導言 一、研究的背景 二、研究的價值 三、研究的範圍第一章 證券上市監管法律基礎理論探討 第一節 關於證券上市監管法律的含義分析 一、監管是對市場的校正——一種特殊的法律行為 二、證券監管——證券市場發展的基石 三、證券上市監管——關於監管必要性的佐證 四、小結：證券上市監管法律的基本含義 第二節 關於證券上市監管法律的經濟理論基礎分析 一、證券市場功能分析 二、市場失靈與政府乾預理論 三、證券市場的失靈和證券監管的必要性 四、證券監管適度性分析 五、關於法律不完備性理論的介紹和批判——監管的另一視角 第三節 關於證券上市監管法律的性質分析 一、證券上市監管法律是公法與私法的結閤 二、證券上市監管法律是社會本位法 三、證券上市監管法律兼有國內法與國際法的特性 第四節 關於證券上市監管理念的法理分析 一、證券上市監管理念——證券上市監管法律的宗旨 二、證券上市監管的目標——監管理念的國際標準 三、證券上市監管的法律原則——監管理念的法律要求第二章 證券上市監管基本法律架構——法律體係及監管體製國際比較 第一節 法律體係——證券市場的法律保障 一、美國證券上市監管法律體係評析 二、其他國傢或地區證券上市監管法律體係評析 三、比較與思考：證券上市監管法律的發展趨勢 第二節 監管體製——法律規定下的製度設計 一、關於證券監管體製的分類述評 二、關於證券監管體製主要類型的比較分析 三、展望：關於證券監管體製的新發展第三章 證券上市的準入監管——證券發行審核製度國際比較 第一節 關於證券發行核準製的分析 一、證券發行核準製的含義及特徵分析 二、證券發行核準製的立法思想 三、證券發行核準製的適用環境——製度施行各國或地區的相關分析 四、關於證券發行核準製的總體評價 第二節 關於證券發行注冊製的分析 一、證券發行注冊製的含義及特徵分析 二、證券發行注冊製的監管理念 三、證券發行注冊製的適用——以美國、日本為中心的分析 四、關於證券發行注冊製的簡短評價 第三節 關於證券發行審核製度的比較與分析 一、幾個需要澄清的問題 二、歸納與總結——相互藉鑒、共同發展第四章 證券上市的標準監管——證券上市法定要件國際比較 第一節 證券上市監管的指標考察——法定條件分析 一、關於硬性指標規定的分析 二、關於軟性約束條款的分析 三、關於證券上市監管指標的發展趨勢 四、關於證券上市監管的另一標準——形式要求分析 第二節 證券上市監管標準的重心——關於公司治理 一、公司治理的含義分析 二、公司治理的目標和意義 三、公司治理的曆史演變 四、公司治理的模式選擇 五、公司治理的標準——OECD公司治理原則第五章 證券上市監管的核心輔助製度——信息披露法律製度分析 第一節 證券信息披露法律製度的基本理論分析 一、關於信息披露法律製度曆史沿革和國際化趨勢 二、關於信息披露法律製度的理論與挑戰 三、小結 第二節 強製性信息披露法律製度評析 一、關於信息披露製度的含義及基本內容 二、關於信息披露製度的法律價值 三、關於信息披露的法律標準 第三節 信息披露法律製度的國際標準分析 一、關於海外證券市場信息披露監管與執法情況 二、關於上市公司初次信息披露比較 三、關於OECD信息披露規範的評析第六章 證券上市監管的國際化——法律監管的趨同與國際協作 第一節 證券上市法律監管國際化發展趨勢分析 一、關於證券市場國際化的成因及錶現 二、關於證券市場法律監管國際化的必然性 三、關於證券上市法律監管的國際化發展 第二節 各國或地區對境外上市法律監管的雙邊閤作分析 一、關於境外上市及其法律監管的意義 二、關於各國或地區對境外上市法律監管的基本特徵 三、關於各國或地區對境外上市監管的法律衝突 四、關於各國或地區對境外上市法律監管的協調 第三節 證券上市法律監管的國際閤作分析 一、關於區域性法律監管閤作 二、關於全球法律監管閤作 三、關於WTO協議對全球證券市場法律監管的影響第七章 中國證券上市監管基本法律架構及完善 第一節 我國證券上市監管法律製度的發展及評價 一、關於證券上市監管法律製度的曆史沿革 二、關於證券上市監管法律的體係 三、關於證券上市監管法律的改革 四、關於證券上市監管法律的進一步完善 第二節 我國證券上市監管體製的選擇 一、關於證券上市監管體製的發展演變分析 二、關於證券監管機構的法律定位 三、關於證券監管體製的發展趨勢第八章 中國證券上市監管若乾法律製度之構建 第一節 新股發行製度改革之探討 一、當前新股發行製度缺陷分析 二、新股發行製度改革相關意見之評析 三、新股發行製度改革之設想 第二節 證券上市保薦製度之構建 一、證券保薦製度在我國的産生和發展 二、完善我國證券保薦製度之建議 第三節 境外公司境內上市製度之構建 一、境外公司境內上市的必要性分析 二、境外公司境內上市的可行性分析 三、境外公司境內上市的法律實踐 四、境外公司境內上市製度之構建 第四節 對監管者監管製度之構建 一、我國證券監管的局限性分析 二、對監管者法律監管的必要性分析 三、對證券監管者實施法律監管的製度構建 第五節 證券糾紛司法救濟製度之構建 一、仲裁是解決證券糾紛的有效方式 二、訴訟是解決證券糾紛的最後控製參考文獻後記
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