Securities Regulation, 7th (University Casebook Series) pdf epub mobi txt 电子书下载 2026

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出版者:Foundation Press

作者:Larry D. Soderquist

出品人:

页数:758

译者:

出版时间:2010-04-06

价格:USD 141.00

装帧:Hardcover

isbn号码:9781599417448

丛书系列:

图书标签:

Securities Regulation
Federal Securities Law
State Securities Law
SEC
Blue Sky Law
Securities Offerings
Insider Trading
Broker-Dealers
Investment Companies
Corporate Disclosure
Litigation

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具体描述

《证券法规（第7版）》（大学案例教材系列）是一本权威而全面的证券法学术著作，旨在为法律专业的学生和执业律师提供深入的证券法规学习资源。本书以美国证券法为核心，系统梳理了证券发行、交易、市场监管等关键领域的发展历程、核心原则和最新实践。核心内容涵盖：证券的定义与发行：本书详细探讨了何为“证券”，以及各种类型的证券在法律上的认定。读者将深入了解注册发行、豁免发行、私募发行等不同发行方式的法律要求和程序。特别关注了《1933年证券法》的核心条款，包括注册声明的要求、招股说明书的披露义务、以及违法行为的救济措施。证券交易与市场监管：本书重点剖析了二级市场的交易活动，包括内幕交易、市场操纵等非法行为的认定与规制。读者将学习《1934年证券交易法》下的各项规定，例如反欺诈条款、报告义务、以及证券交易委员会（SEC）在维持市场公平和透明度方面的重要作用。此外，本书还涵盖了交易所的规则、做市商的责任、以及交易平台监管等方面的内容。公司披露义务与投资者保护：充分的披露是证券法规的基石。本书深入阐释了公司在持续披露方面的法律义务，包括定期报告（如10-K、10-Q）、重大事件披露（如8-K）等。这些披露要求旨在确保投资者能够获得准确、及时、全面的信息，从而做出明智的投资决策。本书也探讨了虚假陈述、欺诈性披露等行为的法律后果，以及投资者如何通过诉讼等途径寻求救济。证券从业人员的法律责任：律师、会计师、投资顾问、承销商等证券市场参与者都承担着特定的法律责任。本书详细分析了这些专业人士在证券交易和发行过程中的注意义务、职业操守以及可能面临的法律风险，包括民事责任、行政处罚和刑事追究。衍生品市场与复杂金融产品：随着金融市场的发展，衍生品和复杂金融产品的交易日益普遍。本书对相关法律法规进行了梳理，探讨了这些工具的性质、风险以及监管要求，以帮助读者理解其在证券法框架下的地位。国际证券法与跨境监管：在全球化日益深入的今天，跨境证券发行与交易愈发常见。本书也对国际证券法的原则、不同国家/地区的监管差异以及跨境监管合作进行了探讨，为读者提供一个更广阔的视角。公司治理与股东权益：证券法规与公司治理密切相关。本书探讨了公司董事会、高级管理层在履行职责时的法律义务，以及股东在公司决策和权益保护方面的权利，例如股东提案权、诉讼权等。本书的特点：案例导向：作为“大学案例教材系列”的一员，本书以大量精选的经典和最新的判例为基础，通过对真实案件的分析，使读者能够直观地理解抽象的法律条文和原则。这些案例不仅展示了法律的演变，也揭示了实践中的复杂性。理论与实践的结合：本书在介绍法律条文和理论概念的同时，注重将理论与实践紧密结合。通过对案例的深入解读，读者能够理解法律如何在真实世界的商业活动中得到应用，以及其潜在的挑战和局限性。系统性与全面性：本书构建了一个完整而系统的证券法规知识体系，从证券法的基本概念到复杂的监管机制，覆盖了证券法律实践的各个重要方面。权威性与前沿性：本书的撰写团队在证券法领域享有盛誉，内容紧跟最新的立法和司法动态，确保了其权威性和前沿性。《证券法规（第7版）》（大学案例教材系列）是一本不可或缺的学习工具，无论您是初涉证券法领域的学生，还是寻求深化理解的法律专业人士，都能从中获益。它将帮助您掌握驾驭复杂证券法律环境所需的知识和技能，理解市场运行的规则，并有效保护相关方的合法权益。