證券期貨稽查典型案例分析

證券期貨稽查典型案例分析 pdf epub mobi txt 電子書 下載2025

出版者:
作者:中國證券監督管理委員會稽查局 編
出品人:
頁數:330
译者:
出版時間:2010-3
價格:48.00元
裝幀:
isbn號碼:9787563817894
叢書系列:
圖書標籤:
  • 金融 
  • 股票 
  • 經濟 
  • 法律 
  • 投資 
  •  
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《證券期貨稽查典型案例分析•2004年捲》內容簡介:資本市場是一個利益高度匯集的市場,利益推動著創新和發展,也時刻為違法違規者所覬覦。為維護市場的規範發展,中國證監會嚴格執法,隨著市場的變化不斷改進工作,提升執法力度,與市場共同成長,查處瞭一個又一個違法違規案件。這些案件如同一個個界標,勾勒齣瞭一條市場規範發展的曆史軌跡,也濃縮瞭證券執法與違法犯罪鬥爭的曆程。梳理、匯編這些案例意義重大:一則記錄執法曆史,迴顧市場法治進程;二則總結執法經驗、教訓,把握違法違規發展規律;三則警示市場、阻嚇違法,起到法治宣傳教育的作用。

2004年在資本市場的法治之路上是很不平靜的一年。這一年,“DL係”風險爆發,一個在盤根錯節的違法違規行為之上畸形維係的資本大廈轟然倒塌;也正是在這一年,證券公司挪用客戶保證金、挪用客戶證券的係統性風險集中爆發,券商綜閤治理的大幕由此揭開;還是這一年,上市公司違規擔保、關聯交易等案件頻頻發生,大股東侵占上市公司利益的係列案件逐漸浮齣水麵。除此之外,上市公司虛假陳述、期貨公司違規、從業人員違規炒股等其他案件亦屢有發生。

《證券期貨稽查典型案例分析•2004年捲》是在中國證券監督管理委員會稽查局的組織下,由中國證監會稽查係統的乾部在案件調查工作之餘完成的。

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