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出版者:Cambridge Univ Pr

作者:Crawford, James (EDT)/ Lee, Karen (EDT)/ Lauterpacht, Elihu (EDT)

出品人:

页数:570

译者:

出版时间:2007-8

价格:$ 423.75

装帧:HRD

isbn号码:9780521878043

丛书系列:

图书标签:

• 国际投资争端解决
• ICSID
• 投资仲裁
• 国际法
• 争端解决
• 仲裁
• 投资法
• 国际经济法
• 发展中国家
• 投资保护

ICSID Reports：国际投资争端解决中心判例精华汇编 引言 在全球化浪潮席卷的当下，国际投资已成为推动各国经济发展的重要引擎。然而，伴随而来的，是日益频发的投资争议，它们不仅考验着国家间的法律框架，更触及了投资人权益保障的核心。国际投资争端解决中心（ICSID）作为解决此类争议的权威机构，其发布的裁决和判例，汇聚了国际投资法领域最前沿的实践和理论。《ICSID Reports》（暂译名，本书内容本身不包含此书的任何信息）并非一本具体的书籍，而是一种对ICSID所产生的丰富法律文献的概括性指代，它涵盖了ICSID所受理的各类案件的判决、仲裁裁决、命令以及相关的程序性文件。这些文件共同构成了理解和适用国际投资条约、评估投资风险、以及在面临争议时制定有效应对策略的基石。 本篇内容旨在深入剖析ICSID判例所蕴含的深刻法理，梳理其在国际投资法发展进程中的重要作用，并着重探讨其在若干关键领域所展现出的前瞻性和指导意义，为寻求理解国际投资法复杂肌理的读者提供一个清晰的脉络。我们不在此详细介绍一本名为“ICSID Reports”的书籍，而是将注意力集中在ICSID所产生的法律文本本身，如同一个宝库，其中珍藏着无数影响深远的法律判例，它们共同塑造着国际投资法律的格局。 第一章：ICSID争端解决机制及其重要性 国际投资争端解决中心（ICSID）的建立，是国际社会为解决外国投资者与其东道国之间日益增多的争端而迈出的重要一步。其核心在于提供一个独立、公正、高效的争端解决平台，旨在促进外国投资，稳定投资环境，并为投资者提供有效的法律保护。ICSID的争端解决机制主要基于《保障投资者和成员国在投资争端解决方面的公约》（通常称为《华盛顿公约》）。该公约成员国同意将其管辖范围内的投资争端提交给ICSID解决。 ICSID的运作具有几个关键特点： 独立性与公正性： ICSID独立于任何国家，其裁决不附带任何政治色彩，确保了争端解决过程的公正性。 强制性执行： ICSID的裁决在成员国境内具有强制执行力，这为投资者提供了坚实的法律保障，极大地增强了投资的安全性。 专业性： ICSID的仲裁庭由经验丰富的法律专家组成，他们对国际投资法和争端解决程序有着深刻的理解。 透明度与保密性的平衡： 尽管ICSID的程序通常是私密的，但其发布的裁决和命令，经过适当的匿名化处理后，为公众提供了重要的法律参考。 ICSID判例的重要性不言而喻。它们不仅是解决具体争端的依据，更是对国际投资法原则的阐释、发展和演进的载体。每一份判例都可能在以下方面产生深远影响： 解释和应用国际投资条约（BITs）： BITs是国际投资法的核心，ICSID判例为理解和解释BITs中的各项条款，如最惠国待遇（MFN）、国民待遇（NT）、公平公正待遇（FET）、征收（Expropriation）、转移（Transfer）等，提供了宝贵的实践指导。 形成和发展国际投资法的习惯性规则： 许多ICSID判例中的裁决，特别是关于国家责任、投资保护标准等的论述，已经超越了具体条约的范畴，对国际投资法的习惯性规则的形成起到了重要作用。 规范国家行为： ICSID判例的出现，促使各国更加审慎地对待其投资政策和行为，以避免潜在的投资争议和由此带来的经济及声誉损失。 为投资者提供可预测性： 通过对ICSID判例的深入研究，投资者能够更准确地评估投资风险，理解其在跨国投资中的权利和义务，从而做出更明智的投资决策。 第二章：ICSID判例中的核心法律原则 ICSID判例犹如一部不断丰富和发展的国际投资法百科全书。其中，一系列核心法律原则在判例中得到了反复的阐释和发展，构成了国际投资保护网的基石。 公平公正待遇（Fair and Equitable Treatment - FET）： FET原则是ICSID判例中最常被援引，也是最被广泛解释的投资保护标准之一。它并非一个固定不变的定义，而是随着具体案件的情况和判例的演进而不断丰满。在ICSID判例中，FET通常包含以下几个维度： 对投资者的合理期望的保护（Protection of Legitimate Expectations）： 国家在投资协议框架内，通过政策、承诺或不作为，形成的能让投资者合理期待的稳定法律环境，不应被随意破坏。这包括确保投资环境的稳定性和可预测性，避免任意的政策变动。 正当的法律程序（Due Process）： 投资者应享有获得公正审判的权利，免受任意的法律程序或行政行为的侵害。这涉及到透明的程序、合理的通知、提供申辩的机会以及不受歧视的待遇。 对投资者财产的尊重（Respect for Investor’s Property）： 包括不进行不公正的征收，以及在征收发生时给予充分、有效和及时的补偿。 避免“蒸馏”或“扼杀”式监管（Avoidance of “Vaporizing” or “Strangling” Regulations）： 即使是看似合法的监管行为，如果其效果是对投资造成毁灭性打击，也可能构成对FET的违反。 善良治理（Good Faith）： 国家在与投资者互动时，应秉持诚实信用的原则，不得进行欺骗或故意误导。 国家征收与补偿（Expropriation and Compensation）： ICSID判例对直接征收（Direct Expropriation）和间接征收（Indirect Expropriation）进行了深入的界定。直接征收是指国家直接剥夺投资者财产所有权或控制权的行为，通常需要给予补偿。间接征收则更为复杂，指国家采取一系列措施，虽然表面上并非剥夺产权，但实际上对投资造成了严重损害，使其价值或盈利能力显著下降，如同被“蒸馏”或“扼杀”。在判断是否构成间接征收时，ICSID判例通常会考察： 征收的程度（Degree of Deprivation）： 措施对投资造成的经济影响有多大。 国家行为的性质（Nature of State Conduct）： 国家的意图是什么，是否具有公共目的。 投资者享有的合理期望（Legitimate Expectations）： 国家的措施是否破坏了投资者合理的投资预期。 补偿的标准（Standard of Compensation）： 通常要求“充分、有效和及时的补偿”，这包括公平市场价值（Fair Market Value）的补偿，并需要考虑到货币的稳定性和汇兑的可行性。 最惠国待遇（Most-Favored-Nation Treatment - MFN）： MFN原则要求成员国在其境内给予另一成员国国民或投资的待遇，不应劣于其给予任何第三国国民或投资的待遇。ICSID判例对MFN的应用进行了细致的分析，特别是在如何判断“待遇”是否相同，以及如何处理MFN条款与其他国内法律或国际协定之间的关系。 国民待遇（National Treatment - NT）： NT原则要求成员国在其境内给予另一成员国国民或投资的待遇，不应劣于其给予本国国民或投资的待遇。ICSID判例也深入探讨了NT原则在不同领域的适用，以及如何界定“同等情况下的竞争”以及“损害”。 国有化和征收的合法性（Legality of Nationalization and Expropriation）： 尽管国家有权在公共利益需要时征收外国投资，但ICSID判例强调，任何征收行为都必须满足以下条件： 非歧视性（Non-Discriminatory）： 征收不得基于国籍进行歧视。 公共目的（Public Purpose）： 征收必须是为了合法的公共利益。 合法程序（Lawful Procedure）： 征收必须按照国内法律和国际法的规定进行，并给予投资者充分的通知和申辩机会。 补偿（Compensation）： 如前所述，必须给予充分、有效和及时的补偿。 第三章：ICSID判例在关键领域的应用与发展 ICSID判例的影响力不仅体现在对普遍性法律原则的阐释，更体现在其在处理具体投资领域争议时所展现出的前瞻性和指导意义。 自然资源与能源领域： 随着全球对能源和矿产资源需求的不断增长，涉及自然资源开发和环境保护的投资争议也日益增多。ICSID判例在处理此类争议时，重点关注国家对资源的自主权、环境保护义务、以及如何平衡投资者利润与可持续发展之间的关系。例如，在涉及环境法规变更、特许权合同修改、或对开发行为进行限制的案件中，ICSID判例往往会仔细权衡国家监管的必要性与对投资者合法期望的保护。 基础设施建设与特许经营： 基础设施项目往往投资巨大、周期漫长，涉及多方利益。ICSID判例在处理此类争议时，常常关注特许经营合同的稳定性、融资协议的履行、以及国家在项目审批、许可、或基础设施使用方面的责任。对合同条款的解释、对潜在利益损失的评估，以及对国家干预行为的合法性审查，都是ICSID判例关注的重点。 国有企业与国家行为： 国有企业在许多国家的经济中扮演着重要角色，它们在履行商业职能时，其行为是否会被视为“国家行为”，从而可能引起投资者的争议，是ICSID判例关注的一个复杂问题。判例通常会考察国有企业是否具有独立的法人地位，其行为是否受到国家的高度控制，以及其是否受到投资条约的约束。 投资促进协议（Investment Promotion Agreements - IPAs）与多边投资框架（Multilateral Investment Frameworks）： 尽管ICSID主要处理BITs下的争议，但其判例对其他类型的投资协议，如IPAs，以及更广泛的多边投资框架，如《跨太平洋伙伴关系协定》（TPP）和《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）等，也产生了重要的借鉴意义。这些协议在很多方面继承和发展了ICSID判例中所确立的原则和理念。 环境、劳工与人权等议题的考量： 随着可持续发展理念的深入人心，ICSID判例也开始更多地关注环境、劳工权利和人权等议题。虽然这些议题在传统投资条约中可能未被明确提及，但判例开始尝试在FET等通用条款下，解释国家在这些领域的责任，以及如何平衡投资保护与社会公共利益。例如，在一些案件中，国家为环境保护而采取的措施，如果能够证明其必要性和合理性，并对投资者给予了充分的补偿，则可能被视为合法的。 结论 ICSID所产生的判例，如同一部生动的国际投资法编年史，它不仅记录了过去，更预示着未来。对这些判例的深入研究，是理解和驾驭国际投资法律复杂性的关键。它们为投资者提供了坚实的权益保障，为国家制定投资政策提供了重要的法律指引，并为国际投资法的持续发展注入了强大的动力。 正如本篇内容所示，ICSID判例涵盖了从最基本原则到最前沿议题的方方面面，其逻辑严谨、论证充分，并不断在实践中得以检验和完善。通过对ICSID判例的系统性梳理和深入剖析，我们能够更清晰地认识到国际投资法的动态演进，以及它在维护全球经济秩序、促进国家间合作与发展方面所扮演的不可或缺的角色。每一份判例，都是对公正、公平和可持续投资理念的追求，它们共同汇聚成一股强大的力量，塑造着我们共同的经济未来。

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