中国证券法学

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出版者:高等教育出版社
作者:彭冰
出品人:
页数:423
译者:
出版时间:2007-10
价格:35.00元
装帧:
isbn号码:9787040221947
丛书系列:
图书标签:
  • 证券法
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具体描述

中国证券法学(第二版),ISBN:9787040221947,作者:彭冰 著

《中国证券法学》 《中国证券法学》一书,深入剖析了中国证券市场的法律体系及其发展演变。本书不仅仅是对现有法律法规的梳理和解读,更是对证券法学理论进行了系统性的探讨和创新性的构建。 内容梗概: 本书从证券法的基本原理出发,逐一展开中国证券法学的核心内容。 第一部分:证券法的基本理论与原则 本部分系统阐述了证券法的产生背景、历史沿革及其在现代市场经济中的地位与作用。在此基础上,详细介绍了证券法学的基本概念,包括证券的定义、证券市场的构成要素、证券发行、交易、监管等关键环节。同时,本书深入探究了证券法的基本原则,如公开、公平、公正原则,投资者适当性原则,以及禁止内幕交易、操纵市场等行为的法律精神。通过对这些基础理论的扎实梳理,为后续的深入研究奠定了坚实的理论基础。 第二部分:证券发行法律制度 本部分聚焦于证券发行的法律规制,详细解析了在中国证券市场中,股票、债券等各类证券的发行主体、发行方式、发行程序以及信息披露要求。本书深入分析了《证券法》及相关配套法规中关于首次公开发行(IPO)、增发、配股、发行债券等制度的具体规定,并对注册制改革的最新进展及其法律影响进行了深入探讨。此外,还关注了上市公司治理与证券发行之间的关系,以及如何通过法律手段保障发行过程的合规与透明。 第三部分:证券交易法律制度 本部分深入研究了证券交易市场的法律框架,涵盖了交易主体的资质要求、交易方式(如竞价交易、询价交易)、交易场所(如上海证券交易所、深圳证券交易所)、以及交易规则的制定与执行。本书重点分析了如何通过法律手段维护证券市场的流动性、效率和稳定性。同时,对市场操纵、内幕交易、虚假陈述等违法行为的认定、法律责任追究以及监管措施进行了详实的论述,并提供了大量案例分析,以深化对交易行为法律规制的理解。 第四部分:证券市场监管法律制度 本部分是本书的核心内容之一,着重探讨了中国证券市场监管的法律体系和监管机制。本书详细介绍了中国证券监督管理委员会(CSRC)的法律地位、职权范围以及监管方式。重点分析了证券市场的法律监管对象,包括发行人、证券公司、基金管理人、信息披露义务人等,以及对这些主体在市场活动中的法律责任和监管要求。本书深入解读了《证券法》中关于市场禁入、行政处罚、刑事追责等监管工具,并对监管的有效性、独立性以及如何适应金融创新发展进行了前瞻性思考。 第五部分:证券民事赔偿与纠纷解决 本部分关注证券市场中投资者的权益保护,详细阐述了证券民事赔偿的法律基础、构成要件、赔偿范围以及赔偿机制。本书深入分析了虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法行为给投资者造成的损害,并探讨了证券集体诉讼制度的建立与完善。此外,还对证券仲裁、证券调解等多元化纠纷解决机制的运用进行了探讨,旨在为投资者提供更为有效的法律救济途径。 第六部分:跨境证券监管与国际视野 本部分将视角投向国际,探讨了中国证券市场在跨境监管方面的挑战与合作。本书分析了中国证券市场与国际证券市场的法律接轨问题,如信息披露标准的国际化、跨境交易的法律适用以及监管协调机制的建立。同时,对境外证券市场监管的先进经验进行了借鉴和比较,为中国证券法学的国际化发展提供了理论支持和实践启示。 本书特色: 《中国证券法学》的显著特点在于其理论的系统性与实践的结合。本书不仅梳理了中国证券法律法规的脉络,更重要的是,它对这些法律规定背后的学理依据、立法意图以及实际运行效果进行了深刻的剖析。书中大量引用了国内外经典案例,对具体法律条文的适用进行了详尽的解读,使得枯燥的法律条文变得生动具体。 此外,本书还关注了中国证券法学研究的前沿动态,对证券市场中出现的新问题、新情况,如金融科技对证券市场的影响、绿色债券的法律规制、资本市场开放的法律挑战等,都进行了前瞻性的探讨。作者在吸收现有研究成果的基础上,提出了自己的独到见解,力求为中国证券法学理论的创新和发展贡献力量。 本书的语言风格严谨而清晰,逻辑结构严密,论证充分,是一部集学术性、实践性和前瞻性于一体的证券法学专著,对于从事证券法律研究的学者、在证券市场执业的法律专业人士,以及广大投资者而言,都具有重要的参考价值。它不仅是对中国证券法学的深度解读,更是对构建更加完善、更具活力的中国资本市场法律体系的有力探索。

作者简介

目录信息

第1编 导论和概述
第1章 企业融资和证券市场
1.1 企业融资模式
1.1.1 内部融资和外部融资
1.1.2 间接融资和直接融资
1.2 本书讨论范围
1.3 证券市场的运行机制
1.3.1 关于证券市场的基本金融理论
1.3.2 证券市场有效的运行机制
第2章 证券法导论
2.1 证券市场和证券法的关系
2.2 中国《证券法》的立法历程
2.3 《证券法》与《公司法》的关系
2.4 证券法的基本原则
2.4.1 公开、公平和公正原则
2.4.2 诚实信用原则
2.5 《证券法》的适用范围
第3章 中国证券监管体系和证券市场
3.1 中国集中统一证券监管体系的形成
3.1.1 中国证券市场的形成与早期证券监管立法(1980—1992)
3.1.2 中央证券监管体制的初建与立法上的发展(1992—1996)
3.1.3 《证券法》与专业证券监管体制的确立(1997)
3.2 中国证券自律监管机制
3.2.1 证券业协会
3.2.2 证券交易所
3.3 中国证券市场的特征
3.3.1 股权集中
3.3.2 谁是大股东
推荐阅读书目
第2编 股票发行市场
第4章 证券公开发行的界定
4.1 股票公开发行的界定
4.2 界定股票公开发行的原则
4.3 界定股票公开发行的相关因素
4.3.1 发行
4.3.2 特定对象
4.3.3 人数小
4.3.4 累计
4.3.5 发行方式
4.3.6 其他豁免可能
4.4 针对特定对象的公开发行制度
4.4.1 无限制累计
4.4.2 建立双层监管模式
第5章 为了发行上市的企业改制
5.1 概述
5.2 首次公开发行上市的条件
5.2.1 中国实践中公开发行的类型
5.2.2 中国证监会对首次公开发行并上市的实质要求
5.3 改制方式
5.3.1 改制设立股份有限公司
5.3.2 有限责任公司变更为股份有限公司
5.3.3 其他改制模式
5.4 改制中的法律问题
5.4.1 发起人资格
5.4.2 资产剥离
5.4.3 原有企业债务承担
5.4.4 国有股权的界定和折股
5.5 股票发行的一般要求
5.5.1 同股同权、同股同价
5.5.2 禁止折价发行
5.5.3 股东名册
5.5.4 股票的形式
5.5.5 股票种类
5.6 股票发行的法律关系
第6章 股票首次公开发行并上市
6.1 概述
6.1.1 股票公开发行制度的功能和核心问题
6.1.2 股票公开发行制度功能的实现机制
6.2 股票首次公开发行并上市的基本程序
6.2.1 股东大会决议
6.2.2 保荐和申报
6.2.3 证监会受理申请、初审和预披露
6.2.4 发审委审核
6.2.5 会后事项和核准
6.2.6 期限和复议
6.2.7 发行
6.2.8 上市
6.3 股票发行上市保荐制度
6.3.1 保荐制度的本质
6.3.2 保荐机构和保荐代表人的注册登记管理
6.3.3 尽职推荐
6.3.4 持续督导
6.3.5 法律责任及措施
6.4 发行审核委员会制度
6.4.1 法律依据及其功能
6.4.2 发审委工作程序要求
6.5 询价制度
6.5.1 询价对象
6.5.2 询价的基本要求和程序
6.5.3 询价过程中的信息披露要求
6.6 股票发行核准中的法律问题
第7章 上市公司证券发行
7.1 概述
7.2 公开发行证券
7.2.1 上市公司公开发行证券的一般条件
7.2.2 股票发行的特别条件
7.2.3 可转换公司债券
7.3 非公开发行证券
7.4 发行程序
7.5 信息披露
第8章 信息披露制度与律师证券法律业务
8.1 信息披露制度的理论争议
8.2 信息披露制度
8.2.1 信息披露的原则
8.2.2 信息披露的制度
8.3 发行时的信息披露制度
8.3.1 信息披露要求
8.3.2 监管
8.4 持续性信息披露制度
8.4.1 定期报告
8.4.2 临时报告
8.4.3 监管
8.5 消极信息披露义务
8.6 律师在证券发行中的角色
8.6.1 律师从事的证券法律业务范围
8.6.2 律师在证券发行中的作用
8.6.3 律师勤勉尽责的标准
第3编 股票交易市场
第9章 证券交易市场
9.1 股票转让的一般规定
9.1.1 股票交易场所
9.1.2 股票转让方式
9.1.3 股票转让的限制
9.1.4 限制买卖股票的主体
9.2 证券交易市场概述
9.2.1 证券交易市场的结构
9.2.2 证券交易市场的基本分类:场内交易和场外交易
9.3 非公开发行公司的股票转让
9.3.1 以发行股票公司的类型来区分不同的证券交易市场
9.3.2 非公开发行公司的股票转让
9.4 非上市公众公司的股票转让
9.4.1 非上市公众公司
9.4.2 证券公司代办业务股份转让市场(三板市场)
……
第10章 证券交易所
第11章 证券业务之一
第12章 证券业务之二
第13章 证券公司监管
第14章 证券登记和结算制度
第4编 上市公司控制权及其控制
第15章 上市公司收购
第16章 股东大会与控制权的实现
第17章 控制权的控制与上市公司治理
第5编 证券法律责任
第18章 证券法律责任体系
第19章 虚假陈述
第20章 证券民事诉讼
第21章 内幕交易
第22章 操纵市场
第23章 中国证券监督管理委员会
· · · · · · (收起)

读后感

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用户评价

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**《中国证券法学》:一次深入人心的知识启蒙。** 第一次阅读《中国证券法学》,我就被其内容的深度和广度所深深吸引。作者以其渊博的学识和敏锐的洞察力,为我打开了理解中国证券法律体系的一扇新窗户。本书在梳理中国证券市场发展历史的同时,深入剖析了各项法律制度的设计初衷和实践效果。例如,关于证券市场准入制度的章节,作者详细阐述了不同类型证券发行(如股票、债券)的法律要求、发行程序以及审核机制,并对注册制改革进行了深入的解读,包括其核心理念、主要内容以及对市场带来的影响。我尤其欣赏作者对证券交易行为的规范论述,从交易的基本原则到各类交易的法律规定,都做了详尽的解析。书中对内幕交易、操纵市场等违法行为的分析,通过大量的真实案例,生动地揭示了这些行为的隐蔽性和危害性,并深入分析了相关的法律责任和监管措施,让我对市场乱象有了更清晰的认识。此外,本书对于证券市场的风险控制和投资者保护也给予了充分的关注,详细介绍了投资者适当性管理、证券账户实名制、纠纷解决机制等内容,为构建健康有序的资本市场提供了有力的理论支持。这本书的价值远不止于知识的传递,更在于它能够激发读者对中国证券法的深入思考和研究。

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**《中国证券法学》:一本让我受益匪浅的深度解析。** 《中国证券法学》这本书,是我在学习中国证券法律过程中遇到的一部高质量著作。作者的叙述语言严谨而不失流畅,逻辑性强,能够带领读者深入理解中国证券法律体系的各个层面。本书在对中国证券市场发展历史进行回顾的同时,深入剖析了证券法律制度的演进和完善过程。特别是在论述证券发行和上市的法律制度时,作者详细阐述了发行主体的资格、发行条件、审核程序、信息披露要求等关键环节,并对注册制改革的意义、内容和影响进行了深刻的分析,让我对资本市场的准入规则有了更清晰的认识。此外,本书对证券交易的法律规范也进行了详尽的阐述,包括交易的原则、交易方式、交易者的义务以及对违法交易行为(如内幕交易、操纵市场)的认定和处罚。作者通过大量的真实案例,生动地揭示了这些违法行为的特点和危害,并分析了相应的法律对策,为我提供了宝贵的实践指导。本书在投资者保护方面的内容也给我留下了深刻的印象,详细介绍了投资者适当性管理、证券账户实名制、纠纷解决机制等,为构建公平健康的资本市场提供了有力的理论支持。这本书不仅在理论上提供了深刻的见解,更在实践层面给予了重要的指导,是任何希望深入了解中国资本市场法律的读者不可或缺的工具。

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**一本引人入胜的中国证券法学著作,读来令人拍案叫绝。** 初次翻开《中国证券法学》,我便被其严谨又不失生动的笔触深深吸引。作者在梳理中国证券市场发展脉络的同时,深入剖析了证券法律体系的演进逻辑,从宏观的立法理念到微观的具体条文,都展现出作者深厚的功底和独到的见解。尤其是在对内幕交易、操纵市场等证券违法行为的论述部分,作者不仅列举了大量的典型案例,更将其背后的法律逻辑和监管难点娓娓道来,让我对这些复杂的问题有了前所未有的清晰认识。读到关于信息披露制度的章节,我更是被作者对细节的关注所折服。从招股说明书的披露要求,到上市公司年报的实质性内容,再到信息披露违规的法律责任,每一个环节都被作者细致地阐述,并且将其置于中国证券市场发展的宏观背景下进行分析,使得整个体系显得脉络清晰,易于理解。更让我惊喜的是,本书在探讨资本市场改革和创新方面也提出了许多富有前瞻性的观点,对于理解当前和未来证券市场的走向具有重要的参考价值。这本书不仅仅是一部学术专著,更像是一位经验丰富的导师,循循善诱地引领我探索中国证券法的奥秘,解答我心中关于资本市场的诸多疑问。它所提供的深度和广度,足以让任何一位对中国金融法律领域感兴趣的读者受益匪浅,我强烈推荐给所有希望系统了解中国证券法律制度的读者。

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**《中国证券法学》:一次令人振奋的学术发现之旅。** 《中国证券法学》这本书,犹如一位经验丰富的向导,带领我穿越中国证券法律的繁复迷宫,抵达智慧的彼岸。作者的叙述风格既有学术的严谨,又不失内容的生动性。本书对中国证券市场监管的制度构建和法律工具的运用进行了深入的分析,让我对证监会的职能、监管方式以及监管的法律依据有了更为清晰的认识。特别是关于信息披露监管的章节,作者详细阐述了上市公司信息披露的义务,包括招股说明书、上市公告、定期报告、临时报告等,并分析了信息披露违规行为的法律责任,通过大量真实案例,揭示了信息披露失实、内幕交易等行为对市场秩序和投资者信心的损害。此外,本书在探讨证券市场风险防范和投资者权益保护方面也提出了独到的见解。作者详细介绍了证券市场的风险因素,如宏观经济风险、市场风险、信用风险等,并分析了相应的法律对策。同时,对于投资者纠纷解决机制,如和解、调和、仲裁、诉讼等,也进行了细致的阐述,为保护投资者合法权益提供了重要的参考。这本书的价值在于它能够帮助读者建立起一个完整、系统的中国证券法律知识框架,并且能够深刻理解法律制度背后的逻辑和实践意义,我强烈推荐给所有对中国证券法感兴趣的读者。

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**《中国证券法学》:构建我对于中国资本市场法律认知的基石。** 《中国证券法学》这本书,让我有机会系统地学习和理解中国证券法律的精髓。作者在本书中展现了其对证券法律理论的深刻理解以及对实践问题的敏锐把握。本书在对中国证券市场监管体系进行剖析时,详细介绍了证监会的组织架构、主要职责、监管手段以及法律授权,让我对我国证券市场的监管环境有了全面的认识。特别是在信息披露制度的论述部分,作者深入分析了上市公司信息披露的义务,包括披露的内容、形式、时效性以及违规的法律责任,并结合大量案例,揭示了信息披露失真、虚假陈述等行为对市场公正和投资者利益的损害。我从书中学习到了许多关于证券交易行为规范的知识,包括交易的原则、规则以及对违法违规行为的认定和处罚。作者对内幕交易、市场操纵等行为的分析尤为精彩,通过对典型案例的解读,我深刻理解了这些行为的危害性和法律的严厉性。此外,本书在探讨证券市场风险防范和投资者权益保护方面的内容也极具价值。作者详细介绍了投资者适当性管理、证券账户实名制、纠纷解决机制等内容,为构建健康有序的资本市场提供了重要的理论支持。这本书的价值在于它能够帮助读者建立起一个完整、系统的中国证券法律知识框架,并且能够深刻理解法律制度背后的逻辑和实践意义。

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**《中国证券法学》:一场智慧与洞见的思想盛宴。** 阅读《中国证券法学》的过程中,我仿佛置身于一个充满挑战与机遇的学术殿堂,与作者一同进行着对中国证券法律体系的深度探索。本书最大的亮点之一在于其对中国证券法律的体系化梳理。作者并非简单地罗列法律条文,而是将其置于中国经济社会发展的时代背景下,考察其产生、发展和演变的原因,以及其在维护市场秩序、保护投资者权益方面所发挥的重要作用。特别是关于证券发行监管的章节,作者从注册制改革的背景、内容、实施效果以及未来发展趋势等方面进行了详尽的论述,让我对这一核心制度有了更全面的理解。书中对于证券交易行为的规范,如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等,也进行了深入的剖析,不仅指出了相关法律条文的规定,更结合了实践中的具体案例,分析了司法实践中的难点和争议,为理解这些复杂的法律问题提供了有价值的视角。此外,本书对于投资者保护的关注也贯穿始终,从信息披露的义务到证券纠纷解决机制,都给予了充分的阐述,让我深刻认识到投资者保护在中国证券法中的重要地位。读完这本书,我对中国证券法的理解上升到了一个新的高度,其理论深度和实践指导意义兼而有之,是一部值得反复研读的力作。

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**《中国证券法学》:开启我对中国证券法深刻理解的钥匙。** 《中国证券法学》这本书,给我最直观的感受就是其内容的严谨性和逻辑的清晰性。作者以深厚的学术功底,对中国证券法律体系的各个方面进行了系统性的梳理和阐释。本书在剖析证券市场基本法律制度时,不仅引用了大量的法律条文和司法解释,更将其置于中国经济社会发展的宏观背景下进行分析,使得读者能够理解法律制度背后的原因和逻辑。例如,在论述上市公司治理结构时,作者详细分析了股东大会、董事会、监事会的权责划分,以及独立董事制度的设立和运行,并结合实践案例,指出了其中存在的问题和改进方向。此外,本书对证券发行和交易的法律规制也进行了深入的探讨,从发行申请的法定条件到交易行为的合规要求,都做了详细的阐述。特别是在涉及信息披露违规的章节,作者通过对一系列典型案例的分析,揭示了信息披露失实、虚假披露等行为的法律后果,让我对诚信在资本市场中的重要性有了更深刻的认识。本书的另一大亮点在于其对投资者保护制度的关注,作者详细介绍了投资者适当性管理、证券纠纷解决机制等内容,为保护中小投资者权益提供了有力的理论支持。这绝对是一本值得细细品读、反复思考的佳作。

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**《中国证券法学》:在浩瀚的证券法海洋中指明方向的灯塔。** 翻阅《中国证券法学》这本书,我仿佛与作者一同踏上了一段对中国证券法律制度的深度探索之旅。本书的结构清晰,逻辑严谨,将庞杂的证券法律知识条理分明地呈现在读者面前。作者在对中国证券市场发展的回顾中,详细阐述了各个历史阶段证券法律法规的制定和完善过程,让我能够清晰地把握中国证券法律体系的演进脉络。在具体章节中,我对公司发行股票和债券的法律制度有了更深入的理解。作者不仅梳理了发行主体的资格、发行条件、审核程序等核心内容,还对不同类型的证券发行进行了区分论述,例如首次公开发行股票(IPO)、增发、债券发行等,并分析了各自的法律要点。此外,本书对证券交易的规制也进行了深入探讨,包括交易方式、交易规则、交易者义务等方面,并着重分析了内幕交易、操纵市场等违法行为的构成要件、法律责任以及监管重点,通过丰富的案例,让我对这些实践中的难题有了更为直观的认识。书中对证券市场监管体系的论述也十分到位,阐述了证监会的监管职责、监管工具以及监管的最新发展趋势。这本书不仅为我提供了丰富的知识,更重要的是,它培养了我独立思考和分析问题的能力,让我对中国证券法的理解更加透彻。

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**《中国证券法学》:一本深刻理解中国资本市场运作的必读书籍。** 拿到《中国证券法学》这本书,我怀着一份期待与好奇,但很快就被其内容的深度和广度所震撼。作者在证券法律理论和实践领域都展现出了极高的专业素养。本书对中国证券法律体系的构建和完善过程进行了细致的回顾,从证券法的制定与修改,到相关配套法规的建立,都进行了清晰的梳理,让读者能够深刻理解中国证券法律的演进轨迹。特别是在分析证券发行制度的演变时,作者不仅深入探讨了核准制向注册制的转变,还对注册制下的发行条件、信息披露要求、中介机构责任等关键问题进行了详尽的阐述,其对新股发行制度的分析尤为深刻,对于理解当前资本市场的运作至关重要。另外,本书在对证券交易违规行为的剖析上也下了很大功夫,通过大量真实案例,揭示了内幕交易、市场操纵等行为的典型模式,并深入分析了相应的法律责任,为读者提供了生动的案例教学。书中对于证券市场监管的论述,也紧密结合了中国国情,探讨了证监会的监管职能、监管手段以及监管的挑战,让我对我国证券市场的监管环境有了更清晰的认识。总而言之,这本书不仅在理论层面提供了深刻的见解,更在实践层面给予了重要的指导,是任何希望深入了解中国资本市场法律的读者不可或缺的工具。

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**《中国证券法学》:一本开启智慧之门的专业读物。** 阅读《中国证券法学》的过程,对我来说是一次知识的洗礼和认知的提升。作者以其扎实的理论功底和丰富的实践经验,将中国证券法律的精髓娓娓道来。本书在对证券市场法律制度进行系统梳理的同时,还深入探讨了各个制度的设计理念和功能。特别是在论述证券发行制度时,作者详细分析了从过去的核准制到现在的注册制改革,阐述了注册制的核心要义、实施路径以及对资本市场的影响,并对股票发行、债券发行等不同类型的发行制度进行了区分论述。我从本书中学习到了许多关于证券交易行为规范的知识,包括交易的原则、规则以及对违法违规行为的认定和处罚。作者对内幕交易、市场操纵等行为的分析尤为精彩,通过对典型案例的解读,我深刻理解了这些行为的危害性和法律的严厉性。此外,本书对证券市场风险控制和投资者权益保护的论述也极具价值。作者详细介绍了投资者适当性管理、证券账户实名制、纠纷解决机制等内容,为构建健康有序的资本市场提供了重要的理论支持。这本书的价值在于它能够帮助读者建立起一个完整、系统的中国证券法律知识框架,并且能够深刻理解法律制度背后的逻辑和实践意义。

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需要再读

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作为教材已经很优秀了,可还是有遗留问题。

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理论实务皆有所长,真正的“中国”证券法学。

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理论实务皆有所长,真正的“中国”证券法学。

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课程阅读材料。

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