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出版者:

作者:S. Rao Vallabhaneni

出品人:

页数:156

译者:

出版时间:2008-10

价格:267.00元

装帧:

isbn号码:9780470277096

丛书系列:

图书标签:

• CIA考试
• 内部审计
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Wiley CIA Exam Review Focus Notes 准备CIA考试的终极指南：精炼知识，自信应考 Wiley CIA Exam Review Focus Notes 并非一本包罗万象的教材，而是专为寻求高效备考、精准掌握 CIA (注册内部审计师) 考试核心知识的考生量身打造的精华笔记。本书旨在提炼出考试大纲中最关键、最常考的概念、原则和实务，帮助您在有限的时间内最大化复习效率，建立扎实的知识体系，并培养解决实际问题的能力。 本书特点： 高度精炼，直击要点： 告别冗长的理论阐述，Focus Notes 专注于 CIA 考试的每一项知识点。我们精选了最核心的概念，用简洁明了的语言进行解释，并辅以易于理解的示例，确保您能够快速掌握关键信息。 结构清晰，逻辑严谨： 本书根据 CIA 考试的最新大纲进行结构设计，将复杂的审计知识分解为易于理解的模块。每个章节都围绕特定主题展开，层层递进，帮助您建立清晰的知识脉络，避免信息混乱。 强调实践，注重应用： 内部审计的本质在于实践。Focus Notes 在介绍理论概念的同时，会强调这些知识在实际审计工作中的应用。通过聚焦于实际场景和问题，您可以更好地理解概念的意义，并学会如何将其运用到未来的工作中。 强化记忆，巩固理解： 为了帮助您牢固记忆和深刻理解，本书会采用多种形式来强化学习效果。这可能包括提炼关键术语、总结核心公式、提供对比分析，以及引导您思考知识点之间的联系。 模拟考点，提升应变能力： 虽然本书本身并非习题集，但其内容组织和侧重点的设计，均以 CIA 考试的考点为导向。通过深入学习 Focus Notes，您将对考试可能出现的题目类型和考查方式有更清晰的认识，从而提升您的应变能力。 本书内容（根据CIA考试大纲）： 第一部分：内部审计基础 (The Standards and Beyond) 本部分聚焦于国际内部审计专业实务的基石——IIA (国际内部审计师协会) 的《国际内部审计专业实务标准》(Standards)。您将深入理解标准对内部审计职能、独立性、客观性、专业胜任能力、质量保证等方面的要求。 核心职能与目标： 明确内部审计部门的使命、目标和价值，以及如何与组织的战略目标保持一致。 独立性与客观性： 掌握维护内部审计独立性和客观性的关键原则，以及如何识别和规避潜在的利益冲突和偏见。 专业胜任能力与尽职尽责： 探讨内部审计师应具备的知识、技能和职业态度，以及如何通过持续学习来保持和提升专业胜任能力。 风险管理： 深入理解风险评估的过程、风险识别、风险分析和风险应对策略，以及内部审计在其中扮演的角色。 控制环境与内部控制： 学习 COSO 框架等内部控制模型，理解控制活动的有效性，以及如何评估组织整体的内部控制设计和运行的充分性。 治理： 掌握公司治理的基本原则，了解董事会、管理层和内部审计在建立健全治理结构中的责任。 职业道德： 熟悉 IIA 的《职业道德规范》，理解诚信、客观、保密和审慎等核心职业道德要求。 质量保证与改进： 了解内部审计职能进行自我评估和外部评估的必要性，以及如何通过持续改进来提升审计质量。 信息技术审计： 学习信息技术审计的基本原则，包括信息系统风险、数据安全、网络安全和系统开发的审计。 第二部分：公司治理、风险管理与控制 (Governance, Risk Management, and Control) 本部分将深入探讨企业在运营中面临的关键领域，以及内部审计如何在这些领域发挥重要作用。 公司治理的框架与实践： 详细解析不同治理模式，如股东治理、利益相关者治理等，以及最佳实践。 战略风险管理： 关注企业战略制定过程中的风险，以及内部审计如何为战略的成功执行提供保障。 运营风险管理： 识别和评估企业日常运营中可能遇到的风险，如流程风险、合规风险、人力资源风险等。 财务风险管理： 关注与财务报告、资金管理、信用风险、市场风险相关的审计要点。 合规性风险： 了解与法律法规、行业标准、公司政策等相关的合规性审计要求。 风险评估技术： 学习风险矩阵、风险登记册、情景分析等常用的风险评估工具和技术。 内部控制设计与评估： 深入研究 COSO 框架下的五要素（控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督活动）在实际中的应用和审计方法。 控制活动的审计： 重点关注授权、职责分离、实物控制、信息处理控制等各类控制活动的有效性。 信息系统控制： 审计通用 IT 控制（GITC）和应用程序控制，确保信息系统的可靠性、完整性和安全性。 管理层沟通与报告： 掌握如何有效地向管理层和董事会沟通风险评估结果和审计发现。 第三部分：审计工作成果、信息技术与业务风险 (Performance I, Information Technology, and Security) 本部分将视角转向内部审计的执行过程、信息技术的审计以及与信息技术相关的业务风险。 审计规划与风险评估： 掌握如何根据组织目标和风险评估结果制定年度审计计划。 审计证据与审计程序： 学习收集、评估和记录审计证据的方法，包括检查、询问、观察、重新计算、重新执行和实质性分析程序。 审计抽样技术： 理解抽样在审计中的作用，掌握不同的抽样方法及其适用性。 审计文档： 强调审计工作底稿的重要性，以及如何清晰、完整地记录审计过程和发现。 审计报告： 学习撰写专业、有效的审计报告，包括审计目标、范围、发现、结论和建议。 信息技术基础： 了解操作系统、数据库、网络、数据通信等基本 IT 概念。 信息安全风险： 识别和评估信息安全相关的风险，如数据泄露、恶意软件、网络攻击等。 业务连续性与灾难恢复： 审计组织的业务连续性计划（BCP）和灾难恢复计划（DRP）的有效性。 数据分析在审计中的应用： 探索如何利用数据分析工具来提高审计效率和识别潜在风险。 电子商务与网络审计： 关注与在线交易、支付系统、电子商务平台相关的审计考点。 第三方风险管理： 评估与外包服务、供应商和合作伙伴相关的 IT 和业务风险。 项目审计： 学习如何对项目的启动、执行和收尾阶段进行审计。 绩效审计： 了解如何对组织的效率、效果和经济性进行评估。 Wiley CIA Exam Review Focus Notes 是一份经过精心策划的学习辅助工具，它不是替代性的教科书，而是您在复习过程中不可或缺的“加速器”和“导航仪”。通过聚焦于核心内容，您可以更快速、更有效地建立对 CIA 考试知识体系的深刻理解，从而自信满满地迎接考试的挑战。

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说实话，我刚开始对这种“专注笔记”类的复习材料是抱持怀疑态度的，总觉得它会为了追求“精简”而牺牲掉关键的深度。毕竟，CPA或者CIA这种级别的考试，哪个不是细节决定成败？然而，这本书彻底颠覆了我的固有印象。它的文字密度简直是令人发指的高效，每一句话都像经过了无数次锤炼，没有半点虚词赘述。我最喜欢的是它对概念之间横向联系的梳理。很多时候，我们学知识是线性的，A考完学B，B考完学C，但真正的考试和工作场景是网状的。这本书的高明之处就在于，它能在看似不相关的两个知识点之间，画出一条清晰的关联线，让你瞬间领悟到，原来这两种看似独立的控制措施，在最终的治理目标上是相互支撑的。比如，在谈到治理架构时，它巧妙地穿插了对合规性报告要求的阐述，这种预判性的知识整合，帮我省下了大量自己整理思维导图的时间。而且，它的排版设计也极具匠心，重点突出得恰到好处，不是那种刺眼的粗体或下划线轰炸，而是通过精妙的字体变化和分段设计，自然而然地引导读者的视线聚焦到核心信息上。对于时间紧张的考生来说，这简直是“效率神器”，能以最快的速度构建起知识框架的骨架。

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我过去尝试过好几种不同的学习方法，包括纯粹依赖在线视频课程，但总觉得少了点什么——那种可以随时翻阅、可以进行物理交互的深度学习体验。这本书完美地填补了这个空白。它最大的价值在于其内容的“可操作性”和“场景化”的叙述方式。比如，在讲解内审报告的撰写规范时，它没有停留在理论层面，而是模拟了几个典型的审计发现，并直接给出了“建议改进措施”的范例，这些范例的措辞和力度都拿捏得非常到位，既体现了专业性，又不会显得过于咄咄逼人。这对我未来与管理层沟通审计结果至关重要。我发现，这本书不仅让我记住了规则，更让我学会了“如何像一个专业的内部审计师那样思考和表达”。这种思维模式的转变，远比死记硬背知识点要宝贵得多。每当我遇到一个模糊的场景，翻开它，总能找到与之对应的清晰案例来锚定我的理解，帮助我把零散的知识点串联成一张有机的网络。

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这本书，天哪，简直是为我这种常年跟各种复杂的金融术语和审计标准打交道的人量身定做的！我之前为了准备那场硬仗，各种教材堆满了桌子，感觉自己像是在攀登一座知识的珠穆朗玛峰，每走一步都喘得厉害。拿到这个的时候，第一感觉就是“终于有人把脉络梳理清楚了！” 那些晦涩难懂的内部控制框架，还有各种监管要求，以前看教材就像在啃石头，硬邦邦的，嚼不烂。但这本书的讲解方式，简直就是把复杂的流程用乐高积木一样一块一块拆开给你看，每一步都清晰可见，逻辑链条异常顺畅。我特别欣赏它在处理风险评估部分时那种抽丝剥茧的功力，它没有一味地堆砌理论，而是结合了大量实际案例和场景分析，让你能立刻明白“哦，原来这个条款在现实中是这么应用的”。特别是对于那些需要高度集中注意力的章节，比如持续审计和信息系统控制，作者的总结和提炼能力真是让人叹服。它就像一个经验丰富的老向导，在你快要迷失在细节的丛林里时，及时把你拉出来，指明正确的方向。我感觉这不只是一本考试复习资料，更像是一本实战手册，让我对未来的职业挑战充满了信心。我甚至会把它放在手边，时不时翻阅一下，用来巩固日常工作中的一些认知偏差，性价比高到爆炸。

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这本书的“手感”和使用体验简直是为考场环境优化的极致体现。我是一个偏爱纸质书的“老派”学习者，但又很在意便携性。很多厚重的辅导书，带着去图书馆或者咖啡馆都是一种负担。这本书的装帧设计非常巧妙，纸张的质量既保证了书写体验（我喜欢在书上做大量的批注和圈画），又控制了整体的厚度。更让我惊喜的是，它在关键术语的解释上采取了一种非常实用的策略——不是堆砌百科全书式的定义，而是直接给出一个“考试导向型”的精准阐述，告诉你这个术语在考题中最可能以哪种形式出现，以及常见的陷阱是什么。这对我这种容易陷入学术完美主义的考生来说，简直是醍醐灌顶。它教会我如何在掌握知识的同时，更务实地去应对考试的选拔机制。我感觉作者对考生的心理状态把握得极其精准，知道我们最焦虑的是什么，最容易失分在哪里。这本书就像是一个“心理按摩师”，不仅提供了知识的支撑，还在潜移默化中缓解了备考的焦虑感。

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对于像我这样，职业生涯已经走过几年，但基础知识体系需要一次彻底重塑和强化的专业人士来说，选择合适的复习材料至关重要。我们需要的不是从零开始的入门引导，而是高效的知识提纯和重点强化。这本书恰恰做到了“去芜存菁”。它的行文风格非常自信和权威，读起来让人倍感踏实，没有那种“也许是这样”的犹豫不决。它对于某些需要权衡利弊的决策点，例如在选择不同风险应对策略时，提供的分析框架非常具有启发性，它清晰地展示了每种选择背后的成本、收益和潜在的监管影响。我尤其欣赏它对最新行业动态和标准更新的整合速度，这种与时俱进的特性，确保了我们学习的内容不会“过保质期”。总而言之，这本书不只是合格，它是超越预期的存在。它将一个庞大、复杂、常常令人望而生畏的考试领域，解构成了可管理的、可掌握的模块，极大提升了我的备考效率和最终的应试信心。它确实为我通过考试铺设了一条清晰且坚实的道路。

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