具体描述
本书主要是为使用中石油审计信息管理系统的人员提供一个简明的操作手册。本书以简洁的语言、直观的图示和恰当的实例，配以Visio图，为读者清晰地阐明了系统的设计思路以及操作方法。
本书共分10章，第1、2章主要介绍了一些背景资料，并对系统进行了概述；第3～10章介绍了系统各个模块的操作访求；最后，在附录中介绍了审计人员在使用系统的过程中需要注意的问题。
本书是中石油审计信息管理系统使用人员的必备用书，也可作为审计培训的培训用书。
远航领航：现代企业合规与风险管理实务指南 书籍简介 本书旨在为追求卓越管理与稳健运营的现代企业提供一套全面、实用的合规与风险管理框架与操作指南。在当前瞬息万变的商业环境中，有效的风险管控与严格的合规执行已不再是可选项，而是企业生存与发展的生命线。《远航领航：现代企业合规与风险管理实务指南》摒弃了纯理论的阐述，聚焦于实战操作、案例分析与工具应用，帮助企业管理者、风险官、合规专员以及内部控制人员构建起坚不可摧的风险防御体系。 本书内容涵盖企业治理结构优化、全面风险管理体系（ERM）的构建与落地、关键业务流程的风险识别与控制，直至应对日益复杂的监管环境与新兴技术风险。我们深入剖析了不同行业（如金融、制造、科技）在风险管理上的独特挑战与最佳实践，力求为读者提供具有高度借鉴意义的实操路径。 --- 第一部分：构建基石——企业治理与风险文化重塑 本部分着重于为有效的风险管理奠定坚实的组织基础和文化土壤。 第一章：现代企业治理的“三道防线”模型再审视 深入解析COSO与国际最佳实践下的“三道防线”模型（一线业务、二线职能部门、三线独立监督）。重点讨论如何清晰界定三道防线的职责边界，避免权力真空或职能重叠。本章详细阐述了董事会和高级管理层在风险治理中的核心责任，包括风险偏好设定（Risk Appetite）与风险容忍度（Risk Tolerance）的量化与沟通机制。对于大型组织，如何设计跨部门的风险协调委员会（Risk Steering Committee）的运作流程与决策机制，确保自上而下的风险意识传导，是本章的重点内容。 第二章：风险文化：从口号到行动的转化路径 风险文化是组织抵御风险的“软实力”。本章探讨如何通过高层垂范、绩效挂钩和持续教育来塑造积极的风险文化。我们引入了“零容忍”与“建设性失败”之间的平衡点分析，指导企业在鼓励创新（即承担可控风险）的同时，如何识别并有效遏制道德风险和系统性失误。具体操作层面，本书提供了风险文化成熟度评估工具，帮助企业诊断当前文化状态并制定针对性的改进计划。 第三章：合规管理的战略定位与组织架构设计 合规不再是简单的“遵守法规”，而是企业战略的有机组成部分。本章剖析了合规部门在企业中的地位——是成本中心还是价值创造中心？详细设计了集中式、分散式及混合式合规管理架构的优缺点，并基于企业规模和行业特点提供选型建议。特别关注了“嵌入式合规”（Compliance by Design）理念在产品开发和系统上线前的应用方法。 --- 第二部分：体系落地——全面风险管理（ERM）的实施与优化 本部分聚焦于如何将宏观的风险管理理念转化为可操作、可衡量的管理体系。 第四章：ERM框架的定制化与本土化实践 详细解读ISO 31000与COSO ERM 2017标准的核心要素，强调“定制化”而非“照搬”。本章提供了一套实用的ERM流程循环——风险识别、风险评估、风险应对、监测与报告。重点介绍了如何运用情景分析（Scenario Analysis）和压力测试（Stress Testing）来评估“黑天鹅”事件的潜在影响。对于不同业务线，如何确保风险术语和严重性等级定义的统一性是成功实施的关键，本书提供了统一的风险词汇表范例。 第五章：风险识别的深度与广度：从传统风险到新兴风险 传统的信用、市场、操作风险的识别方法已不足以应对当前挑战。本章深化了对新兴风险的识别与评估： 技术与数据风险： 深入探讨AI伦理风险、供应链软件依赖风险以及物联网（IoT）安全风险的特殊性。 环境、社会与治理（ESG）风险： 如何将气候变化风险、劳工标准风险纳入企业的财务和运营风险评估模型。 地缘政治与供应链中断风险： 利用多层次供应商地图和“去风险化”（De-risking）策略来评估和缓解跨境风险。 第六章：量化风险评估：从定性到定量的桥梁 风险评估的准确性决定了资源分配的有效性。本章侧重于量化工具的应用。介绍了风险矩阵的升级用法（引入概率分布），以及如何利用历史损失数据（Loss Data Collection）进行操作风险资本的内部模型估算。对于难以量化的战略风险，本书指导如何运用德尔菲法和专家评分卡来形成共识性的风险值。 第七章：风险应对策略的选择与资源优化配置 针对已识别的风险，本章详细分析了“规避、接受、转移、减轻”四大策略的具体应用场景。特别强调了风险转移（如保险与金融工具）的成本效益分析，以及如何通过“风险投资组合”的方法优化资本配置，确保风险管理投入的回报率（RORC - Return on Risk Capital）。 --- 第三部分：实战聚焦——关键领域合规与内控执行 本部分将理论融入具体的业务场景，提供可直接借鉴的操作手册。 第八章：反舞弊与内部控制的穿透式检查 本章超越了传统的流程控制点检查，聚焦于“舞弊三角”的瓦解。详细阐述了如何设计针对性的预防性控制（如关键岗位轮换、双重授权）和侦测性控制（如异常交易监测、数据分析）。提供了利用数据分析技术（如Benford's Law）来发现潜在财务舞弊和费用报销异常的实战步骤。 第九章：数据隐私与网络安全合规的运营化 随着GDPR、CCPA及国内数据安全法的实施，数据合规成为重中之重。本章提供了“隐私影响评估”（PIA）的执行模板，指导企业如何进行个人数据生命周期的管理——从收集、存储到销毁。重点讲解了“最小授权原则”和“安全默认设置”如何在日常IT运营中落地。 第十章：反腐败与商业道德：跨文化合规挑战 针对跨国企业，本章深入探讨了《反海外贿赂法》（FCPA）及英国《反贿赂法》下的合规要求。核心内容在于第三方尽职调查（Third-Party Due Diligence）的深度与广度设计，如何识别和管理代理人、分销商带来的高风险敞口。此外，还包括建立有效的举报机制（Whistleblowing System）和保护举报人的内部政策制定。 第十一章：监管科技（RegTech）的应用与未来展望 本章探讨如何利用新兴技术提升合规与风险管理的效率。介绍了利用自然语言处理（NLP）技术进行合同风险审查、利用区块链技术增强供应链透明度，以及利用机器学习模型优化异常交易监控的实际案例。本书提供了RegTech工具选型与实施的评估框架，帮助企业识别哪些技术能够真正解决其特定的合规痛点。 --- 结语：风险驱动的战略决策 本书最后总结了风险管理如何从一个被动的“守夜人”角色，转变为主动的“战略伙伴”。优秀的风险管理不是为了消除所有风险，而是为了更好地理解、衡量和驾驭风险，从而为企业的长期增长和价值创造提供坚实的支撑。本书提供的不仅是知识，更是一套可立即部署的企业风险管理工具箱。
作者简介
目录信息
读后感
评分
评分
评分
评分
评分
用户评价
评分
评分
评分
评分
评分
相关图书
本站所有内容均为互联网搜索引擎提供的公开搜索信息，本站不存储任何数据与内容，任何内容与数据均与本站无关，如有需要请联系相关搜索引擎包括但不限于百度，google,bing,sogou 等
© 2026 book.quotespace.org All Rights Reserved. 小美书屋 版权所有