本分冊的主要內容包括:股票、債券、投資基金等證券投資工具的基本概念，以及證券市場的結構、證券投資的收益和風險、證券市場法規體係和監管構架、證券業從業人員道德規範等基礎知識。通過本部分的學習，要求初步掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範。本部分適用對象為所有參加證券業從業人員資格考試的從業人員。
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