慮的問題 二、境外上市的常見問題 三、怎樣選擇確定中介機構 第二節 上市地與上市方式 一、境外上市地的選擇 二、境外直接上市方式與申請條件 三、境外間接上市的方式、路徑與公司架構 四、間接上市的操作方法、股本設計與融資額估算 第三節 企業赴海外上市前應熟悉的境內外上市法規 一、證券法及上市規則 二、上市後的持續報告責任 三、完善的公司治理和配套的法律製裁 四、上市公司及其高管、中介機構對公眾股東的責任 五、國內政策法規對間接上市的影響 第四節 中國企業赴海外上市的操作程序 一、以IPO方式直接赴海外上市的操作程序 二、設立特殊目的公司在海外上市審批程序 三、赴境外買殼上市的外資並購審批權限與程序 第五節 境外上市成功的保障 一、境外上市應注意的問題 二、境外上市成功的保障 案例一 蘇州大方買殼上市是欺詐還是被欺詐 參考文獻企業赴境外上市常用網站後記
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