经纪从业资格基本科目考试大纲

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作者:国家工商行政管理局市
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页数:0
译者:
出版时间:1900-01-01
价格:30.0
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isbn号码:9787801184511
丛书系列:
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  • 经纪人
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具体描述

《证监会稽查执法案例解析与风险防范》 本书系统梳理了近年来中国证监会稽查执法的典型案例,聚焦注册制改革背景下,资本市场各参与主体在信息披露、内幕交易、操纵市场、违规减持等方面可能面临的风险点与法律后果。通过对真实案例的深入剖析,本书旨在帮助证券从业人员、上市公司高管、投资者以及相关研究者更清晰地认识法律法规的实践应用,理解监管的重点与方向,从而有效防范合规风险,提升业务操作的规范性。 内容涵盖: 信息披露违规: 虚假记载、误导性陈述、重大遗漏: 详细分析财务造假、业务虚构、重大合同未披露、关联交易披露不充分等案例,阐述信息披露的实质性要求,以及违规的认定标准和法律责任。重点关注IPO、再融资、并购重组等环节的信息披露质量。 内幕交易与泄露内幕信息: 选取具有代表性的内幕交易案件,揭示内幕信息的界定、内幕人的范围、交易行为的构成要件,以及证监会对内幕交易的识别、调查和处罚手段。强调从业人员的保密义务和信息隔离要求。 未履行披露义务: 针对上市公司未及时披露可能对股价产生重大影响的事件(如重大诉讼、对外担保、股权变动等)进行案例分析,说明披露的及时性和充分性要求。 操纵市场行为: 蛊惑交易、不当对敲、集中资金优势、持股优势: 深入剖析通过虚假申报、连续交易、约定交易等手段操纵股价的案例,阐明操纵市场的认定标准,特别是“不以成交为目的”的交易行为,以及对市场公平竞争的危害。 利用信息优势操纵: 结合具体案例,分析利用提前获取的未公开信息或散布不实信息来引导市场交易,从而达到操纵股价目的的行为。 违规减持与利益输送: 大股东及董监高违规减持: 分析违反减持比例、减持方式、披露要求等规定的案例,明确减持新规下的合规要点。 未披露的利益安排与利益输送: 探讨通过代持、协议转让、利益补偿等隐秘方式进行的利益输送行为,以及监管如何穿透表象识别真实交易。 其他合规风险: 证券公司、基金管理公司、律师事务所、会计师事务所等中介机构的执业风险: 选取涉及中介机构未勤勉尽责、出具虚假证明文件等案例,分析其在IPO、并购、信息披露等业务中的合规要求和法律责任。 基金违规行为: 聚焦基金经理的投资决策、利益冲突、信息保密等方面的违规案例,以及对投资者利益的损害。 新业务、新模式下的合规挑战: 结合注册制改革、科创板、创业板、北交所等新市场、新业务的特点,分析可能出现的新的合规风险和监管关注点。 本书特色: 案例驱动,贴近实务: 所有分析均建立在真实发生的证监会稽查执法案例之上,具有极强的现实指导意义。 深入浅出,逻辑清晰: 对复杂的法律条文和监管规定,通过案例进行情景化解读,力求通俗易懂,便于理解。 风险导向,预防为先: 重点在于揭示风险,提供防范思路和建议,帮助从业人员和市场主体规避潜在的法律风险。 前瞻性强,紧跟监管: 紧密结合注册制改革和资本市场发展的新动态,及时反映监管的最新要求和执法重点。 适用对象: 证券公司、基金管理公司、期货公司、资产管理公司等各类证券经营机构的合规、风控、法律、投研、业务等部门人员。 上市公司董监高、董秘、财务总监以及投资者关系部门人员。 拟上市公司、新三板挂牌公司等相关人员。 律师、注册会计师、资产评估师等专业服务机构的从业人员。 投资人、私募基金经理、对资本市场合规与风险管理感兴趣的社会各界人士。 通过阅读本书,您将能够更深刻地理解中国资本市场稽查执法的脉络,掌握识别和防范各类违规行为的关键要点,从而在日益复杂的市场环境中稳健前行,确保业务合规,保护自身合法权益。

作者简介

目录信息

读后感

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用户评价

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坦白讲,当初拿到《经纪从业资格基本科目考试大纲》这本书时,我并没有抱太高的期待,只想着能从中找到考试的重点和方向。然而,这本书的深度和广度,彻底颠覆了我的刻板印象。它不仅仅是一本考试指南,更像是一扇通往经纪业务广阔世界的窗口。书中对知识点的解读,堪称是“庖丁解牛”般精准。每一个概念的提出,都伴随着清晰的定义、详实的论证、以及与现实业务的紧密结合。我在阅读中,尤其惊叹于作者在处理一些复杂理论时的“化繁为简”的能力。比如,在解释金融工具的定价模型时,书中并没有直接罗列复杂的数学公式,而是通过图文并茂的方式,将复杂的计算过程形象化,让我能够直观地理解背后的逻辑。更令我赞赏的是,这本书对于“行业发展趋势”和“未来挑战”的探讨。它并没有止步于介绍当前的市场状况,而是着眼于未来,分析了科技进步、政策调整等因素对经纪行业可能产生的影响,并提出了相应的应对策略。这让我意识到,作为一名未来的经纪从业者,不仅要了解当下,更要具备前瞻性的视野和战略思维。这本书的价值,绝不仅仅在于帮助我通过考试,它更像是在为我注入一种全新的思维方式,让我能够以更专业的视角去审视和参与经纪业务。

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我必须说,这本书的写作风格和内容呈现方式,完全出乎我的意料。我原本以为一本考试大纲,无非就是对知识点的简单罗列,但《经纪从业资格基本科目考试大纲》这本书,却给我带来了前所未有的阅读体验。它更像是一位经验丰富的导师,在用一种深入浅出、引人入胜的方式,带我探索经纪业务的奥秘。书中对于每一个章节的设置,都经过了精心的考量。它并没有按照传统的教科书模式,而是将知识点融入到实际的业务场景中,让我仿佛身临其境。例如,在讲解资产评估的原理时,书中并没有枯燥地介绍各种评估方法,而是通过一个真实的房产交易案例,逐步引导我理解不同评估方法的应用场景,以及它们各自的优缺点。这种“案例驱动”的学习方式,让我对知识的理解更加深刻,也更具实操性。此外,书中对于一些容易被忽略的细节,也进行了非常细致的阐述。比如,在关于信息披露的章节,作者不仅强调了披露的重要性,还详细列举了不同类型的信息披露要求,以及在信息披露过程中需要注意的法律风险。这让我深刻意识到,作为一名合格的经纪人,不仅仅要掌握业务技能,更要具备高度的合规意识和风险防范能力。这本书的价值,远不止于考试本身,它更像是为我提供了一份宝贵的职业百科全书。

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这本书真是让我眼前一亮!作为一名正在备考经纪从业资格考试的考生,我一直都在寻找一本既能涵盖考试大纲所有知识点,又能在理解深度上有所突破的教材。而《经纪从业资格基本科目考试大纲》这本书,虽然它是一本考试大纲,但它呈现的方式却远超一般的纲领性文件。它并没有像一些教材那样直接堆砌大量的理论知识,而是非常有条理地梳理了考试的核心概念和重点难点。我在阅读过程中,尤其惊喜于它对每一个知识点都进行了深入浅出的讲解,很多我之前觉得晦涩难懂的法规条文,在这本书的解读下变得清晰明了。作者并没有简单地罗列条文,而是通过大量的案例分析和情景模拟,让我能够直观地理解这些规定在实际操作中的应用。比如,在讲解合同的订立环节,书中不仅列出了合同成立的要件,还细致地分析了不同类型合同的特殊要求,以及在实践中常见的无效合同情形,并给出了如何规避这些风险的建议。这对我来说,简直是及时雨!我不再是被动地记忆,而是开始主动地思考,并且能够将学到的知识点与实际工作联系起来。这种学习方式让我感觉效率倍增,对考试的信心也大大增强。我相信,这本书绝对是我备考路上的得力助手,它不仅为我打下了坚实的理论基础,更重要的是,它培养了我解决实际问题的能力。

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这本书的深度和广度,可以说是在我意料之外的惊喜。我本来以为“考试大纲”这类书籍,无非就是对考试内容的概括和提炼,但《经纪从业资格基本科目考试大纲》这本书完全颠覆了我的认知。它不仅仅是列出考点,更像是为我量身打造了一套学习路线图。在阅读过程中,我发现它不仅仅聚焦于“考什么”,更关注“为什么考”以及“如何应用”。书中对于每一个考点的背景、发展历程、以及在实际经纪业务中所起到的作用,都进行了详实的阐述。这让我能从更宏观的视角去理解这些知识,而不是孤立地记忆。尤其是在讲解风险管理和法律法规部分,作者引用了大量权威的司法解释和行业规范,并且对其进行了深入的解读。这些内容对我来说,就像是打开了一扇通往真实经纪业务世界的大门,让我看到了这些理论知识是如何在现实中发挥作用,如何保护当事人的合法权益,以及经纪人在其中扮演的关键角色。书中对于一些容易混淆的概念,也进行了细致的区分和比较,比如在区分“居间合同”与“委托合同”时,作者就从合同的性质、双方的权利义务、以及法律后果等方面进行了详细的对比分析,让我一下子就豁然开朗。这种严谨而又贴合实际的讲解方式,让我觉得这本书不仅仅是应试手册,更是一本值得我反复研读的业务指导书。

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作为一名金融行业的新人,我怀揣着对经纪人职业的憧憬,但面对浩瀚的知识海洋,我曾感到无从下手。《经纪从业资格基本科目考试大纲》这本书,就像是一盏指路明灯,照亮了我前行的道路。这本书的编排非常有逻辑性,它从最基础的概念入手,循序渐进地深入到更复杂的知识体系。我尤其欣赏它在讲解过程中的“循循善诱”的风格。对于一些抽象的经济学原理和金融市场运作机制,书中并没有采用枯燥的理论陈述,而是通过生动形象的比喻和贴近生活的案例,将这些复杂的概念变得易于理解。例如,在讲解供求关系时,作者就用生活中买卖水果的例子来阐释,让我一下子就领悟了价格波动背后的根本原因。更让我惊喜的是,这本书对于“合规经营”和“职业道德”的强调。这在我看来,是经纪人职业的灵魂所在,而这本书对此进行了非常充分的论述,不仅列举了相关的法律法规,还深刻分析了违规操作可能带来的严重后果,以及坚守职业道德的重要性。这种从理论到实践,从宏观到微观,再到人文关怀的全面覆盖,让我深切地感受到这是一本真正为从业者成长而编写的书籍。它不仅为我提供了考试所需的知识,更重要的是,它塑造了我对经纪人职业的正确认知和职业操守。

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