具体描述
《中华人民共和国证券法配套规定(第4版)》内容简介：1.以法释法。将与主体法条文联系紧密、能直接对主体法条文有注释说明作用的法律、法规、司法解释等条文置于主体法条文之下，标明效力层级，从最权威的角度对主体法条文进行解读。
2.请示答复。收录全国人大、最高人民法院、最高人民检察院以及国务院各部委对于具体问题的请示答复。这些请示答复是对具体法律适用的问题或具体案件的处理所作出的答复，反映了对某一具体问题或个案的处理思路、方法，具有重要的参考价值。
3.条文注释。对主体法条文以及密切联系的条文进行综合适用解释，注释法条中的重点、难点，帮助读者把握法律规定的精髓，掌握法律原意。
4.案例指引。紧扣法律条文，收录最高人民法院公报案例以及最高人民法院相关部门公布的典型案例的裁判摘要。通过相关案例，可以进一步领会和把握法律条文的适用，从而作为解决实际问题的参考。
《中国金融市场监管体系与法律实践》 内容概要： 本书旨在全面梳理和深入剖析中华人民共和国自改革开放以来逐步建立和完善的金融市场监管体系，重点聚焦于金融监管体制的演变历程、核心法律框架的构建及其在实践中的具体应用。本书将引导读者理解中国特色金融监管模式的内在逻辑、面临的挑战以及未来的发展趋势，特别强调金融稳定、投资者保护与市场公平的监管目标。 第一部分：中国金融监管体制的演进与结构 本部分将追溯中国金融监管体系从分业监管到功能监管、再到近年来迈向“一委一行两会一局”（或其最新调整后的结构）的历史脉络。 第一章：金融改革与监管的初始探索（1980s – 1990s初） 1.1 计划经济向市场经济过渡中的金融管理需求： 阐述中央银行职能的初步分离，以及专业银行体系的建立对初步监管的需求。 1.2 证券市场的萌芽与早期监管尝试： 重点分析上海证券交易所和深圳证券交易所设立初期，对证券活动采取的行政性管理方式，以及早期特设机构的角色。 1.3 银行业和保险业的初步规范： 探讨金融机构法人化过程中，对资本充足性、业务范围的初步界定。 第二章：分业监管体系的成熟与挑战（1990s中 – 2000s） 2.1 “一行两会”格局的形成： 详细分析中国人民银行（央行）、中国证券监督管理委员会（证监会）、中国银行保险监督管理委员会（原保监会）各自的监管职责和权力配置。 2.2 证券业监管的深化： 探讨《证券法》颁布前后，对信息披露、内幕交易、市场操纵等行为的监管措施和执法力度变化。分析券商、基金公司等市场中介机构的准入与持续监管标准。 2.3 银行业风险的暴露与监管强化： 剖析亚洲金融危机后，对商业银行不良资产、资本充足率（巴塞尔协议的引入）及公司治理的监管要求。 第三章：宏观审慎管理与金融稳定的新要求（2010s至今） 3.1 金融宏观审慎管理体系的构建： 阐述央行在维护系统重要性金融机构和金融市场整体稳定中的核心地位，以及逆周期调节工具的应用。 3.2 跨市场、跨业态监管的必要性： 重点分析影子银行、互联网金融（FinTech）的快速发展对传统分业监管带来的冲击，以及监管部门如何通过穿透式监管应对跨界风险。 3.3 金融控股公司的监管框架： 探讨针对大型综合性金融集团的监管模式，旨在控制集团内部风险传染和过度杠杆化问题。 第二部分：核心金融市场法律框架与监管工具 本部分将聚焦于监管机构在法律授权下使用的主要监管工具和实施的重点法律制度，这些制度构成了中国金融市场高效运行的基石。 第四章：市场准入与持续合规管理 4.1 机构准入的审慎性标准： 详细阐述申请设立银行、证券公司、基金管理公司等机构所需的资本要求、高管资质、业务许可范围的法律规定。 4.2 关联交易与利益冲突的规范： 探讨监管如何通过披露制度和交易限制，有效管理金融机构与其关联方之间的潜在利益冲突。 4.3 投资者适当性管理制度的法律基础： 分析针对不同风险偏好和风险承受能力的投资者，在销售金融产品和服务时必须遵守的专业要求和告知义务。 第五章：信息披露与市场诚信建设 5.1 上市公司信息披露的法律责任： 深入分析招股说明书、定期报告、临时报告的核心要求，以及虚假陈述、重大遗漏所承担的民事、行政乃至刑事责任。 5.2 控股股东和实际控制人的义务： 阐述大股东在信息披露、减持行为、一致行动关系申报等方面的特别法律责任。 5.3 市场诚信档案与失信联合惩戒机制： 探讨监管部门如何利用信用记录，对长期违规主体实施市场禁入、限制其参与某些金融活动的措施。 第六章：市场行为监管与执法实践 6.1 内幕交易与市场操纵的认定与打击： 结合典型案例，解析构成内幕交易和操纵市场的关键要素（如信息敏感性、交易意图、影响股价的程度）。 6.2 操纵证券市场的手段分析： 深入探讨高频交易、对倒、连续竞价、散布不实信息等具体操纵手法，以及监管机构的监测和干预手段。 6.3 监管处罚的层次与执行： 概述行政监管措施（如责令改正、暂停业务、罚款）的实施流程，以及行政处罚决定在司法实践中的效力。 第三部分：金融风险的跨界应对与未来展望 本部分关注当前中国金融监管体系面对的新挑战，特别是技术进步和国际接轨带来的深远影响。 第七章：系统重要性金融机构（SIFIs）的监管 7.1 SIFIs的识别标准与特殊监管要求： 阐述中国金融体系内，哪些机构被认定为系统重要性机构，以及它们需要满足的附加资本要求、恢复与处置计划（Resolution Planning）。 7.2 机构处置与有序清算机制： 探讨在市场失灵时，如何避免风险向全市场蔓延，以及存款保险制度在维护金融稳定中的作用。 第八章：金融科技与监管科技的融合 8.1 互联网平台在金融活动中的监管套利： 分析P2P网贷清退、小贷公司合规化过程中，监管如何快速反应，将金融业务纳入法定监管框架。 8.2 监管科技（RegTech）的应用： 探讨大数据、人工智能在实时监测市场异常交易、识别洗钱风险、提高监管效率方面的应用前景。 第九章：中国金融监管的国际对标与未来趋势 9.1 国际金融监管标准（如巴塞尔协议III、IOSCO原则）的采纳与本土化： 分析中国金融规则与国际最佳实践的接轨程度。 9.2 监管重心向“防范化解重大风险”转移的政策导向： 总结当前监管政策的核心逻辑，强调金融风险的源头治理和穿透监管的长期战略。 本书特色： 本书侧重于从法律规范、监管实践和体制结构的相互作用角度，提供对中国金融市场运行环境的透彻理解，特别适合金融机构合规人员、法律专业人士、监管机构从业人员以及对中国金融市场治理有深入研究兴趣的读者。全书理论联系实际，分析案例翔实，展现了中国金融监管体系在应对复杂多变的经济环境中的适应性与前瞻性。
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